21年证券从业答疑精华6篇.docx

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1、21年证券从业答疑精华6篇21年证券从业答疑精华6篇 第1篇 目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。A500万元B1000万元C5000万元D1亿元正确答案：B目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元。 下列属于ETF份额赎回申请失败的情形有（ ）。A未能根据要求准备足额的现金B投资者持有的、符合要求的基金份额不足C投资者未能提供符合要求的申购对价D基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价正确答案：ABD 在三毫板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1期末不得存在未弥补亏损。 （ ）正确答案： 基金资产的估值是指对基金的( )按一定的价格进行估算A资产总值

2、B资产市值C资产净值D资产面值正确答案：C29.C基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和单位基金份额的净值的过程。 契约型基金由基金投资者、基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律所规范。 （ ）正确答案： 开放式基金通常上市交易。(真题)（ ）正确答案：开放式基金通常不上市交易，除了ETF。 关于ADR指标的应用法则，以下说法正确的是（ ）。AADR在0.51之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态B超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号CADR从低向高超过0.

3、75，并在0.75上下来回移动几次，是空头进入末期的信号DADR从高向低下降到0.5以下，是短期反弹的信号正确答案：B 债券具有（ ）的基本性质。A债券属于有价证券B债券是一种虚拟资本C债券是债权的体现D一种综合权利证券正确答案：ABC 从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种（ ）的关系。A正相关B负相关C非相关D线性相关正确答案：A21年证券从业答疑精华6篇 第2篇 资产管理人为了尽可能分散风险，可以根据自己的判断来进行资产配置和选择资产。正确答案： 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括（ ）。A口头或书面警示B约见谈话C限制相关证券账户交易D罚款正确答案：D对于异常交

4、易证券无权罚款。 影响速动比率可信度的重要因素是( )。A.存货的规模B.存货的周转速度C.应收账款的规模D.应收账款的变现能力正确答案：D 一在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本足不相同的。（ ）正确答案： 后天因素的改善可以弥补资源禀赋方面的劣势，而后天因素的劣势则可能使资源禀赋方面的比较优势难以发挥。 （ ）正确答案：后天因素的改善可以弥补资源禀赋方面的劣势，而后天因素的劣势则可能使资源禀赋方面的比较优势难以发挥。 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。 （ ）正

5、确答案：证券发行市场是发行人以等集资金为目的，按照一定法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。 2022年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（ ）正式实施。A管理暂行办法B证券投资基金会计核算办法C货币市场基金管理暂行办法D中华人民共和国证券投资基金法正确答案：D 基金管理公司内部控制制度由（ ）等部分组成。A内部控制大纲B基本管理制度C部门业务规章D业务操作流程正确答案：ABC 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 （

6、）正确答案：21年证券从业答疑精华6篇 第3篇 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（ ）正确答案：掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P281。 计算存货周转率，不需要用到的财务数据是（ ）。A年末存货B销售成本C销售收入D年初存货正确答案：C 周期性的行业一般与经济周期有关。（ ）正确答案：当经济处于上升时期，这些行业会紧随其扩张，当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经

7、济的周期性。 对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税。 （ ）正确答案： 中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对全部的证券划转指令进行划转处理。（ ）正确答案：中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。 监事的职权有（ ）。A报酬请求权B出席监事会和董事会，并行使表决权C签字权D提议召开临时监事会会议权正确答案：ACD 以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构_ ( )A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会正确答案：B 上市公告书中发

8、行人应披露控股股东及实际控制人的数量及持股比例，及前10名股东的基本资料。（ ）正确答案：上市公告书中发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，及前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以( )A，用经过评估后的其他形式资产，出资B由国家授权C由行政划拨D用信誉担保正确答案：A54.A本题考查法人股的认购形式。作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以用其他形式的资产，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资。但对其他形式资产必须进行

9、评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。21年证券从业答疑精华6篇 第4篇 宏观经济发展水平和状况影响股价的特点是()。A波及范围广B干扰程度深C作用机制复杂D短期股价波动幅度大A波及范围广B干扰程度深C作用机制复杂D短期股价波动幅度大在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识

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11、章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多。（ ）正确答案：基金管理公司管理的是投资者的资产，一般并不进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。 证券法规

12、定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A1万元以上10万元以下B3万元以上20万元以下C5万元以上30万元以下D10万元以上50万元以下B3万元以上20万元以下在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU825135

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14、从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。 （ ）正确答案： 要通过股票组合更好地分散非系统风险，应当（ ）。A选择同一行业的股票B选择不同行业的股票C选择相关性较差的股票D选择每股收益差别很大的股票正确答案：C资产组合理论表明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的加而降低，资产间关联性低的多元化证券组合可以有

