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1、湖北省湖北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】D2、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1 年或 1 年以上B.36 个月C.3 周3 个月D.不超过 3 周【答案】A3、常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A4、证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预
2、测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（）。A.、VB.、C.、D.、【答案】D5、趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】C6、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】C7、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D8、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股
3、东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】D9、对法人客户的财务报表分析应特别关注内容有（）。A.B.C.D.【答案】C10、股票类证券产品的基本特征有（）。A.B.C.D.【答案】B11、利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】D12、一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D13、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D14、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】A15、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.
4、B.C.D.【答案】D16、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D17、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D18、行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A19、中国人民银行 1985 年 5 月公布了1985 年国库券贴现办法规定,1985 年囯库券的贴现为月 12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100 元面额的 1985 年三年期国库券在 1987 年 6 月底的贴现金额应
5、计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】C20、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A21、下列各项中，正确的是()。A.失业保障月数=存款、可变现资产或净资产月固定支出B.意外或灾害承受能力=(可变现资产+保险理赔金+现有负债)基本费用C.意外或灾害承受能力=(可变现资产+现有负债)基本费用D.失业保障月数一不可变现资产月固定支出【答案】A22、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C23、当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】B24、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.
6、【答案】D25、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】B26、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D27、证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）A.道听途说的消息B.内幕消息C.证券投资顾问的个人判断D.媒体发布的新闻【答案】D28、下列投资策略中，属于战略性投资策略的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、RSI 的应用法则包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、根据家庭生命周期理论，适合处于家庭成长期的投资者的理财策略有(
7、)。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C32、关于市场有效性，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D34、证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】B35、下列关于证券市场线的说法中，正确的有（）
8、。A.B.C.D.【答案】C36、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C37、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】C38、下列有关 RSI 的描述，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】B40、艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】D41、在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】B42、下列关
9、于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】B43、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】B44、修改后的证券法于 2006 年 1 月 1 日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】C45、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】D46、某公司今年每股股息为 05 元，预期今后每股股息将以每年 10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为 003，市场组合的风险溢价为 008，此公司的股票的值为 15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。A.25B.15C.10D.5【答案】C47、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、关于客户的次级信息，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B50、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】C