《2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、20232023 年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一案一单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C2、金边债券是指()。A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.实物债券【答案】A3、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，王某对自己的收入进行理财，先把部分钱存人银行后，用剩下的钱购人国债、基金、保险和证券，这种行为体现了股票的（）特征。A.价格波动性B.收益性C.风险性D.流动性【答案】C4、地
2、方政府债券以当地政府的（）作为还本付息的担保。A.税收能力B.到期续发收入C.公共设施收入D.国企收入【答案】A5、非公开发行公司债券，不可以申请在（）转让。A.证券交易所B.银行间债券市场C.证券公司柜台D.全国中小企业股份转让系统【答案】B6、开放式基金的特点有（）A.B.C.D.【答案】B7、基金一般都按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。A.固定B.绝对C.相对D.变动【答案】A8、关于基金销售支付机构，下列说法错误的是（）。A.基金销售支付机构受基金销售机构委托，为基金销售机构提供基金销售结算资金划转服务B.基金销售机构应当选择具备相应条件的商业银行或者支付机构办理基金销售支付业务C
3、.支付机构从事基金销售支付业务，应当向中国证监会备案D.基金销售支付机构在最近 1 年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚【答案】D9、（）是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【答案】D10、商业银行的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、（）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期权D.互换【答案】D13、根据全国社
4、会保险基金投资管理暂行办法规定，申请办理社保基金投资管理业务应当在最近（）年没有重大的违规行为。A.5B.3C.7D.4【答案】B14、公开募集基金的基金管理人不得有的行为有()。将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资不公平地对待其管理的不同基金财产利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失A.B.C.D.【答案】D15、现代意义上的公司治理可理解为关于（）的所有法律、机构、文化和制度安排，它界定的不仅是企业及其所有者之间的关系，而且包括企业与所有相关利益集团（例如员工、客户、供货商、债权人、所在社区等）之间的关系。A.、B.、C.、D
5、.、【答案】A16、资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种不匹配性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B17、下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是()A.认购期权的 Delta 值为正B.认沽期权的 Delta 值为正C.认购期权的 Rho 值为正D.认沽期权的 Vega 值为正【答案】B18、非参与优先股票的优先体现在（）上。A.股息多少B.分配顺序C.获得收益D.认购新股【答案】B19、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。A.国务院证券管理委
6、员会和中国证券监督管理委员会成立B.中国银行监督委员会成立C.银行业与信托业、证券业分离D.沪深两市的形成【答案】A20、按照基金的（）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A.运作方式B.投资标的C.投资目标D.投资理念【答案】C21、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】B22、下列对于风险限额的相关概念，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D23、为增强沪深 300 指数的透明性和可预期性，沪深 300 指数还设置（）只备选名单。A.10B.15C.20D.25【答案】B
7、24、（2020 年真题）我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于（）A.、B.、C.、D.、【答案】A25、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为()。A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】A26、下面关于会员大会的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A27、证券公司发行债券应当由()制订方案。A.发行人股东会B.发行人董事会C.发行人管理层D.发行人聘请的主承销商【答案】B28、资本市场的种类不包括（）。A.股票市场B.衍生品市场C.短中期资金借贷品市场D.债券市场【答案】C29、衍生证券投资基金不包括（）。A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.灵活
8、配置型基金【答案】D30、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。A.国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会成立B.中国银行监督委员会成立C.银行业与信托业、证券业分离D.沪深两市的形成【答案】A31、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C32、按照我国公司法和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（）权利。A.B.C
9、.D.【答案】A33、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（）不属于个人投资者的特点。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】A34、根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（）。A.私募证券基金B.创业投资基金C.私募股权基金D.其他类别私募基金【答案】A35、有宏观经济“晴雨表”之称的是（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】A36、我国的外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票。A.B.C.D.【答案】D37、证券投资
10、基金可能面临的技术风险是（）。A.B.C.D.【答案】B38、目前我国发行的普通国债有（）。A.B.C.D.【答案】B39、上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。A.B.C.D.【答案】A40、基金的运作包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B41、股票是一种资本证券，它属于()。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】C42、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括()。筹资者的资信资金的使用方向市场利率变化债券的变现能力A.B.C.D.【答案】B43、基金信息披露大致可分为（）。A.B.C.D.【答案】C44、债券按利率是否固定分类，可以分为（）。A.公募债和私募
11、债B.固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券C.利率债和信用债D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】B45、下列关于债券的说法，错误的是（）?A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券B.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账【答案】A46、下列服务属于证券、投资咨询服务的是（）。A.B.C.D.【答案】D47、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是（）?A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D.投机风险【答案】A48、基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】D49、（2021 年真题）金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（?）为交易对手。A.卖方B.交易所（或期货清算公司）C.期货经纪公司D.买方【答案】B50、企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。A.50%B.70%C.80%D.100%【答案】D