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1、2022证券从业答疑精华9篇2022证券从业答疑精华9篇 第1篇 吉尔德定律是指在未来25年，主干网的带宽将每6个月增加1倍。 （ ）正确答案： 境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时应当报送的文件之一是最近（ ）年承销情况介绍。A2B3C4D5正确答案：A 委托买卖是证券经纪商的主要业务。（ ）正确答案： 演绎法是从个别出发以达到一般性，从一系列特定的观察中发现一种模式；归纳法是从一般到个别，从逻辑或理论上预测的模式到观察检验预期的模式是否存在。（ ）正确答案：演绎法是一般到个别，归纳是从个别到一般，上述提法把二者的内容混淆了。 债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（ ）个
2、月后向( )提交年度报告。A4；证监会B6；交易所与证监会C6；证监会D4；交易所与证监会正确答案：D注意债券发行上市，发行人提交报告的时间和对象。 以下不属于资产保管内部控制范围的是（ ）。A基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C基金托管人应实行严格的岗位分离制度D基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证正确答案：C2022证券从业答疑精华9篇 第2篇 国际债券的发行人主要有（ ）。A、政府B、国际组织C、金融机构D、工商企业正确答案：ABCD 双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付 本
3、金的债券。（ ）正确答案：掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点。见教材第三章第四节，P114。 中国证监会公布的上市公司行业分类指引是以（ ）为主要依据。A道琼斯分类法B联合国的国际标准产业分类C北美行业分类体系D中国国家统计局国民经济行业分类与代码正确答案：D 资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除（m）外的处罚。A.记过B.罚款C.单处或者并处警告D.责令改正A.记过基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店
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6、知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括( )。A.基金申购费B.基金赎回费C.基金转换费D.基金托管费正确答案：ABC 证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取（ ）方式。A证券经营机构自办出纳B投资者自行办理C银行代理出纳D银行代理证券公司客户资金账正确答案：B2022证券从业答疑精华9篇 第3篇 一些非经济因素可以暂时改变证券市场的中长期走势 ( )正确答案：139.B宏观经济因素是影响证券市场长期走势的唯一因素，其他因素可以暂时改变证券市场的中期和短期走势，但改变不了证券市场的长期走势。 证券自营业务风险的种类有（ ）
7、A市场风险B违约风险C公司风险D经营管理风险E政策法律风险正确答案：ADE 封闭式基金与开放式基金的主要区别有( )。（1分）A期限不同B发行规模限制不同C基金单位的交易方式不同D基金单位交易价格的计算标准不同正确答案：ABCD90. ABCD封闭式基金与开放式基金有以下主要区别：期限不同；发行规模限制不同；基金份额交易方式不同；基金份额的交易价格计算标准不同；基金份额资产净值公布的时间不同；交易费用不同；投资策略不同。 财务顾问在将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。 A
8、3 B5 C7 D10正确答案：B考点：掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则。见教材第十二章第三节，P504。 按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为（ ）。A能源类B稳定类C周期类D增长类正确答案：ABCDABCD本题考查股票的分类。 目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种主要有（ ）。A“04国债(10)”B“04国债(8)”C“05国债(1)”D“05国债(3)”正确答案：AC目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种主要有“04国债(10)”、“05国债(1)”、“05国债(4)”、“O5国债(5)”、“O6国债(4)”等10种。本题正确答案为AC
9、。2022证券从业答疑精华9篇 第4篇 速动比率的计算公式为（ ）。A流动资产-流动负债B(流动资产-存货)/流动负债C长期资产-长期负债D长期负债/(流动资产-流动负债)正确答案：B速动比率的计算公式为(流动资产-存货)/流动负债。 个人投资者买卖基金份额暂免征收（ ）。 A营业税 B印花税 C所得税 D增值税正确答案：B熟悉针对机构法人和个人投资者的税收规定。见教材第八章第三节，P184。 根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。A操纵市场B信用交易C账外经营D决策失误E投资失误正确答案：B 支撑线不仅存在于上升行情中，下跌行情中也有支撑线（
10、）。正确答案： 发行人应在披露上市公告书后（ ）内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。A五日B八日C十日D十五日正确答案：C 中小企业板块上市过程中，保荐人应当自持续督导工作结束后（ ）个交易日内向深圳证券交易所报送“保荐总结报告书”。A7B10C15D20正确答案：B2022证券从业答疑精华9篇 第5篇 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A2B3C4D5正确答案：B 证券投资基金资产的名义持有人是_ ( )A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管
11、人D、基金监管人正确答案：C 集合资产管理合同当事人中托管人应说明的事项有：名称、住所、法定代表人/自然人的姓名、身份证号码、有效联系方式等。（ ）正确答案： 理论上，期货价格一定高于相应的现货金融工具。（ ）A正确B错误正确答案：理论上，期货价格可能高于、等于或低于相应的现货金融工具。 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。A接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额B定向资产管理业务先于自营业务进行交易C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易正确答案：BB定向资产管理业务应当先于自营业务进行交易，所
