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1、21年证券从业考试真题及详解9节21年证券从业考试真题及详解9节 第1节 当上市公司出现以下（）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。A公司的股票交易发生异常波动B有投资者发出收购该公司股票的公开要约C上市公司依据上市协议提出停牌申请D连续两年出现亏损点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电
2、话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 （ ）赋予了夏普比率数值化解释。 A信息比率 BM2 C夏普比率 D特雷诺比率正确答案：B熟悉风险调整绩效衡量的方法。见教材第十五章第四节，P369。 恒生流通精选指数的基日为2000年1月3日，基值为2000点，成分股调整周期为半年。（ ）正确答案：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P246。 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有
3、限责任公司成立之日起计算。 （ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 减弱公司变现能力的因素有( )。A.可动用的银行贷款指标B.未作记录的或有负债C.偿付能力的声誉D.一年期以下应收账款的增加正确答案：B21年证券从业考试真题及详解9节 第2节 自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（ ）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。AT+1BT+2CT+3DT+5正确答案：BB自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在T+2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。 在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票，认
4、股权证是以计算的集中交易市场的（ ）为准。A开盘价B收盘价C最低价D最高价正确答案：B 发行人应披露按投资项目所需金额的大小，列表披露预计募集资金投入的时间进度及项目履行的审批、核准或备案情况。（ ）正确答案：B考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P215。 在更换托管人或基金终止清算两种情形下，根据法律法规的要求，托管人要参与基金终止清算，并按规定保存清算结果和相关资料。（ ）正确答案：了解基金托管业务流程。见教材第五章第一节，P113。 标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于( )亿股A1B2C5D8正确答案：A50.A标的证券为股票的，融资买入标的股票的
5、流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元；融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。21年证券从业考试真题及详解9节 第3节 可转换公司债是一种同时拥有利息收入和股东权利的债券。 ( )正确答案：129.B可转换公司债在转换之前可以定期得到利息收入，不具有股东的权利；在转换之后，具有股东权利，但不能获得利息收入。因此可转换公司债不能同时拥有利息收入和股东权利。 技术分析的理论基础是：市场永远是对的；价格沿趋势移动；历史会重复。（ ）正确答案： 在卖空的情况下，组合降低风险的程度由证券问的关联程度决定。 （ ）正确答案： 相关利益者共同参与的共同治理机制可以有效地建立公司内
6、部治理机制，弥补公司外部治理机制的不足。 （ ）正确答案：相关利益者共同参与的共同治理机制可以有效地建立公司外部治理机制，弥补公司内部治理机制的不足。 当公司负债率过高时，通过发行股票增加公司的资本，可以有效地降低期负债比例，改善公司财务结构。正确答案：21年证券从业考试真题及详解9节 第4节 证券交易所的主要职责有（ ）。A提供交易场所与设施B制定证券交易所的业务规则C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D确保交易市场的公开、公平和公正正确答案：ABCD证券交易所的主要职责：提供交易场所与设施；制定交易规则；监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市
7、场的公开、公平、公正。 财政政策手段主要包括( )。A.国家预算B.税收C.公开市场业务D.转移支付制度正确答案：ABD答案为ABD。财政政策手段包括：国家预算、税收、国债、财政补贴、财政管理体制、转移支付制度。这些手段可以单独使用，也可以配合协调使用。C选项属于货币政策工具。 （ ）不是证券经营机构的监督检查机构。A证券经营机构自身B投资者C证券交易所D证券管理部门正确答案：B 作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之问存在的区别是（ ）。A交易场所和交易组织形式不同B交易的监管程度不同C金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定D保证金制度和每日结算制度导致违约风险不
8、同正确答案：ABCD 债券的交易价格与市场利率是反方向变动。正确答案：21年证券从业考试真题及详解9节 第5节 金融期货的主要交易制度不包括（）。A逐日盯市制度B分散交易制度C限仓制度D每日价格波动限制及断路器原则点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-6657582
