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1、 投资管理部投资管理部总经理根据公司战略规划中投资规划进行投资立项，确定项目经理项目经理与各部门总经理讨论确定小组成员名单投资管理部总经理审批项目资料项目经理决定是否需要外部专家参加是否同意投资决策投资决策(1)A是否项目小组成员名单外聘中介机构申请书是否批准项目小组正式成立项目小组进行项目可行性分析项目小组撰写/修改相应的项目资料投资可行性分析流程见外聘中介专家流程否是是否相关部门相关部门各部门总经理根据公司战略规划中的投资规划主动配合投资管理部，指定成员参与项目小组总经理审批投资管理部投资管理部投资决策投资决策(2)A项目规模是否超过500万元 项目是否同时在公司年度净资产10以上国家审批
2、机构国家审批机构 项目经理将项目资料报总裁办公会审批项目小组将项目材料报股东大会审批 战略发展执行副总裁战略发展执行副总裁 总裁办公会总裁办公会 股东大会股东大会是否需要经过国家机关审批是否审批通过项目小组进入项目实施阶段项目经理将项目资料递交国家有关机构审批是是否战略发展执行副总裁审阅项目资料讨论项目可行性研究报告及相关资料是否批准项目讨论项目可行性研究及相关资料是否批准项目是否是否是否有修改意见项目小组将项目资料报战略发展执行副总裁审阅投资部总经理、项目小组组长与战略副总裁讨论并修改项目资料否是是否否是结束结束否结束否投资可行性分析投资可行性分析(1)投资管理部投资管理部项目经理组织项目小
3、组讨论并确定可行性分析范围和目标投资决策流程项目小组针对目标提出几种可供选择的投资方案项目小组针对不同的投资方案分别从市场、技术、经济等角度进行可行性初步分析项目经理将市场、技术、经济等可行性分析交由各相关部门总经理审阅投资方案市场可行性分析技术可行性分析经济可行性分析项目小组相关部门项目小组相关部门项目小组成员所属部门总经理审阅小组成员所作的可行性分析项目小组根据审阅意见对可行性分析作相应修改是否有修改意见是是是是项目小组汇总可行性初步分析可行性分析报告可行性分析报告否否A投资管理部总经理审批否否是否批准是否批准项目小组制定资金使用及筹措方案战略发展执行副总裁审批项目小组制定项目实施计划投资
4、项目实施计划是否批准投资管理部总经理审批项目小组制定的有限度审阅报告、投资资金筹措及使用计划和项目实施计划是返还项目小组修改是投资管理部投资管理部战略发展执行副总裁战略发展执行副总裁投资方案资金筹措及使用方案投资项目实施计划可行性分析报告投资决策流程战略发展执行副总裁听取项目经理及总经理所作情况汇报并审阅可行性分析报告投资管理部总经理将可行性分析报告报战略发展执行副总裁存档否总经理对沟通结果进行判断，是否有必要进行战略调整是是是否批准否A可行性分析报告是否与战略制定时所做之分析相符投资管理部总经理、项目经理和战略规划部总经理开会讨论可行性分析报告项目小组根据战略发展执行副总裁的意见进行修改是否
5、初步确定投资方案有限度审阅报告有限度审阅报告投资可行性分析投资可行性分析(2)否是否有合作伙伴项目小组对可能合作伙伴进行有限度审阅是否否总经理向战略发展执行副总裁申请战略调整资金筹措及使用方案投资管理子公司设立投资管理子公司设立(1)投资管理部投资管理部总经理根据公司投资规划以及子公司可行性分析指定子公司筹备小组组长，实施计划组长在本部门、财务部及其他相关部门挑选或调整有关人员组成筹备小组总经理审批小组成员名单及成员简介组长与谈判方进行谈判事宜交流筹备小组对谈判对象作分析，制作谈判计划附谈判对象情况介绍是否批准谈判计划否是否是否批准否是筹备小组与谈判对象进行合作谈判是A总经理审批组长与投资副总
6、裁共同商定谈判时间和谈判参加人员投资副总裁投资副总裁是否需要调整谈判人员和谈判时间代表公司参与谈判投资管理部投资管理部战略发展执行副总裁战略发展执行副总裁投资副总裁在谈判过程中与战略发展执行副总裁、公司总裁沟通谈判事宜谈判情况汇报投资副总裁审阅谈判情况汇报审阅谈判情况汇报与筹备小组、投资副总裁共同商讨并确定合作方及合作事宜是否批准投资副总裁将谈判情况汇报提交战略发展致信副总裁审阅是投资副总裁在公司法律顾问的指导下正式与合作对象进行谈判，共同商定合作事宜，修改并草拟发起人合作合同发起人合作合同投资副总裁将发起人合作合同递交战略发展执行副总裁是否批准否是发起人合作合同否AB总裁总裁将商谈结果汇报总