12、以B是正确的，不是禁止行为。 证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是（ ）。A证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定B证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证C证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准正确答案：ABCD2022证券从业答疑精华9篇 第6篇 第 3 题 根据公司法的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（）以上的股东的提案。A1%B2%C3%D5%正确答案：C根据公司法的规定，股东大
13、会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的3%以上的股东的提案。 债券基金常常被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分，其原因包括（ ）。 A债券基金以债券为主要投资对象，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力 B债权基金的波动性通常要小于股票基金 C收益风险适中 D当债权基金与股票基金进行适当的组合时，能较好地分散投资风险正确答案：ABCD掌握债券基金与债券的区别。见教材第二章第三节，P34。 （ ）是金融期货中产生最晚的一个品种。A外汇期货B利率期货C股票期货D股票价格指数期货正确答案：D 非参与优先股指的是（ ）。 A只能按规定分得固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股 B发行后不允
14、许持有者将它转换成其他种类股票的优先股 C股息当年结清不能累积发放的优先股 D发行后股息率不再变动的优先股正确答案：A 四支股票出现了不同的换手情况，最应该买入的是（ ）。A连续多日平均换手率在7%-8%的水平上B突然有一日换手高达20%，随后几天交投清淡C连续两周换手频繁，行情发动以来已经上涨将近30%D十个交易日均保持较高换手，换手率不断有所增加正确答案：D 防守型行业在经济周期处于衰退阶段同样可能进一步扩张。（ ）正确答案：2022证券从业答疑精华9篇 第7篇 股份变动及上市公告书须在交易所对上市申请文件审查同意、且所配股票上市时刊登。（ ）正确答案： 票上市交易后，如果发现不符合上市条
15、件，可以直接终止其上市交易。 （ ）正确答案： 在有偏预期理论中，最被广泛接受的是集中偏好理论。（ ）正确答案：在有偏预期理论中，最被广泛接受的是流动性偏好理论。 发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（ ）。表决投票时同意票数达到（ ）票为通过。A特别程序，5B一般程序，3C一般程序，5D特别程序，3正确答案：D 与突破趋势线相同，对轨道线的突破是趋势反转的开始。 （ ）正确答案：与突破趋势线不同，对轨道线的突破并不是趋势反向的开始，而是趋势加速的开始，即原来的趋势线的斜率将会增加，趋势线的方向将会更加陡峭。 道氏理论的创始人也是道琼斯平均指数的创立人。正确答案：道氏理论是技术分析的理论
16、基础，许多技术分析方法的基本思想都来自于道氏理论。该理论的创始人是美国人查尔斯?亨利?道。为了反映市场总体趋势，他与爱德华?琼斯创立了著名的道琼斯平均指数。2022证券从业答疑精华9篇 第8篇 宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响，经济指标分为先行性指标、同步性指标和滞后性指标三大类，其中下列属于先行性指标的有( )A利率水平B企业投资规模C个人收入D失业率正确答案：AB93. AB经济指标分为如下三类，其意义和相应的典型指标如下表所示。 以下关于保本基金的说法正确的是（ ）。 A投资者在保本期到期前赎回，可能遭受亏损 B债券的比例较高，收益上升空间有限 C抗御通货膨胀能力
17、较强 D没有利率风险正确答案：AB考点：了解保本基金的特点。见教材第二章第六节，P42。 监管部门在市场准入监管以及持续性监管过程中，都会运用审慎监管原则。正确答案：A考点：了解我国基金行业监管的法规体系。见教材第十章第一节，P21 3。 根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有( )。A.简单过滤器规则B.移动平均法C上涨和下跌线D.相对强弱理论正确答案：ABCD答案为ABCD。根据选定的参考基准和计算方法的差异，相继出现了简单的过滤器规则、移动平均法、上涨和下跌线以及相对强弱理论。其中前两者为代表。 计算CPI是确定一个固定的代表平均水平的一篮子商品和服务，并根据其（）除以基准年份的
18、价值。A当前净值B当前价值C当前市值D历史价值计算CPI是确定一个固定的代表平均水平的一篮子商品和服务，并根据其当前价值除以基准年份的价值。在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材
19、变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等
20、有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 我国基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。（ ）正确答案：2022证券从业答疑精华9篇 第9篇 道氏理论将价格的波动分为超级趋势、主要趋势、次要趋势、短暂趋势四种（ ）。正确答案：道氏理论将价格的波动分为主要趋势，次要趋势和短暂趋势三种 （ ）的支付模式是直线型的。 A买入并持有策略 B恒定混合策略 C投资组合保险策略 D动态资产配置策略正确答案：A熟悉战略性资产配置与战术
21、性资产配置之间的差异。见教材第十二章第三节，P309。 （ ）一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A平衡型基金B收入型基会C成长型基金D封闭式基金正确答案：A平衡类基金是指将基金资产分别投资于两种不同特性的证券上。并在以取得收入为目的的优先股和以增值为目的的普通股票之间进行平衡。 直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取的费用有（ ）。A赎回费B信息披露费C申购费D基金转换费正确答案：ACD 委托人提供的身份证件上的姓名与股票账户卡不一致时，证券经纪商不得接受委托。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A证券经纪商必须按照规定和程序，来代理客户的委托，不允许先代为买卖再开户的情况发生。 股东出现（ ）的，应当及时通知证券公司。A质押所持有的股权B所持股权被采取诉讼保全措施C决定转让所持有的股权D所持股权被强制执行正确答案：ABCD