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1、广东省广东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B2、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A3、“羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】D4、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】A5、投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】C
2、6、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D7、价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】C9、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C10、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.
3、68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B11、下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】B12、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】C13、教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】D14、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】B15、基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】A16、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】A1
4、7、（）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。A.人寿保险B.健康保险C.财产保险D.团体保险【答案】D18、融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】C19、下列关于现值的说法中，错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A21、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A22、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市
5、场套利【答案】B23、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A24、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B25、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有（）。A.B.C.D.【答案】C26、家庭债务管理力主“量力而行”,其核心就是对未来的还贷能力以及借贷活动对家庭财务的影响的评估。进行债务管理时应注意（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】D27、客户的退休生活最终都要以一定的收入来源为基础，退休的收入来源主要有（）。A
6、.、B.、C.、D.、【答案】D28、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】C29、客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】B30、关于久期分析，下列说法正确的有（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】A31、常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A32、客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】A33、控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资
7、产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】D34、家庭债务管理力主“量力而行”,其核心就是对未来的还贷能力以及借贷活动对家庭财务的影响的评估。进行债务管理时应注意（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】D35、行为金融理论认为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表。这些财务报表主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B38、可以用于财务报表分析的方
8、法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C40、下列关于收益率曲线的说法，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、证券公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】A42、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】C43、根据家庭生命周期理论，适合处于家庭成长期的投资者的理财策略有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、能够说明“股
9、票具有有价证券的特征”的有（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】B45、常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源渠道，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】D47、对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、当技术分析无效时，市场至少符合（）。A.无效市场假设B.强式有效市场假设C.半强式有效市场假设D.弱式有效市场假设【答案】D49、行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】B50、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】B