7、裁是否有意见与战略发展执行副总裁进行商议否是根据商议结果指导投资管理部筹备小组进行调整投资管理子公司设立投资管理子公司设立(2)总裁审阅商谈结果战略发展执行副总裁审阅筹备小组组长在谈判后制作谈判情况汇报总裁签字确认工商局工商局投资管理部投资管理部战略发展执行副总裁战略发展执行副总裁是否有修改意见审批是否达到法定规定的公司成立的条件发营业执照退回筹备小组组长根据子公司章程和发起人合作合同填写付款申请审批单付款申请审批单筹备小组组长与其他合作方共同挑选验资机构验资报告确定公司章程，待创立大会通过是否批准筹备小组与其他发起人共同商定公司章程总经理审阅投资管理部总经理将草案提交战略发展执行副总裁公司章
8、程是是否有修改意见否是否是是否否B见外聘中介机构流程见付款流程税务机关税务机关人事局人事局进行税务登记进行人事档案登记投资管理子公司设立投资管理子公司设立(3)战略发展执行副总裁审阅投资管理部总经理审阅派出子公司董事、监事和高级管理人员任命派出子公司董事、监事和高级管理人员任命投资管理部投资管理部原项目小组确定子公司设置董事的原则，其中包括原则上投资部应有人员成为公司董事、监事原项目小组确定子公司设置监事的原则，如果投资部人员没有担任董事，则要担任监事投资管理部总经理根据派出董事、监事的素质模型和董事、监事设置原则提出投资管理部内部派出董事或监事人选投资管理部总经理、派出董事、监事共同参与人力
9、资源部组织的对候选人的讨论，审批述职报告战略发展执行副总裁战略发展执行副总裁总裁办公会总裁办公会战略副总裁根据规定权限范围决定是否需报总裁办公会是否审批同意战略发展执行副总裁审批是否同意是否否否是是委托人力资源部在公司内进行招聘其他子公司高级管理人员原项目经理与招聘人员交流，招聘人员提供就任述职报告人力资源部招聘流程就任述职报告各方是否同意存档报战略发展执行副总裁审批否是人力资源部人力资源部办理调动手续总裁办公会审批战略发展执行副总裁审批是否同意是否派出子公司高级管理人员评价派出子公司高级管理人员评价投资管理部投资管理部战略发展执行副总裁战略发展执行副总裁派出董事、监事与子公司其他董事、监事沟
10、通交流，分析派出子公司高级管理人员的述职报告，撰写/修改子公司派出高级管理人员评价报告派出董事、监事与投资管理部总经理协商制定/修改子派出子公司高级管理人员奖惩建议把奖惩建议提交子公司董事会讨论总裁总裁是否通过是否是是子公司子公司派出子公司高级挂你人员撰写经营述职报告经营述职报告派出董事、监事根据评价报告提出加薪、提升或解聘等建议派出子公司高级管理人员评价报告派出子公司高级管理人员奖惩方案否双方确认评价报告派出子公司高级管理人员评价报告根据权限，是否需报总裁审批战略发展执行副总裁审批是否通过总裁审批派出董事、监事与派出高级管理人员针对评价报告进行沟通交流否派出董事、监事与投资管理部总经理沟通关
11、于子公司战略规划制定事宜子公司子公司投资管理部投资管理部派出董事、监事与子公司经理层、其他董事讨论确定并修改子公司战略规划子公司战略规划派出董事、监事与子公司其他董事讨论确定董事会议题和召开时间范围制定董事会议题及召开时间计划控股公司重大事项决策控股公司重大事项决策(1)子公司年度生产经营计划子公司董事会议题及召开时间战略发展执行副总裁战略发展执行副总裁否审批是否批准提交战略发展执行副总裁审批是否批准是战略发展执行副总裁进行审批是投资部总经理进行审批派出董事、监事根据子公司战略规划与子公司经理层、其他董事讨论确定公司年度生产经营计划A否否派出董事、监事指导子公司董秘拟定董事会文件子公司子公司投
