证券从业答疑精华8篇.docx

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1、证券从业答疑精华8篇证券从业答疑精华8篇 第1篇 在基金信息披露中，以下被禁止的行为有( )。A不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载B披露中存在应披露而未披露信息C对基金产品的未来收益率进行预测D诋毁其他基金管理人、托管人正确答案：ABCD112. ABCD题干的叙述均是信息披露中禁止的行为。 根据中国证监会证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括（ ）。 A守法合规 B公平公正 C集中管理 D风险控制正确答案：ABCD根据中国证监会证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则有：守法合规；公平公正；资格管理；约定运作

2、；集中管理；风险控制。 K线是一条柱状的线条，由影线和实体组成。 （ ）正确答案：K线是一条柱状的线条，由影线和实体组成。 与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人对上市公司的尽职调查贯穿始终。（ ）正确答案： QOII基金资产的每一买入、卖出交易应当在（ ）的计算中得到反映。 A最近份额净值 B当日结算价 C收盘净价 D挂牌的市价正确答案：A考点：了解QDII基金资产的估值。见教材第七章第二节，P168。 全国银行间同业拆借中心总部设在北京，备份中心建在上海，由前在18个中心城市设有分中心。 （ ）正确答案：全国银行间同业拆借中心总部设在上海，备份中心建在北京 在创业板上市发

3、行的发行人应当主要经营一种业务。（ ）正确答案：B考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P135。 中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。 （ ）正确答案： 根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm= ，因而表现要( )市场组合A.劣于B.优于C.等于D.先优于后等于正确答案：B证券从业答疑精华8篇 第2篇 流动比率可以反映公司的短期偿债能力。正确答案： 流动比率高一定说明公司的偿债能力高。 ( )正确答案：156.B流动比率高的企业并不一定偿还短期债务的能力就

4、很强，因为流动资产之中虽然现金、有价证券、应收账款变现能力很强，但是存货、待摊费用等也属于流动资产的项目则变现时间较长，特别是存货很可能发生积压、滞销、残次、冷背等情况，流动性较差。 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致。 （ ）正确答案： 证券交易所在性质上是一种（ ）。 A证券监管机构 B证券服务机构 C证券投资人 D自律性组织正确答案：D 在深圳证交所上市的B股股票是以人民币标明面值的，以港元认购买卖的。 （ ）正确答案： 下列属于内幕交易的有( )。A非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券B内幕人员向他人透露尚未

5、公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易C内幕人员在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动D发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实”，建议他人买卖该股票正确答案：AB100. ABC项属于操纵市场的行为；D项“持有发行人20/0的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实”不属于内幕信息。 （ ）是在场外交易市场进行的。A证券交易所的前市交易B上市交易C店头交易D证券交易所的后市交易正确答案：C 招股说明书结尾应列明备查文件，并在指定网站上披露。（ ）正确答案：A考点：掌握招

6、股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P219。 沪市上网发行（ ）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。 A1 B2 C3 D4正确答案：D证券从业答疑精华8篇 第3篇 与发行公司业务联系紧密且准备长期持有发行公司股票的法人，称为战略投资者。正确答案： 可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利( )正确答案：答案为A可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利 根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为（ ）ETF。A股票型、债券型B抽样复制型、完全复

7、制型C股票型、完全复制型D抽样复制型、债券型正确答案：A 一般情况下，企业的长期债务应该超过营运资金。 （ ）正确答案：B考点：掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P212。 根据上海证券交易所的相关规定，上海证券交易所的会员及上海证券交易所认可的机构，若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，在向上海证券交易所申请取得相应席位后，即可成为上海证券交易所的交易参与人。（ ）正确答案： 以个人为发行对象的（ ），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。A短期国债B流通国债C非流通国债D中期国债

8、正确答案：C 证券交易场所的作用在于（ ）。A为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件B为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格C实施公开、公正和及时的信息披露D为各种证券提高流动性E提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务正确答案：ABCE 股份自发行结束之日起，( )个月内不得转让。A.3B.6C.9D.12正确答案：D答案为D。证券发行管理办法规定，股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。 债券具有（ ）的基本性质。A债券属于有价证券B债券是一种虚拟资本C债券是债权的体现D一种综合权利证券正确答案

