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1、吉林省吉林省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A2、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月【答案】A4、对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为()。A.、B.、C.、D.
2、、【答案】C5、上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】C6、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B7、若年利率均为 10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B8、客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款 30 万元，贷款期限 20 年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是 12%，按月计息；乙银行贷款利率是 12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A9、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（）罚款。A.一万以上五万以下B.五万
3、以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】D10、攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B11、一般来说，可以将技术分析方法分为（）。A.B.C.D.【答案】C12、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C13、价值函数中的多重账户同时存在收益
4、与损失的情况下的期望，可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、资本资产定价模型假设条件有（）。A.、IIB.、C.、IVD.、IV【答案】D15、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）A.I、II、IIIB.II、III、VC.III、IV、VD.IV、V【答案】D16、常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】C17、宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】C18、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】A19、下列有关 RSI 的描述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现
5、，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】B21、指标类技术分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】C23、以下关于无差异曲线的特征正确的是（）A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】B24、下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】D25、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在套利机会，技术分析不
6、能获得超额收益D.不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益【答案】C26、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A27、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D28、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D29、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A30、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时,增加投资组合的持续期B.预期利率上升时,缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时,缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C31、下列能够进行信
7、用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】D32、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、证券产品选择的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C34、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分
8、析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】D35、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】C37、通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D38、下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】D39、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B40、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期
9、货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C41、总体、样本和统计量的含义是（）。A.B.C.D.【答案】B42、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B43、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】D44、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A45、对于一个只关心风险的投资者，（）。A.B.C.D.【答案】B46、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】B47、在单一客户限额管理中，客户所有者权益为 5 亿元，杠杆系数为 0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】D48、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】C49、下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、常见的战术性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】B