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1、贵州省贵州省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库及年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。A.金融服务机构B.证券服务机构C.金融咨询机构D.证券咨询机构【答案】B2、基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是指（）。A.平衡型基金B.封闭式基金C.被动指数基金D.开放式基金【答案】B3、以下关于基金
2、定期报告的说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】A4、下列不属于金融期货功能的是（）。A.套期保值B.价格发现C.规避风险D.投机【答案】C5、衡量财务流动性状况最常用的指标包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、下列关于风险与金融产品的说法，错误的是()A.“无风险收益率”仅是理论上的一种设定B.风险溢价是对投资者承担风险的补偿C.金融产品定价仅考虑收益D.金融产品具有风险性【答案】C7、企业发行企业债券必须符合的条件有()。所筹资金用途符合国家产业政策企业规模达到国家规定的要求企业财务会计制度符合国家规定发行企业债券前连续 3 年盈利A.B.C.D.【答案】D8、下列各项中
3、，会出现在我国证券交易委托指令中的是（）。A.B.C.D.【答案】D9、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】C10、按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、W 银行的财务总监在审核 W 银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30 亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。A.
4、资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为 15 亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为 4 亿元C.资产负债表显示，存款负债为 21 亿元D.资产负债表显示，存款负债为 25 亿元【答案】A12、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】C13、目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B15、私募基金子公司及其下设基金
5、管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。A.50%B.30%C.20%D.10%【答案】C16、下列关于基金管理费的说法，错误的是（）。A.基金管理费率通常与基金规模成正比B.我国的基金管理费是按月支付C.我国的基金管理费是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提D.基金管理费率通常与风险成正比【答案】A17、债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、关于申报时间，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、证券公司在进行压力测试时，应当遵循以下（）原则。A.B.C.D.【答
6、案】D20、在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。A.货币监理署B.联邦储备体系C.储蓄机构监管署D.联邦金融机构检查委员会【答案】D21、加权股价指数包括()。简单算术加权股价指数基期加权股价指数计算期加权股价指数几何加权股价指数A.B.C.D.【答案】D22、期限在 1 年以上的资金的跨国流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际长期资金流动D.保值性资金的流动【答案】C23、证券交易所的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A24、操作风险分为（）所引发的四类风险。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、（2018 年
7、真题）如果某可转换债权类面额为 1500 元，规定其转换价格为30 元，则转换比例为（）。A.20B.30C.40D.50【答案】D26、操作风险分为（）所引发的四类风险。A.B.C.D.【答案】D27、我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（）。A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务D.对结算参与人实行准入制度【答案】A28、根据不同的附加条件，优先股可以分
8、为（）。A.B.C.D.【答案】B29、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A30、金融市场，按照金融资产的种类，可以划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.证券市场非证券金融市场C.现货市场衍生品市场D.交易所市场场外交易市场【答案】B31、养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D32、按基金的投资目标划分，可将证券投资基金分为（）等。
9、A.B.C.D.【答案】A33、次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算，不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A.不低于 5 年（含 5 年）B.不低于 4 年（含 4 年）C.不低于 3 年（含 3 年）D.不低于 2 年（含 2 年）【答案】A34、()提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】D35、证券市场上最重要的中介机构是()。A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司【答案】B
10、36、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司【答案】A37、债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（）个工作日。A.15，30B.20，45C.15，45D.20，30【答案】C38、（2019 年真题）下列关于可转债券的表述，错误的是（）。A.可转债券包含了普通债券的特质B.可转债券可以按约定转换
11、为普通股股票C.可转债券包含了看跌期权的价值D.可转债券包含了权益类证券的特征【答案】C39、根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（）与（）。A.股票投资基金；债券投资基金B.证券投资基金；另类投资基金C.股权投资基金；风险投资基金D.证券投资基金；风险投资基金【答案】B40、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（）。A.B.C.D.【答案】D41、地方政府债券可以分为（）和（）。A.般债券普通债券B.般债券收入债券C.普通债券特种债券D.专项债券收入债券【答案】B42、按基础工具划分，金融期货主要有（）。A.B.C.D.【答案】C43、就单个上市公司的持股
12、比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C44、证券公司自营业务投资范围包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D45、个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（）。A.申请权限开通前 10 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.参与证券交易 24 个月以上C.申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）D.参与证券交易 12 个月以上【答案】B46、关于权证，以下说法错误的是（）。?A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【答案】C47、上海证券交易所编制的成分指数不包括（）。A.上证 380B.上证 180C.上证综合指数D.上证 50【答案】C48、（2018 年真题）根据我国企业会计准则第 22 号一金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括（）。A.B.C.D.【答案】C49、（）原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。A.优先股B.CDRC.B 股D.境外投资股【答案】C50、我国的外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票。A.B.C.D.【答案】D