9、：ABC证券从业答疑精华8篇 第4篇 我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于（ ）。A建设国债B特种国债C赤字国债D战争国债正确答案：A建设国债是指发行国债筹措的资金用于建设项目。 回购期限是首次交收日至到期交收目的实际天数，以天为单位，不含首次交收日和到期交收日。 （ ）正确答案： 我国的企业债券包括（ ）。 A公司债券 B其他企业债券 C金融债券 D外币债券正确答案：AB熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节，P107。 当证券实际价格高于均衡价格时，应该买人该证券。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：B当证券实际价格高于均衡价格时，应

10、该卖出该证券。 对我国证券投资基金的叙述正确的是（ ）。A证券投资基金管理暂行办法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式C1998年3月，两只封闭式基金基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D截至2022年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司正确答案：D 在哪种发行定价方法下，机构大户易于操纵发行价格，因此这种方法不再使用?（ ）A协商定价法B竞价确定法C净资产倍率法D市盈率法正确答案：B “假回购”业务是指双方交易时，并没有真实的、足额的证券用于抵押的行为

11、。（ ）正确答案： 经常性财政支出的扩大可以扩大投资需求（ ）。正确答案： 计算存货周转率，不需要用到的财务数据是（ ）。A年末存货B销售成本C销售收入D年初存货正确答案：C证券从业答疑精华8篇 第5篇 企业发行集合票据应当披露的信息有（ ）。 A集合票据债项评级 B各企业主体信用评级 C专业信用增进机构主体信用评级 D投资者保护机制正确答案：ABC考点：熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制和信息披露要求。见教材第九章第七节，P343。 股份有限公司监事的任期为每届3年，监事任期届满，连选可以连任。（ ）正确答案：略。 可作为融资买入或融券卖出

12、的标的证券，在过去三个月内，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（ ）%，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（ ）倍以上。 A2，5 B4，2 C4，4 D4，5正确答案：D掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243。 凭证式国债不能上市流通，是一种国家储蓄债。 ( )正确答案：140.A凭证式国债不能上市流通，是一种国家储蓄债。 网上竞价发行的优点有（）。A市场性B连续性C安全性D经济性E高效性正确答案：ABDE 下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是()。A、保护投资者B、保证证券市场的公平、效率和透明C、降低非系统风险D、降低系统风险D、降低系统

13、风险下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，（带有语音MP3课程讲解的整套网校一般价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传,2022证券从业资格考试计划考试大纲报名时间考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，证券从业资格考试的练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载 7与以往的基金相比，1924年成立的“马萨诸塞投资信托基金”有诸多创新，主要表现为A.基金的组织形式由契约型改变为公司型B

14、.基金的运作方式由原先的封闭式改变为开放式C.回报方式由过去的固定收益方式改变为收益分享、风险分担的分配方式D.可以在证券交易所挂牌交易正确答案：ABC 禁止任何金融机构以（ ）等方式从事证券回购交易。A租券B借券C自有债券D转债正确答案：AB 2022年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过债券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。（ ）正确答案：证券从业答疑精华8篇 第6篇 证券组合管理的目标是使组合的风险和收益特征能够给投资者带来最大满足。 （ ）正确答案： 关联托管和承包往往是进行关联收购的第一步（ ）。正确答案： 证券公司和基金管理

15、公司开户，除了满足一般境内法人开户要求外，还需提供工商管理部门颁发的证券经营机构营业许可证和证券账户自律管理承诺书。（ ）正确答案： 基金连续3个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理入认为有必要，可暂停接受赎回申请。 （ ）正确答案： 165:质押式国债回购的种类有1天、4天、7天、21天。 ( )正确答案：165.B上海质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91 天、182天9个回购品种；深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、 7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。 以下叙述正确的有（ ）。A基金规模越大，基金

16、管理费率越高B基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C股票基金的托管费率要高于债券基金及货币市场基金的托管费用D目前我国封闭式基金根据基金契约的规定比例计提，通常高于2.5正确答案：BC 证券交易所交易规则中，对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格。( )正确答案： 证券投资基金账户简称“基金账户”，是用于买卖上市基金的一种专用型账户。（ ）正确答案：A考点：掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。 反映上市公司财务结构的财务比率指标有（ ）。A资产负债率B资本化比率C存货周转率D固定资产净值率正确答案：AC证券从业答

