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1、内部审核检查表NS-3审核日期：2021年X月X日受审核部门：管理层审核员：陈XX审核部门陪同人员：刘XX标准条款审核内容审核记录判定1.1 总要求1.2 . 1 HACCP 体系文件1.2.2 HACCP 手册1） HACCP管理体系是否形成文件、是否实施、 保持、持续改进？2）是否提供适宜的所需的资源？3）是否确定HACCP体系范围，包括所覆盖产品 或产品类别、操作步骤和场所？4）是否充分识别所需过程、确定次序和相互作 用5）是否测量、监视和分析相关过程等？管理层访谈，查阅相关文件记录；体系形成文件（手册1份，程序文件27份；三阶文件 假设干份）；已按标准要求进行确保体系有效性； 确定了
2、HACCP体系的范围是（XX产品的生产销售涉及 的相关管理服务）；文件充分识别各个过程；确定了 必要的准那么和方法；提供了必要资源；具有监视、测 量和分析的相关过程。合格2. 1管理承 诺a）是否对HACCP体系的有效性负责？b）是否将满足顾客和法律法规对食品平安要求 的重要性传到达企业的各级人员？c）制定的食品平安方针和目标是否与企业的战 略方向一致？d）是否将HACCP体系的要求整合到企业的运营 管理之中？e）是否确保企业食品平安文化的推行？f）是否进行管理评审？g）是否确保各级员工关注食品平安问题，并鼓 励有效的内部报告？h）是否确保各项资源的获得？管理层访谈，查阅相关文件记录；公司管理
3、层通过组织会议、学习、培训等机会，向全 体员工宣传满足法律法规、满足顾客要求的重要性： 依据公司的战略开展方向制定了公司食品平安方针和 目标（详见2.4）；公司就食品平安文化的推行进行了一些列行动（详见 2.3）参与并主持了管理评审。鼓励各级员工关注食品平安问题，如：设置意见箱 、公示总经理 、公示客户举报 、公示监管部 门举报 、公示当地媒体部门 等 公司提供了适宜的场所、设施、经费、人员等资源， 确保体系运行以及正常工作的开展。合格2. 3食品安 全文化1）是否培训员工，让其知晓企业食品平安文化， 形成良好的食品平安意识？2）是否传播和有效沟通企业的价值观，确保各 级员工积极参与企业的食品
4、平安文化建设，及时 获得员工的反应信息、？3）是否对食品平安文化活动及绩效进行评价， 必要时加以改进？4）是否保存构建及改进食品平安文化的记录？管理层访谈，查阅相关文件记录；公司就企业食品平安文化向员工进行培训，提升员工 良好的食品平安意识：通过宣传图册、公告等方式传播和有效沟通企业的价 值观，确保各级员工积极参与企业的食品平安文化建 设，设置意见箱、反应 等及时获得员工的反应信 息；通过查看食品平安文化推行计划和记录，有对食品安 全文化活动进行评价合格2. 4食品安 全方针、目 标1）是否确定满足食品平安相关的能力需求？2）方针和目标内容是否与食品平安要求相符； 是否在各层次上得到理解、贯彻
5、和保持？3）是否有并实施与外界的沟通？4）是否满足法律法规要求和顾客要求相关的食 品平安承诺，与适用的合规义务相适宜？5）目标是否与食品方针保持一致？适当时予以 更新？可测量？查阅相关文件记录；公司食品平安方针：平安、健康、满足消费者需求 公司食品平安目标：食品平安质量事故为零 组织公司全体员工学习了公司方针目标，目前公司的 全体员工基本上能正确理解公司方针目标。体系覆盖了所有产品和生产现场；方针和目标内容与食品平安要求相符，满足法律法规 要求和顾客要求相关的食品平安承诺，与适用的合规 义务相适宜；有并实施与外界的沟通程序。定期统计体系运行至今食品平安目标的完成情况合格2. 5. 1职责 和权
6、限是否规定与HACCP管理体系运作相关人员的职 责和权限并形成文件；管理层访谈，查阅相关文件；已规定与HACCP管理体系运作相关人员的职责和权 限，并形成文件；合格2. 5. 2. 2 内 部报告是否建立、实施和保持有效的内部沟通，收集对 食品平安有影响的信息，确保HACCP小组及时获 取可引起HACCP体系变更的信息,保持HACCP 体系的持续更新和有效性？管理层访谈，查看相关资源；公司有制定沟通控制程序对内部报告进行规定， 现场有设置报告 、意见箱等途径进行内部报告合格3. 1前提计 划总那么a）现有内部资源的能力和局限；b）需要从外部获取的资源，具体的资源有哪 些？c）公司是否已建立、实
7、施、监视、验证、保持、 更新前提计划，以持续满足所需的卫生条件？ 前提计划是否经批准？管理层访谈，查看文件；公司有制定前提计划，对HACCP体系所需的卫生条件 进行规定，并在必要时进行更新和改进前提计划合格3. 3良好卫 生规范（附录 A. 1 ：1场所及周 边环境2场所设计、 建造、布局 和操作流程1）场所及周边环境是否满足企业良好卫生规范 要求？2）场所设计、建造、布局和操作流程是否合理？管理层访谈，文件查看，现场查看；依据适用的法律法规、标准、操作规范和指南要求， 制定、实施、保持和更新良好卫生规范生产/经营场所周边环境对食品无显著污染；建筑物有设置物理隔离、鼠笼、纱网、排风、送风等 装
8、置应对食品平安和宜食用性的不利影响。生产/经营场所设计、建造、布局、操作流程合理；所 有地面、厂房、仓库、设施、设备、车辆、工具和容 器，均由便于清洁、消毒材制成。操作流程符合产品实现需要同时满足食品平安要求合格5.3内部审 核是否根据标准实施了内部审核程序？是否编制 了审核计划？该计划是否覆盖了 HACCP体系的 各部门？建立程序并涵盖了 HACCP体系的各部门，并定期进行 内部审核，本次内审正在进行中合格5.4管理评 审是否按筹划的时间间隔评审HACCP体系，以确保 其持续的适宜性、充分性和有效性；评审应包括 HACCP体系改进的需要，包括食品平安方针？管理层访谈，查看文件；公司制定有管理评审控制程序对管理评审时间、 输入工程、输出工程及其他相关要求进行规定。查2020年9月X日进行管理评审，管理评审输出工程 已得到关闭合格5.5持续改 进是否通过沟通、内部审核、管理评审和纠正措施 等不断提高HACCP体系的有效性、适宜性、充分 性？管理层访谈，查看文件；公司建立并实施客户?茜意监测控制程序内部审 核控制程序数据分析管理程序沟通控制程序 纠正和预防措施控制程序等规定不断提高HACCP 体系的有效性、适宜性、充分性。合格-2-