12、资管理部投资管理部董秘制作董事会文件提前15天交投资部董事会文件书面意见子公司董秘根据书面意见修改董事会文件派出董事、监事提前一周将文件交子公司董事子公司董秘负责安排董事会会务工作，拟订会议议程，通知与会人员，并分发会议资料A否是总经理会同派出董事、监事对董事会文件进行研究并将书面意见提供子公司子公司董事会文件战略发展执行副总裁战略发展执行副总裁是否需要修改否是是否需要修改总经理审批审批控股公司重大事项决策控股公司重大事项决策(2)投资管理部投资管理部子公司子公司财务分析人员定期分析并编制/修改财务报告战略发展执行副总裁战略发展执行副总裁控股公司日常管理控股公司日常管理子公司财务报告否是子公司
13、经营评价及建议报告是否进行增资、减资等重大决策否投资总经理与派出董事、监事共同分析确定是否有增减资、清算和其他重大问题否是是派出董事、监事每季度对子公司进行实地查看并参加生产经营总经理办公会子公司经营情况报告派出董事、监事根据子公司定期财务报告和现场实地查看的情况编制子公司经营情况汇报审批子公司财务报告和经营情况报告以及经营评价及建议报告派出董事、监事通过与子公司的经理层和董事会交流将母公司的建议和评价落实子公司增资、减资、清算流程财务总经理审批是否需要修改派出董事、监事与总经理沟通子公司经营情况，根据子公司经营情况报告和定期财务报告编写子公司经营评价及建议报告子公司财务报告子公司财务报告派出
14、董事、监事年初指导子公司进行预算制定派出董事、监事将子公司预算报投资管理部存档备案派出董事、监事将子公司经营建议及评价报告存档、归总子公司增资、减资子公司增资、减资投资管理部投资管理部子公司子公司战略发展执行副总裁战略发展执行副总裁/总裁总裁/股东大会股东大会财务部财务部派出董事、监事分析子公司运作状况，提出增资、减资或清算建议增资、减资或清算建议子公司提出增资、减资或清算申请子公司增资、减资或清算申请子公司增资、减资或清算申请总经理指定投资经理担任增资、减资项目经理项目经理在本部门以及相关部门挑选项目小组成员项目经理将小组成员名单以及介绍报总经理审批项目小组成员名单总经理审批小组成员名单及介
15、绍是否批准小组成员名单及介绍项目小组进行增资减资可行性分析投资可行性分析流程可行性分析报告增资、减资或清算方案是否需要修改根据决策权限，审批可行性分析报告和增资、减资和清算方案关于子公司增资或减资或清算的会议纪要子公司董事会讨论通过是否需要清算会议纪要项目小组配合财务部按照公司法和公司章程执行清算，并配合人力资源部进行人员安置会计入帐执行增资、减资方案是否是否否是总经理审批总经理审批增资、减资或清算建议是否批准结束否是 子公司上市子公司上市子公司子公司投资管理部投资管理部战略发展执行副总裁战略发展执行副总裁派出董事、监事和其他董事分析公司战略规划及投资规划派出董事、监事和其他董事初步研究上市可
16、能性派出董事和其他董事进行交流，制作上市申请和方案子公司上市申请投资部总经理根据上市计划申请和方案指定派出董事、监事为上市协调人上市协调人与有关中介机构共同分析子公司上市申请及方案投资管理部总经理审批是否批准子公司的上市申请是否批准战略发展执行副总裁审批上市申请、方案及分析意见是是否否投资管理部配合子公司进行上市准备结束派出董事、监事将上市申请和方案报投资管理部上市协调人通知子公司取消上市计划总裁办公会总裁办公会审批子公司上市申请、方案及分析意见是否批准是否子公司上市方案上市协调人制作子公司上市分析意见子公司上市分析意见证券投资管理（证券投资管理（1）战略发展执行副总裁战略发展执行副总裁投资管
17、理部投资管理部证券操作经理组织证券分析员和证券操作员根据公司投资决策，参考代客理财公司的投资回报情况，讨论年度证券投资实施方案是否批准是否批准否委托管理自营操作证券操作经理根据讨论结果书面拟定选择委托资产管理或自营操作的分析意见并提出倾向性意见，制作证券投资实施分析和操作报告证券投资实施分析和操作报告否是否证券操作经理与中介机构签订委托管理合同见外聘中介机构流程投资管理部总经理审批审核报告财务部财务部财务经理审核是否超过规划资金财务总监审核是否有多余的现金，同时同意拨款结束是是是否A证券操作经理进行自营操作自营操作员将交割单送交财务部帐务人员进行账务汇总总经理审批周报/月报是否需要调整证券操作
