《江西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷B卷含答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷B卷含答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、江西省江西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷前冲刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】C2、加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】A3、在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、个人生命周期中维持期的主要特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、下列说法正确的是（）。
2、A.、B.、C.、D.、【答案】A6、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】C7、以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】D8、RSI 的应用法则包括（）。A.B.C.D.【答案】D9、下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D10、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、证券投资顾问业务管理制度建设中（）。A.B.C.D.【答案】B12、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】C13、证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行
3、（）的营销宣传。A.B.C.D.【答案】B14、下列关于债券互换说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有（）。A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】D16、在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D17、下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】B18、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D19、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D20、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90，并且该公司以
4、后每年每A.、B.、C.、D.、【答案】C21、道氏理论中的主要原理的趋势（）。A.B.C.D.【答案】B22、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B23、下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B24、行业竞争分析的主要内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B26、下列关于有效市场假说基本假设的说法
5、中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D27、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C28、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B29、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（）罚款。A.一万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】D30、现金管理是对现金和流动资
6、产的日常管理，其目的在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、情景分析法适用于（）的情况。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B33、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A34、下列关于有效边界的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C35、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】C36、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】B37、6 月份，大豆现货价格为 700
7、美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出 10 月份大豆美式看涨期权，执行价格为 740 美分/蒲式耳，权利金为 7 美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9 月份大豆现货价格下跌至 690 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 4 美分/蒲式耳B.9 月份大豆现货价格下跌至 698 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 1 美分/蒲式耳C.9 月份大豆现货价格上涨至 710 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 9 美分/蒲式耳D.9 月份大豆现货价格上涨至 780 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 42 美分/蒲式耳【答案】A38、常见的
8、对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A39、下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】D40、在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】B41、资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】C42、套利定价模型在实践中的应用，通常包括（）。A.、B.、C
9、.、D.、【答案】C43、我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】C44、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。A.530B.535C.1035D.1040【答案】B46、财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。A.比率分析法B.因素分析法C.趋势分析法D.比较分析法【答案】D47、（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】B48、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C49、下列关于年金的说法中，错误的是（）。A.年金是一组在某个特定的时段内金额相等、方向相同、时间间隔相同的现金流B.年金的利息不具有时间价值C.年金终值和现值的计算通常采用复利的形式D.年金可以分为期初年金和期末年金【答案】B50、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】B