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1、证劵从业( 旧 )考试试题题库6节证劵从业( 旧 )考试试题题库6节 第1节我国银行间债券市场的债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行。()答案：对解析：我国银行间债券市场的清算办法：债券托管结算和资金清算分别通过中央登记公司和中国人民银行支付系统进行。实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式，清算速度为T+0或T+1。因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者也应进行相应的信息披露。()答案：错解析：因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者及
2、其一致行动人免于履行报告和公告义务。根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。()答案：对解析：目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。 （ ）答案：错解析：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为股权类权证，其标的资产可以是单只股票或股票组合。证券业从业人员执业行为准则是由中国证监会颁布的。 （ ）答案：错解析：证券业从业人员执业行为准则于2022年1月I9日由中国证券业协会正 式颁布实施。证劵从业( 旧 )考试试题题库6节 第
3、2节下列关于头肩顶形态的说法中，正确的是()。A:一般来说，左肩与右肩高点大致相等，有时右肩较左肩低，即颈线向下倾斜B:就成交量而言，左肩最大，头部次之，而右肩成交量最小，即呈梯状递减C:突破颈线不一定需要大成交量配合，但日后继续下跌时成交量会放大D:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌答案：A,B,C,D解析：以上说法都正确。证券投资分析的基本要素有（ ）。A.分析理论 B.信息 C.步骤 D.方法答案：B,C,D解析：。证券投资分析的基本要素有信息、步驟和方法。其中，证券投资的方法直接决定了证券投资分析的质量。一家上市公司非公开发行8亿股股票，该公司和主承销面可以采用超额配售选择权。（）
4、答案：错解析：首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会的规定。证券交易所会员()向证券交易所提出申请购买席位，()在证券交易所会员之间转让席位。下列选项不正确的是()。A:不可以；不可以B:不可以；可以C:可以；可以D:可以；不可以答案：A,B,D解析：证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的 措施主要有（ ）。 A.要制定完善的风险防范制度 B.要制定
5、完善的内部控制制度C.要建立完善的结箅参与人准入标准 D.要建立完善的结算参与人风险评估体系答案：A,B,C,D解析：。除题中ABCD四项外，需采取的措施还包括：要建立完善 的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；要对结算数据和技术系统 进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。证劵从业( 旧 )考试试题题库6节 第3节K线分为阳（黑)线和阴（红)线两种。 ( )答案：错解析：B。K线分为阳（红）线和阴（黑）线两种。当实际收益高于目标收益时，投资者可采取消极的投资策略，争取获得更高的收益。（）答案：错解析：当实际收益高于目标收益时，投资者可 采取积极的投资策略，争取获得更高的收益
6、；而当 实际收益接近安全收益水平时，投资者应立刻采 取规避策略，以保证获得目标收益。根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的()。A:5%B:10%C:15%D:20%答案：A解析：不得超过该公司已流通股总市值的5%。在信托关系中，基金组织委托给基金管理人管理运作的资金数量，可能高于基金资本，也可能低于基金资本。()答案：错解析：在信托关系中，基金组织委托给基金管理人管理运作的资金数量，一般不应低于基金资本。证券金融公司应当按照规定向证券公司报送融资融券的相关数据。()答案：错解析：证券公司应当按照规定向证券金融公司报送融
7、资融券的相关数据。证券公司报送的数据应当真实、准确、完整。证劵从业( 旧 )考试试题题库6节 第4节证券投资分析理论是围绕()而发展起来的一套理论体系。A:证券价格变化特征B:证券估值C:证券投资收益预测D:风险控制答案：A,B,C,D解析：证券投资分析理论是围绕证券价格变化特征、证券估值、证券投资收益预测和风险控制而发展起来的一套理论体系。证券投资分析中证券组合分析法的内容主要包括()。A:均值方差模型B:资本资产定价模型C:因素模型D:套利定价模型答案：A,B,C,D解析：证券组合分析的内容主要包括马柯威茨的均值方差模型、资本资产定价模型、特征线模型、因素模型、套利定价模型以及它们在实践中
8、的应用。在我国，转融通业务指的是某证券公司将自有或依法筹集的资金和证券出借给其他证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。()答案：错解析：2022年10月26日，中国证监会颁布转融通业务监督管理试行办法。该办法中的转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。 （ ）答案：错解析：错。基金管理人、代销机构应当按照基金合同的约定和招募说明书的 规定向投资人收取销售费用，并如实核算、记账；基金管理人、代销机构未经基金合同约定，不得向投资人收取额外费用；
9、未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。股份有限公司的董事长和副董事长由董事会全体通过选举产生，董事长为公司的法定代表人。()答案：错解析：根据中华人民共和国公司法，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。证劵从业( 旧 )考试试题题库6节 第5节下列关于发行股票上市有关做法不正确的是（）。A:发行人需要法律意见书置备于公司住所，供公众查阅B:证券交易所可以暂缓作出是否上市的决定C:证券交易所设立上市委员会对上市申请进行审议D:在提出上市申请期间，发行人可自主披露公司信息答案：D解析：发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体或网站披露下列文件和
10、事项：上市公告书；公司章程；上市保荐书；法律意见书；证券交易所要求的其他文件。上述文件应当置备于公司住所，供公众查阅。发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。基金获准上市的，应在上市日前一周内，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。 ( )答案：错解析：错。基金获准上市的，应在上市日前3个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则()。A:期权价格越低B:期权价格越高C:期权价格越波动D:期权价格越稳定答案：B解析：在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高。这主要是因为权利
11、期间越长，期权的时间价值越大。随着权利期间缩短，时间价值也逐渐减少。在期权的到期日，权利期间为零，时间价值也为零。简单算术股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。()答案：错解析：简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。故题干说法错误。.基金托管人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负 责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要保护。 ( )答案：错解析：B。基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的 保管，基金财产的保管
12、由独立于基金管理人的基金托管人负责。这种相亙制约、相互监督 的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障。证劵从业( 旧 )考试试题题库6节 第6节如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为()日。A:T+1B:T+2C:T+3D:T+4答案：A解析：网上定价发行申购程序为：T日申购，T+1日冻结资金，进行验资，T+2日公布中签率，T+3日公布中签结果。关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（ ）。A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告C.证券公司定向资产管
13、理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务答案：B解析：B选项应为证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的()。A:审计回顾阶段B:计划阶段C:实施审计阶段D:审计完成阶段答案：B解析：一般来说，计划阶段的主要工作包括：调查、了解被审计单位的基本情况，与被审计单位签订审计业务约定书，执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，编制审计计划。在行为金融理论中，()使投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。A:心理偏差B:选择性偏差C:回避损失心理D:保守性偏差答案：D解析：BSV模型认为，人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差：一是选择性偏差，即投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够；二是保守性偏差，即投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。小公司的投资组合收益通常()股票市场的整体表现。A:优于B:劣于C:等同于D:可能优于也可能劣于答案：A解析：常见的市场异常策略包括小公司效应、低市盈率效应、被忽略的公司效应以及其他的日历效应、遵循公司内部人交易等策略。其中，小公司效应是指小型资本股票的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。