18、方案是否证券投资调整方案是否批准证券操作员执行调整后的方案证券操作经理根据计划将资金划回财务部否否证券操作员执行原方案A证券投资管理（证券投资管理（2）财务部财务部战略发展执行副总裁战略发展执行副总裁投资管理部投资管理部自营操作经理根据汇总帐目制作证券投资周报/月报证券投资周报/月报证券操作经理书面拟定调整方案证券操作经理编制证券投资年报证券投资年报总经理审核，是否需要修改证券投资年报是见收款流程总经理审批是证券操作经理将证券投资年报上报总经理审阅存档签字确认外聘中介机构外聘中介机构战略发展执行副总裁战略发展执行副总裁中介机构中介机构投资管理部投资管理部财务部财务部项目建议书和报价是否批准项目
19、小组制定中介机构选则标准项目小组确定中介机构提供服务需求服务需求说明是否需要修改项目小组参照相关数据库明初步选定3至5家中介机构，提供服务需求说明项目小组分析中介机构的反馈，与之进一步蹉商提供服务事宜项目小组就备选中介机构的行业地位、综合实力等拟定书面报告并提出倾向性意见中介机构情况报告否确定中介机构是与项目小组和公司法律顾问商谈合同条款，确定服务合同服务合同对服务合同是否确认是否确认总经理签字，合同成立是否总经理审批服务需求说明投资管理部总经理审批总经理审批否审批战略发展执行副总裁审批是否批准是是否是否召开董事会召开董事会董事长根据公司章程和法律法规的规定，提议召开董事会投资部组成会务组，安
20、排会务工作会务组确定会议召开的时间、地点会务组负责在会议召开十日前通知到各位董事、及总裁和财务总监确定出席会议的董事名单董事本人出席董事书面委托其他董事代为出席出席会议的董事人数是否超过全体董事半数以上重新确定会议召开时间准备董事会相关文件和各项提案总经理业务报告财务预算决算报告董事会其他相关文件各项提案总裁提供总经理业务报告董事长审阅是否有修改建议董事长主持召开会议听取并审议各项报告和提案投资管理部投资管理部董事会董事会否是是各位董事向投资部提交各项议案与会董事对以上报告和提案进行表决A将整理好的文件提案等在会议召开一周前送交董事长审阅按董事会文件格式整理编制各项文件和提案否A通过否决董秘整
21、理修改会议纪要董事审阅是否进行修改董事长和各位董事签字董秘整理所有董事会文件会议纪要总经理业务报告财务预算决算报告董事会决议董事会会议纪要载明授权范围的书面委托书董事会其他相关文件等归档备份交各位董事是否有全体董事的过半数通过是否否是召开董事会召开董事会董事会秘书董事会秘书董事会董事会分红派息分红派息投资管理部投资管理部财务部财务部上交所上交所结算公司结算公司经理将董事会利润分配预案提交股东大会审批股东大会审批是否通过分配方案证券部主任根据分配方案向财务部申请资金，填写资金申请单现金直接支付法人审批并派发红利上交所审批是否董事会利润分配方案董事会利润分配方案资金申请单总经理审批是否同意否是会计
22、根据交割单入帐是证券部主任根据分配方案向结算公司申请委托派发红利分红派息公告总经理审批是否同意证券部主任拟定/修改分红派息公告否董事会秘书审批董事会秘书董事会秘书是否同意否是来访投资者介绍投资者来访接待（投资者来访接待（1）投资管理部投资管理部董事会秘书董事会秘书行政部行政部证券部主任助理根据投资者的来访申请和投资者邀请确定投资者来访的时间、人数和拟了解的信息有必要请公司高层领导出面接待接待计划是否同意总经理确定接待人员（或接待小组）否否是是证券部主任助理编制接待计划接待日领导事务安排A总经理审批证券部主任分析来访投资者的重要性和对公司产生的影响程度判断是否需公司高层领导出面接待否是总经理认为
23、是否有必要请公司高层领导出面接待总经理拟定建议参加接待的公司高层领导名单接待计划业务人员根据董秘意见安排接待日公司领导的行政事务参加接待领导名单股东信息库董秘根据投资部总经理的意见逐个查询投资总经理建议参加接待的高层领导日程安排，确定参加接待的高层领导名单证券部主任向总经理汇报来访者信息投资者来访接待投资者来访接待（2）投资管理部投资管理部董事会秘书董事会秘书A投资者接待信息披露大纲证券部主任制定/修改投资者接待信息披露大纲是否同意接待人员/接待小组将投资者接待信息披露大纲，董秘审批是否同意交回投资部接待人员/接待小组投资者接待信息披露大纲证券部主任根据大纲接待投资者来访证券部主任编写投资者来
