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1、21年证券从业考试真题6节21年证券从业考试真题6节 第1节 2022年我国推出的储蓄国债(电子式)的特点是（ ）。A针对机构投资者B不记名，可以流通C采用电子方式记录债券D免交利息税正确答案：CD答案为CD。2022年我国推出的储蓄国债(电子式)是针对个人投资者的，所以A选项错误；采用的是实名制，不可以流通，所以B选项错误。 关于信用衍生工具的论述正确的是（ ）。A主要包括信用互换、信用联结票据等B用于转移或防范信用风险C是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具D是20世纪80年代以来发展最为迅速的一类衍生产品正确答案：ABCABC本题考查信用衍生工具。信用衍生工具是2
2、0世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。 从我国债券市场发展的情况看，记账式国债和储蓄国债(电子式)这两个品种将在我国长期并存。（ ）正确答案：熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节，P91。 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）证券账户。A一级B二级C三级D初始正确答案：B 按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。A公募证券和私募证券B政府证券、政府机构证券、公司证券C上市证券与非上市证券D股票、债券和其他证券正确答案：A 律师事务所及其从事证券法律业务的律师应当依照于2022年5月1日起施行的律师事务所从事证券法律业务管理办法开展
3、证券法律业务。（ ）正确答案：21年证券从业考试真题6节 第2节 自助交割即客户凭身份证、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。（ ）正确答案：B考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P104。 一般来说，投资者应该选择增长型行业和在行业生命周期中处于初创期的行业进行投资。 （ ）正确答案： 在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。 ( )正确答案：答案为B。在国际债券市场上筹集资金，并不必然得到一个主权国家政府 最终偿债的承诺保证，只是有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。 客户交易结算
4、资金第三方存管协议书的签署人包括（ ）。A客户B指定商业银行C证券公司D中国证券登记结算有限责任公司正确答案：ABC 证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。（ ）正确答案： （ ）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A一致性B合法性C规范性D真实性正确答案：D开立证券账户的真实性原则是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。21年证券从业考试真题6节 第3节 股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是( )。A.现金流贴现模型B.零增长模型C.不变增长模塑D.市盈率估价模型正确答案：B 发行人应披露的高级
5、管理人员的内容不包括（ ）。A姓名B国籍C境外居住权D配偶姓名正确答案：D 我国社会保障基金投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、企业债、金融债等有价证券。 （ ）正确答案： 判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持( )原则。A从严B公平C实事求是D合理正确答案：A43.A减少并规范关联交易的具体要求的其中一条规定：判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持从严原则。 行业衰退可以分为绝对衰退和相对衰退，其中，相对衰退是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。（ ）
6、正确答案：绝对衰退是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。 RSl指标值大于80，出现了两个一波低于一波的波峰，但股价越走越高，这就是所谓的（ ）。A底背离B顶背离C双重底D双重顶正确答案：B21年证券从业考试真题6节 第4节 对于一般债券的偿还，地方政府往往以项目建成后取得的收入做担保；而对于专项债券，地方政府通常以本地区的财政收入做担保 ( )正确答案：171.B对于一般债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保；而对专项债券，地方政府往往以项目建成后取得的收入作担保。 基准比较法在实际应用中存在的问题有（ ）。 A基准指数的风格可能由于其中股票性质的变
7、化而发生变化 B要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难 C基金经理常有与基准组合比赛的念头 D投资者更关心的是基金是否达到了其投资目的，如果仅关注基金在同组的相对比较，将会偏离绩效评价的根本目的正确答案：ABCD 看涨期权的协定价格x大于该期权标的资产在t时点的市场价格St,并且该期权合约的交易单位为m，则该期权在t时点的内在价值等于( )。A.St-xB.（St-x）mC.0D.X-St正确答案：C答案为C。对于看涨期权，若协定价格高于该期权标的资产的市场价格，则为虚值期权，在t时点的内在价值为0。 债券基金的管理费用在所有类型的基金中最低。 ( )正确答案：12
8、3.B在各种基金中，货币市场基金管理费最低，为0.25%lo/o；其次是债券基金，为0. 5%1.5%。 关于依法处分基金财产的说法正确的是（ ）。A基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割B基金托管人可以单独处分基金财产C基金托管人可以自行运用基金的分红资产D托管人应该完全执行基金管理人的指令正确答案：A基金托管人不得单独处分基金财产，不可以自行处置基金分红，且如果管理人的要求不合法，则不应当执行指令。 境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时应当报送的文件之一是最近（ ）年承销情况介绍。A2B3C4D5正确答案：A21年证券从业考试真题6节 第5节 33
9、下列( )说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。A.内部控制制度的制定应当具有前瞻性B.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好C.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订D.内部控制制度应服从公司经营战略的变化正确答案：ACD 参与全国银行问债券回购的非金融机构只可委托结算代理人进行债券交易和结算。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算；非金融机构委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。 集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。 （ ）正确答案：集合资产管理计划推
10、广期间的费用，不在集合资产管理计划中列支。 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值不低于1亿元人民币。（ ）正确答案： 年度报告摘要的报表附注在说明报表项目部分时，因审计意见的不同而有所差别。（ ）正确答案：熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。见教材第九章第四节，P200。 下列关于夏普指数的说法不正确的是（ ）。A夏普指数大的证券组合的业绩好B夏普指数代表风险投资和无风险投资两种不同资产构成的证券组合的斜率C夏普指数是证券组合的平均超回报与总奉献之比D业绩好的证券组合位于CML线的下方正确答案：D21年证券从业考试真题6节 第6节 第 77 题
11、以下关于股东的出席和代理出席股东大会，正确的是（）。A股东可以亲自出席会议，也可以委托代理人代为出席和表决B个人股东亲自出席会议的，应当出示本人身份证和持股凭证C法人股东法定代表人出席会议的，应当出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证D无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开10日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司正确答案：ABC本题考查股份有限公司的股东和股东大会一股东大会的运作和议事规则。选项D应该是无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。 股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发股息与股票市场价格
12、的比率。（ ）正确答案： 证券发行市场是证券交易市场的基础和前提。（ ）正确答案：掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第一章第一节，P4。 证券服务机构在其出具的意见中采用其他证券服务机构或者人员的专业意见的，仍然应当进行尽职调查，审慎核查其采用的专业意见的内容，但无须对利用其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负责。 （ ）正确答案：B掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则。见教材第十二章第三节，P516。 我国公司法规定，货币出资额不得低于注册资本的50%。 （ ）正确答案：我国公司法规定，货币出资额不得低于注册资本的20%。 中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。 A证券公司向监管机构的报告制度 B举报制度 C信息披露 D检查制度正确答案：ACD熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。