证券从业答疑精华5篇.docx

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1、证券从业答疑精华5篇证券从业答疑精华5篇 第1篇 在我国，证监会属于（ ）管辖。A中国人民银行B国务院C人大常委会D国家主席正确答案：B 公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本 ( )正确答案：169.B公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本。 作为信息发布主体，中介机构所公布的有关信息，是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。( )正确答案： 对于一个企业而言，下列措施或事件可能会对其应收账款周转速度产生影响：（ ）。A大量采用分期付款方式促进销售B季节性经营C销售采用全部现金结算D年末销售大量增加正确答案：ABCD 基金合同中特别约定的事项

2、有（ ）。A基金份额持有人的权利B基金财产的清算方式C基金合同终止的事由及程序D基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则正确答案：ABCD 企业发行短期融资券，无权自主选择主承销商，应当有证监会指定。（ ）正确答案：企业可自主选择主承销商。 上市公司股东申请发行可交换公司债券的，应当向( )申请。A上市公司B中国证监会C证券交易所D证券业协会正确答案：B25.B持有上市公司股份的股东，经保荐人保荐，可以向中国证监会申请发行可交换公司债券。证券从业答疑精华5篇 第2篇 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过l000万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万

3、手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过l万手。 （ ）正确答案：根据上海证券交易所交易规则的规定，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过l00万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手。 发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（ ）正确答案： 我国沪、深证券交易所是不以营利为目的的会员制事业法人。 （ ）正确答案：我国沪、深证券交易所是不以营利为目的的会员制事业法人。 根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（ ）。A买人申报价格高于即时揭示的最

4、低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价D最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价正确答案：ACD考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P39。 挪用客户交易结算资金在公司注册资本10%以内的证券公司可以申请设立证券服务部。 （ ）正确答案： 下列行为属于集合资产管理合同总限制的投资项目的为（ ）。A将集合计划资产中的债券用于回购B将集合计划资产用于资金拆借、贷款C将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

5、D将集合计划资产用于对外担保正确答案：ABCD AIMR由原来的（ ）于1990年合并而成，总部设在美国。A金融分析师联盟B特许金融分析师学院C欧洲证券分析师公会D亚洲证券分析师联合会正确答案：AB证券从业答疑精华5篇 第3篇 关于证券组合业绩评估，下列说法正确的是（ ）。A评价组合业绩既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小B证券组合的收益水平仅与管理者的技能有关C夏普指数以证券市场线为基准D詹森指数是基于收益调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的工具正确答案：A本题考查证券组合的业绩评估。B选项应该是证券组合的收益水平不仅仅与管理者的技能有关；C选项应该是詹森指数以证券市

6、场线为基准；D选项应该是詹森指数是基于风险调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的工具。 一般情况下，投资风险由低到高顺序排列正确的是（ ） 。 A债券 基金 股票 B基金 股票 债券 C股票 债券 基金 D股票 基金 债券正确答案：A 中国证监会对受托投资管理业务的监督检查包括（ ）。A受托投资管理资金来源审查B资格审批C检查制度D委托人资格审批正确答案：BC 资本资产定价模型主要应用于（ ）。A资产估值B套利定价C资金成本预算D资源配置正确答案：ACDACD资本资产定价模型主要应用于资产估值、资金成本预算以及资源配置等方面。 在基金管理公司的治理结构中，处于核心地位的是（ ）。A投资决

7、策委员会B公司监管机构C公司董事会D公司经理层正确答案：C董事会是公司的权力机构，它与经营层是公司法人与各方法律主体之间利益关系的协调人，处于治理结构的核心地位。 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传

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9、法律 B部门规章 C规范性文件 D自律性规则正确答案：ABCD了解我国基金信息披露制度体系。见教材第九章第一节，P190。证券从业答疑精华5篇 第4篇 财政收入包括的主要项目有（ ）。A各项税收B专项收入C其他收入D国有企业计划亏损补贴正确答案：ABCD 证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交下列书面文件( )A中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件B融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件C负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式D按照规定要求制定的选择客户的标准正确答案：ABC113. ABCD项属于证券公司申请融资

10、融券业务试点时应向证监会提交的材料。 由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于( )A.禁止现金替代B.可以现金替代C.必须现金替代D.可能现金替代正确答案：C （ ）是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。A詹森指数B贝塔指数C夏普指数D特雷诺指数正确答案：A 根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为（ ）日。AT+lBT+2CT+3DT+4正确答案：D ADl保持上升趋势，指数在中途发生转折，但又很快恢复原有趋势，并创新高，是后市多方力量强盛的标志。（ ）正确答案：略 发行人申请首次公开发行股票，依法采取（ ）方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。A

11、承销B主承销C委托D上市正确答案：A证券从业答疑精华5篇 第5篇 为了加强基金管理公司内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人的利益，2022年12月中国证监会依据国家有关法律、法规，制定了证券投资基金管理公司内部控制指导意见，具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 （ ）正确答案： 中国证券登记结算有限责任公司不仅只在上海和深圳设立分公司，其在其他的较大型城市均设有分公司。（ ）正确答案：中国证券登记结算公司只有在上海和深圳设立分公司 对衰退产业的调整和援助政策主要包括（ ）。A限制进口B财政补贴C减免税D鼓励出口正确答案：ABC 美国短期国库券期货合

12、约到期时必须用新发行的3个月期国库券进行交割。 （ ）正确答案： 为保护投资者和目标公司合法权益，维护证券市场正常秩序，收购公司应当按照（ ）及其他法律和相关行政法规的规定，及时披露有关信息。 A公司法 B证券法 C上市公司收购管理办法 D关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知正确答案：ABC掌握上市公司收购的有关概念。见教材第十一章第二节，P412。 MACD是由正负差DIF和异同平均数DEA两部分组成，其中DEA是辅助，DIF是核心。（ ）正确答案： 赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时( )。A无条件出售给发行人的1张美式卖权B无条件向发行人购买的l张美式买权C无条件出售给发行人的1张美式买权D无条件向发行人购买的l张美式卖权正确答案：C答案为C。赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时无条件出售给发行人的1张美式买权。