24、访纪要投资者来访纪要是否是否股东信息库总经理审批董秘审批证券部主任提前10天拟定参加会议的重要宾客及公司领导名单行政部会务人员与重要来宾接洽，确定来访时间及接待计划会务人员预定大会场地会务人员进行会场桌签、投影鲜花布置会务人员准备分发文件及礼品会务人员配合证券部主任进行来宾签到会议开始会务人员配合证券部主任审批股东资格，并进行现场股权登记投资管理部投资管理部行政部行政部市场部市场部股东会会务股东会会务接待计划与会重要宾客和公司领导名单是否同意请广告公司制作股东会会务广告等CI工作配合行政部进行会场CI设计是否提前10天通知行政部参加会议重要宾客及公司领导名单总经理审批重要宾客名单信息公开发布信
25、息公开发布投资管理部投资管理部上海证券交易所上海证券交易所指定信息发布媒体指定信息发布媒体证券部主任上海证券交易所联系信息披露事宜证券部主任填写信息披露、停牌申请表董秘确认是否同意发布并停牌在市场部的配合下，证券部主任与境内指定媒体联系刊登事宜刊登公告（境外媒体）是归档、更新信息库否投资部与战略规划部共享信息在市场部的配合下，证券部主任与境外媒体进行商谈，确定公告时间、版面、价格等事宜财务部财务部公告日股票停牌年底根据国外媒体的帐单进行结算付款流程股东大会文件准备股东大会文件准备董事长董事长投资管理部投资管理部总经理业务报告财务工作报告股东会可能提问的问题、答案董事长主持稿件股东大会需要审议的
26、其他文件等证券部主任根据董事会规定的议题要求准备整理股东大会所有文件投资部总经理审批股东大会所有文件是否通过证券部主任将股东大会所有文件初步整理成册初步成册的的股东大会文件是否通过证券部主任将股东大会文件提交财务总监/总经理/董秘/董事长审批证券部主任正式制作股东大会所有文件是否否是是董事会秘书董事会秘书是否通过董事长审批否财务总监财务总监是否通过是否通过是是否否总裁总裁董秘审批总裁审批财务总监审批股东大会股东大会董事会秘书董事会秘书投资管理部投资管理部董秘确认股东会公告董秘根据董事会确定的时间、议案确定股东大会会议议程股东大会会议议程证券部主任拟定/修改股东会公告确定具备参加股东会资格的律师
27、和公证处，并通知股东会的时间地点根据规范要求准备股东会文件根据上海证券中央登记结算公司的股东名册确定具备参加股东会资格的股东名单证券部主任提前30天在媒体上发布股东会公告证券部主任与基金经理、大股东、老股东和部分其他小股东联系，邀请和确定参加股东会的名单A股东大会会议议程是否同意股东会公告是否总经理审批股东大会会议议程重要股东代表名单参加会议公司领导名单证券部主任书面通知行政部股东会重要股东代表名单、参加会议公司领导名单及股东会时间和地点投资管理部投资管理部A根据公告日期对对参加股东会的股东进行股权登记，初步确定参加股东会股东数和股权比例证券部主任协助进行股东会会务准备股东会会务流程董事会秘书
28、董事会秘书股东会股东会董事长主持会议，宣布会议开始总经理作总经理工作报告财务总监作财务工作报告其他审议议案股东代表发言并对董事会成员就公司运作问题提问回答问题年度股东会还是临时股东会年度董事长主持会议，宣布会议开始临时审议议案股东对议案进行投票表决公证处对投票结果进行公证证券部主任协助公证处进行计票股东会决议存档在股东会结束后的3个工作日内在指定媒体上公告股东会决议撰写股东会决议，并确认股东会公告内容提供行政部最新确定的参加股东名单召开股东会信息发布流程股东大会股东大会总经理业务报告财务工作报告投资者关系管理投资者关系管理A类是否同意确定股东分类B类C类业务人员定期主动传送（传真、邮寄、mail等）公司信息（季报、中报、年报等）业务人员主动和大股东、基金经理进行公司情况交流业务人员定期主动电话联系了解股东的要求 了解股东信息了解股东信息了解股东信息证券部主任定期半年一次小范围组织股东来公司参观、交流投资者来访接待流程股东信息库投资管理部投资管理部是否股东信息库证券部主任更新股东信息库投资管理部与战略规划部分享证券部主任建立与定期维护股东信息库业务人员对股东进行整理分类，确定股东类别投资者分类标准上海证券中央登记结算公司上海证券中央登记结算公司股东名册总经理审批