证券从业答疑精华6篇.docx

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1、证券从业答疑精华6篇证券从业答疑精华6篇 第1篇 基金管理人受托经营基金资产，其基本职责在于谋取高于股市收益的投资回报。（ ）正确答案：基金管理的目标之一是实现资产的保值、增值。 分级基金的上市遵循深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则。 （ ）正确答案：A考点：分级基金份额的上市交易及申购赎回。见教材第三章第二节，P78。 通过QDII基金进行国际市场投资，不但为投资者提供了新的投资机会，而目由于国际证券市场常常与国内证券市场具有较低的相关性,也为投资者降低组合投资风险提供r新的途径。（ ）正确答案： 拥有庞大资金的交易专家在进行避险交易时，通常会一次性针对所有持股进行保值避险。 （

2、）正确答案： 交易所交易基金又称（），应选ETF。基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺

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4、程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的( )以上通过。A 1/2B2/3C3/4D100%正确答案：B49.B股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。证券从业答疑精华6篇 第2篇

5、建立基金品牌最重要的因素是（ ）。A基金营销B基金产品和服务的能见度C基金业绩D基金个性正确答案：C 证券从业资格考试都需要哪些资料？点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：点击考前密押题下载地址点击五科精华内容汇总下载地址点击都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021

6、-66575956021-66575957 基金销售机构内部控制应履行( )的原则。（1分）A健全性B有效性C独立性D，审慎性正确答案：ABCD108. ABCD根据2022年1月起施行的证券投资基金销售机构内部控制指导意见，基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统。基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。 上证国债指数的样本是（ ）。A在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上

7、的一次还本付息国债C在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债正确答案：DD本题考查上证国债指数的样本在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债。 国际收支包括（ ）。A经常项目B贸易项目C劳务项目D资本项目正确答案：AD 证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。 （ ）正确答案：熟悉证券转融

8、通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P264。证券从业答疑精华6篇 第3篇 在弱势有效市场中，技术分析将失效。 （ ）正确答案： 我国证券公司短期融资券（ ）。A不属于金融债券B在银行间债券市场发行C由证券公司依法发行D约定在一定期限内还本付息正确答案：BCD2022年10月，中国证监会和中国银监会，中国人民银行制定并发布证券公司短期融资券管理办法，证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。 上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，在T-2目需要在至少一种中国证监会指定报刊上刊登招

9、股意向书摘要、（ ）、网上路演公告。 A提示性公告 B网下中签结果公告 C上市公告书 D网上网下发行公告正确答案：D熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。见教材第七章第四节，P253。 证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险()此题为判断题(对，错)。正确答案： 基本分析流派是指以证券的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间等市场行为作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。（ ）正确答案：基本分析流派是指以基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。基本分析流派是目前西方投资界的主流派别。基本分析

10、流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的基本特征。 影响股票市场价格的公司自身因素包括（ ）。A公司利润B派息政策C股票分割D汇率变化正确答案：ABC汇率变化属于宏观经济因素，而不是公司自身因素，所以D选项不正确。证券从业答疑精华6篇 第4篇 人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流的行为，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算。 （ ）正确答案： 股份有限公司不论公司大小，均应设立股东大会、董事会、经理和监事会。（ ）正确答案：略 54 下列 ( ) 不是深圳证券交易所质押

11、式企业债回购交易品种。A 1 天B 3 天C 7 天D 14 天正确答案：D54 D深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购交易品种有 1 天、 2 天 、3 天、 7 天 4 个品种。 基础分析法的理论基础主要来自于经济学、金融学、财务管理学、投资学。（ ）正确答案： 律师履行职责时应按照公认的业务标准和道德规范，对其出具的文件内容的（ ）进行核查和验证。A真实性、及时性、准确性B真实性、准确性、完整性C及时性、可信性、完整性D准确性、可行性、可信性正确答案：B 2022年对公司法修订后，公司法取消了对公司提取( )的强制性要求。A公积金B风险准备金C各种税金D公益金正确答案：D19.

12、D经过修订后的公司法取消了对公司提取公益金的强制性要求。证券从业答疑精华6篇 第5篇 根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）%。A5B10C15D20正确答案：A 基金是面向社会大众销售的投资产品，不断完善对基金活动的监管，是保护广大投资者利益的重要保证。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A表述完全正确，不断完善对基金活动的监管，有效地保证了我国广大投资者的利益。 利率期货主要以各类()金融工具作为基础资产。A官方利率B市场利率C浮动利率D固定利率D固定利率在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业

13、资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址

14、021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。

15、WU82513511的知识店铺点击 运用传统的有效组合技术管理风险，可彻底消除金融工具或产品本身的风险。（ ）正确答案： 证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有入支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（ ）正确答案： 积极型股票投资战略主要包括（ ）。 A以基本分析为基础的投资策略 B市场异常投资策略 C以价格分析为基础的投资策略 D以技术分析为基础的投资策略正确答案：ABD证券从业答疑精华6篇 第6篇 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。A融资融券业务B证券自营业务C证券经纪业务D证券承销与保荐业务正确答案：A

16、波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。（ ）正确答案：波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比。题中描述的是日均涨跌幅的概念。 场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。（ ）正确答案： 我国公司法有规定，当出现（ ）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。A董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时B公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时C持有公司股份百分之十以上的股东请求时D董事会认为必要时正确答案：ABCD这是我国公司法第一百零一条的规定。 契约型基金具有法人资格，公司型基金不具有法人资格。（ ）A正确B错误正确答案：B契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格。 融资买人、融券卖出的申报数量应当为（ ）或其整数倍。 A1000股(份) B100股(份) C1000手 D100手正确答案：B掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P241。