15、效地降低个别风险(非系统风险)。 证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。正确答案： 从2022年6月起，浮息债券的基准利率是( )。A1年期银行定期存款利率B7天回购利率C北京银行间同业拆放利率D上海银行间同业拆放利率正确答案：D56.D从2022年6月起，浮息债券的基准利率是上海银行间同业拆放利率。 代办股份转让系统又称为（ ）。A二板市场B创业板C三板市场D中小板正确答案：C答案为C。代办股份转让系统又称三板市场，是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。 转托管可以是一只证券或多只证券，

16、也可以是一只证券的部分或全部。（ ）正确答案：转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。21年证券从业答疑精华6篇 第5篇 股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的( )特征。A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性正确答案：D答案为D。股票具有收益性、风险性、流动性、永久性和参与性的特征。其中，股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的参与性特征。 简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性；在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要

17、因素。（ ）正确答案：掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法。见教材第六章第三节，P237。 （ ）假没认为，当前的股票价格已经充分反映全部历史价格信息和交易信息。A强势有效市场B有效市场C半强势有效市场D弱势有效市场正确答案：D弱势有效市场假没认为，当前的股票价格已经充分反映全部历史价格信息和交易信息。 金融远期合约由于采用了集中交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。（ ）正确答案： 对证券自营业务的规模及比例控制的规定有A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%B

18、.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值20%D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10E.流动性资产占净资产的比例不得低于50%正确答案：ABCDE （ ）是影响债券定价的内部因素。A银行利率B外汇汇率风险C税收待遇D市场利率正确答案：C影响债券定价的内部因素有债券的期限、债券的票面利率、债券的提前赎回条款、债券的税收待遇、债券的流动性和债券的信用级别。影响债券定价的外部因素有：基础利率、市场利率、其他因素，包括通货膨胀水平和外汇汇率。 为证券交易提供

19、集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（ ）。A证券登记结算公司B证券交易所C证券公司D中国证监会正确答案：A 在深圳证券交易所，当（ ）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 A集合竞价产生开盘价 B当日有成交的 C当日无成交 D收盘集合竞价不能产生收盘价的正确答案：D掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。 资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于1000万元。正确答案：资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。

20、21年证券从业答疑精华6篇 第6篇 股份有限公司应当每年召开（ ）次年会（年度股东大会）。年会应当于上一会计年度结束之日起的（ ）个月内举行。A2，6B1，6C2，3D1，3正确答案：B 按照（ ）权证分为认股权证和备兑权证。 A持有人权利的性质不同 B权证的内在价值 C基础资产的来源 D行权的时间正确答案：C掌握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三节，P179。 在实际应用中，常将长期MA(250日)、中期MA(50日)、短期MA(10日)结合起来使用，分析它们的相互关系，判断股市趋势。中期平均线向上移动，股价和短期平均线向下移动，这表明股市上升趋势发生改变。（ ）正确答案：中期平均线向

21、上移动，股价和短期平均线向下移动，这表明股市上升趋势未发生改变。 关于OBOS的说法，错误的是（ ）。AOBOS指标是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对比和强弱B当0BOS的走势与指数背离时，是采取行动的信号大势可能反转C形态理论和切线理论中的理论也可用于0BOS曲线DOBOS比ADR计算复杂，通常是用ADR较多正确答案：D 普通股股东的义务有（ ）。A遵守公司章程B依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C除法律、法规规定的情形外不得退股D必须亲自参加股东大会正确答案：ABC普通股股东并不一定要亲自参加股东大会，可以委托代理人出席。 下列不属于投资银行在初期繁荣期间

22、的私人银行和证券公司的混合体的是（ ）。AJP摩根B纽约第一国民银行C库恩罗布公司D花旗银行正确答案：D 经常项目集中反映一国同国外资金往来的情况，反映一国利用外资和偿还本金的执行情况。 （ ）正确答案： 在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券（ ）。A大得多B小得多C差不多D小正确答案：A通货膨胀的存在使得固定收益证券的投资者从债券投资中实现的收益不足以抵补由于通货膨胀造成的购买力损失，因而其风险要高于变动收益证券。 关于关联交易的说法，下列说法正确的是（ ）。A从理论上讲，关联交易主要作用是降低企业的交易成本促进生产经营渠道的畅通，提供扩张所需的优质资产，有利于实现利润的最大化B现实中。关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C现实中，关联交易往往使中小投资者利益受损D为了防止某些上市公司利用显失公允的关联交易操纵利润， 2022年12月，财政部颁布了关联方之间出售资产等有关会计处理问题暂行规定正确答案：ABCD