9、7地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 依据资本资产定价模型，系数为1.2，则表明，当指数变化1%时，证券投资组合变化的百分比为1.2%。（ ）正确答案：略 属于体现基金信息披露形式性原则的是（ ）。A及时性B公平披露C规范性D准确性正确答案：C “金融工序”主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略，不仅包括金融工具的创新，而且还包括金融工具运用的创新。 ( )正确答案：134.A题于是对金融工序的正确描述。 对投资者来说，进行证券投资分析有利于（ ）。A分散系统风险B减少盲目投资C增加投资机会D形成合理价格正
10、确答案：B21年证券从业考试真题及详解9节 第6节 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。正确答案： 与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（ ）。A交易对象不同B交易目的不同C结算方式不同D交易价格的含义不同正确答案：ABCD 新旧行业并存是未来全球行业发展的基本规律和特点（ ）。正确答案： 系列基金的特点主要表现在（ ）。A多个基金共用一个基金合同B子基金独立运作C子基金之间可以进行相互转换D各子基金并不可以进行相互转换正确答案：ABC 全面性要求信息披露当事人依法充分、完整地公开所有法定项目的信息，不得有遗漏和短缺；要充分披露可能对（ ）产生重大
11、影响的信息，不得有任何隐瞒或重大遗漏。A基金管理人自身财务状况B基金托管人经营状况C基金份额持有人权益D基金单位的交易价格正确答案：CD21年证券从业考试真题及详解9节 第7节 证券市场里的投资者可以分为( )。A持股观望者B多头C空头D持币观望者正确答案：ABCD115. ABCD证券市场中主要有三种人：多头、空头和旁观者。旁观者又可分为持股者和持币者。 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（ ） 向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。 A收市后 B开盘后 C11：30前 D13：30前正确答案：A熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P255。 无论何种情况，委托
12、人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。（ ）正确答案：在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托；但在证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。 相对于次级债务，混合资本债券的资本属性更弱。 （ ）正确答案：相对于次级债务，混合资本债券的资本属性更强，对银行的抗风险能力的促进作用也更加明显。 股份报价转让是指投资者委托证券公司，为其转让中关村科技园区已退市股份有限公司股份进行代理报价、成交确认和股份过户的股份转让方式。（ ）正确答案：21年证券从业考试真题及详解9节 第8节 的假设前提是市场有效性存在瑕疵，有可供选择的套利机会，它要求投资者根据市场情况变动对投资组合进行
13、积极调整，并通过灵活的投资操作获取超额收益，通常将战胜市场作为基本目标。A.主动型策略B.被动型策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略正确答案：A答案为A。投资策略根据投资决策的灵活性不同，分为主动型策略与被动型策略；按照策略适用期限的不同，分为战略性投资策略和战术性投资策略；根据投资品种的不同，分为股票投资策略、债券投资策略、另类产品投资策略等。题干所述是主动型策略的特点。 目前，我国开放式基金的主要代销机构是（ ）。A商业银行B证券公司C保险公司D投资顾问公司正确答案：A （ ）一般会在3日内回补，成交量很小，很少有主动的参与者。A普通缺口B突破缺口C持续性缺口D消耗性缺口正确答案：A
14、按我国现行的规定，投资者应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。A商业银行B证券交易所C证券公司D中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司正确答案：D 计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的地方是（ ）。A现实复利收益率B内部收益率C算术平均组合投资率D加权平均投资组合收益率正确答案：D加权平均投资组合收益率在投资期限不一致的情况下不能用。21年证券从业考试真题及详解9节 第9节 有的债券流动性很差，基金管理人可以连续少量买入以制造出较高的价格，从而提高基金的业绩，这不属于价格操纵。 （ ）正确答案： 资本市场线中，有效边界上的切点证券组合T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险
15、证券构成的组合。 （ ）正确答案：资本市场线中，有效边界，r上的切点证券组合T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合。 特约日交割是指双方达成交易后（ ）。A30日以内交割B15日以内交割C3日以内交割D任意日交割正确答案：A 下列行为是证券从业人员保证性的行为（ ）。 A热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密 B遵守国家法律和有关证券业务的各项制度 C积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉 D服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序正确答案：ABCD 合格投资者要求注册资本在（ ）万元以上或者经审计的净资产在（ ）万元以上。A2000，3000B1000，3000C100，200D1000，2000正确答案：D