17、疑精华8篇 第7篇 主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司()。A.财务和经营风险的调查B.规范运作的调查C.募集资金使用情况的调查D.员工及其社会保障情况的调查下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历

18、年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 企业或有事项是指可能导致企业发生损益的不确定状态或情形，下列事项为或有事项的是（ ）。A已贴现商业承兑汇票形成的或有负债B未决诉讼、仲裁形成的或有负债C为其他单位提供债务担保形成的或有负债D以上全是正确答案：D17.D企业的或有事项是指可能导致企业发生损益的不确定状态或情形。ABC三种情况都有可能给企业带来损益。 深圳证券交易所会员取得席位后，只能向交易所申请设立1个交易单元。（ ）正确答案： 企业债券的发行，采取（ ）承销方式。A代销B助销C

19、余额包销D承销团承销正确答案：C企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销。代销是指承销商代理发售证券，并发售期结束后，将来出售证券全部退还给发行人的承销方式；余额包销是指承销商按承销合同规定，在约定的承销期满后对剩余的证券出资买进的方式；承销团承销是指两个以上的证券承销商共同接受发行人的委托向社会公开发售某一证券的承销方式。余额包销属于助销的一种，助销包括的范围更广。 下列关于其他交易场所的说法中，正确的有( )。A场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场B场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争C证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者D场外交易场所是相对集中

20、的正确答案：AC解析】B项由于这种交易是一对一的方式，不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争；D项场外交易场所呈现分散性。 下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ ）。A证券只有通过流动才具有较强的变现能力B证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性C证券交易的三个特征是互相联系的D证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性正确答案：ACD 期望收益与由系数测定的系统风险之问存在（ ）关系。 A正相关 B负相关 B线性 D凸性正确答案：C考点：掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义。见教材第十一章第三节，P275。 通货膨胀有利于经济增长，则股价

21、上升；通货紧缩将导致经济衰退和经济萧条，则股价下跌。 （ ）正确答案：通货膨胀对证券市场特别是个股的影响，没有一成不变的规律可循，完全可能产生反方向影响，应具体情况具体分析。通货紧缩将损害消费者和投资者的积极性，造成经济衰退和经济萧条，与通货膨胀一样不利于币值稳定和经济增长。通货紧缩甚至被认为是导致经济衰退的“杀手”。 公开募集证券说明书自最后签署之日起12个月内有效。（ ）正确答案：公开募集证券说明书自最后签署之日起6个月内有效。证券从业答疑精华8篇 第8篇 关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是（ ）。A封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则B每份基金的申报价格最小变动单位为0.

22、001元人民币C封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式D封闭式基金价格涨跌幅限制比例为20%正确答案：ABC 作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别是( )A交易场所和交易组织形式不同B交易的监管程度不同C远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定D保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同正确答案：ABD93. ABD金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定。金融期货交易中，基础资金的产量、合约时间、合约规模、交割安排、交易时间、报价方式、价格波动限制、持仓限额、保证金水平等内容都由交易所明确规定，金融期货合约具有显著的标准化特征。而远期交

23、易的具体内容可由交易双方协商确定，具有较大的灵活性，故C项表述错误，ABD项都是二者的区别之处。 下列不属于债券当期收益率特性的是（ ）。 A度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比 B反映每单位投资能够获得的债券年利息收益 C反映每单位投资的资本损益 D可以用于期限和发行人均较为接近的债券之间进行比较正确答案：C考点：掌握债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的计算。见教材第二章第二节，P35。 辅导机构应当针对每一个辅导对象组成专门的辅导工作小组。辅导工作小组应明确固定的组长。（ ）正确答案： 一般而言。只有在存在（ ）的收益级差和（ ）的过渡期时。 债券投资者才会进行互换操作。A较高，较短B较低，较长C较高，较长D较低，较高正确答案：A 融资融券业务是指证券公司向客户借出资金供其买人上市证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（ ）正确答案： 证券投资基金是一种直接投资工具。( )正确答案： 在实际核算中，国内生产总值有三种计算方式，生产法、收入法和支出法，以常用的收入法为例，计算的GDP的公式为：GDPC+I+G+(XM)。（ ）正确答案：用支出法核算GDP，公式为：Y=C+I+G+（X-M） 十五世纪意大利的证券交易品种主要是（ ）。A、债券B、期货C、商业票据D、股票正确答案：C