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1、江西省江西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、在进行上市公司调研时通常遵循的流程是（）。A.B.C.D.【答案】D3、家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。A.前提B.基础C.核心D.目标【答案】C4、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】
2、A5、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B6、利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】C7、一项养老计划提供 30 年的养老金。第一年为 3 万元，以后每年增长 3%，年底支付。如果贴现率为 8%，这项计划的现值是（）。A.30.62 万元B.45.53 万元C.59.18 万元D.67.04 万元【答案】B8、下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】A9、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B10、行业处于成
3、熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】B11、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】C12、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】A13、现行印花税的税率采用（）形式。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、下列关于即期消费和远期消费说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C15、下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】D16、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D17、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A
4、18、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C19、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】D20、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C21、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A22、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D23、股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】B24、（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】B25、下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A
5、.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】A26、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A27、用 DA 表示总资产的加权平均久期，VA 表示总资产，R 为市场利率，当市场利率变动R 时，资产的变化可表示为（）。A.DAVAR（1+R）B.-DAVAR（1+R）C.-DAVAR（1+R）D.DAVAR（1+R）【答案】C28、资本资产定价模型的应用于（）方面A.I、IIB.II、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】C29、公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A30、关于 VaR 值的计量方法，下列论述正确的是（
6、）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】C31、下列属于现金预算编制程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C32、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C33、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D35、证券产品买进
7、时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】C36、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C37、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.B.C.D.【答案】C38、下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】D39、系数主要应用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】C41、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A42、关于 RSI 指标的运用，下列论述正确的
8、有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、下列关于保险规划的做法，不恰当的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A45、消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从（）方面考察消费状况。A.I、B.、C.、D.、【答案】D46、客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】D47、一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B48、股票类证券产品的基本特征不包括（）。A.B.C.D.【答案】C49、债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】A50、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B