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1、2022证劵从业( 新 )考试题目下载9辑2022证劵从业( 新 )考试题目下载9辑 第1辑证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。A.对证券经纪业务实施集中统一管理B.防范公司与客户之间的信息不对称C.切实履行反洗钱义务D.防止出现损害客户合法权益的行为答案：B解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（ ）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额达到公司净
2、资产的30%C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.违反证券法规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途答案：B解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（1）前一次公开发行的公司债券尚未募足；（2）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态；（3）违反证券法规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途。公司公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的40%，因此选项B正确。按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为()。A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金答案：D解析：证券
3、投资基金按基金的组织形式可分为公司型基金与契约型基金。一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。验证资金及证券审单委托执行验证A.B.C.D.答案：C解析：委托受理包括验证与审单、查验资金及证券；委托执行是委托受理之后的过程。当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有( )。口头或书面警示约见谈话要求相关投资者提交书面承诺限制相关证券账户交易 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示；约见谈话；要求相关投资者提交书面承诺；限制相关证券账户交易；报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；上报中国证监会查处。（ ）包括在
4、资产证券化基础资产负面清单中。A.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产B.当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目C.可以直接产生现金流的基础资产D.因空置原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权答案：D解析：有下列情形之一的与不动产相关的基础资产属于负面清单。（1）因空置等原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权；（2）待开发或在建占比超过10%的基础设施、商业物业、居民住宅等不动产或相关不动产收益权。当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目除外。按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列（ ）条件的律师事务所从事证券法律业务。内
5、部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务已经办理有效的执业责任保险最近两年未因违法执业行为受到行政处罚A.B.C.D.答案：D解析：按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好；有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效的执业责任保险；最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。期货交易管理条例规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（）应
6、当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.董事；2B.实际控制人；2C.高级管理人员；5D.实际控制人；5答案：D解析：期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（ ）。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：B解析：按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其
7、总规模的20%。不含同业存单，因报销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。2022证劵从业( 新 )考试题目下载9辑 第2辑我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中，市场参与者限定为机构的是（ ）。A.银行间市场B.银行间柜台市场C.场内市场D.场外债券零售市场答案：A解析：我国债券市场分为场内市场和场外市场。场内市场包括银行间市场和银行间柜台市场，前者的市场参与者限于机构，属于场外债券批发市场；后者参与者限于个人，属于场外债券零售市场。场外市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所，机构和个人均可参与。证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。 .明示其与期货公司的介绍业务委
8、托关系 .解释期货交易的方式、流程及风险 .作获利保证、共担风险等承诺 .作虚假宣传 A、. B、. C、. D、.答案：C解析：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。风险转移可以分为（ ）。保险转移非保险转移承保人转移担保转移?A：B：C：D：答案：A解析：投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体，被称为风险转移。风险转移可分为保险转移和非保险转移。下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。避免利益冲突分散管理集
9、中统一管理利益最大化A.B.C.D.答案：A解析：证券公司代销金融产品的基本原则：避免利益冲突、集中统一管理。下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。证券公司的从业人员保险公司的从业人员期货经纪公司的从业人员基金管理公司的从业人员?A：B：C：D：答案：B解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。股权类产品的衍生工具不包括（
10、）。A.股票期货B.股票指数期权C.金融互换D.股票期权答案：C解析：这是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。A.1年B.2年C.3年D.4年答案：C解析：对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的3年内至少应进行一次复核。期货交易管理条例第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。A.蓄意串通，按事先约定的时间.价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价
11、格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势.持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的答案：C解析：选项C属于期货公司欺诈客户的行为。申请取得基金托管资格应当具备的条件有( )。净资产和风险控制指标符合有关规定有安全保管基金财产的条件设有专门的基金托管部门取得基金从业资格的专职人员达到法定人数A:. . B:. . C:. . . D:. . . .答案：D解析：证券投资基金法第33条规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：净资产和风险控
12、制指标符合有关规定；设有专门的基金托管部门；取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；有安全保管基金财产的条件；有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。2022证劵从业( 新 )考试题目下载9辑 第3辑上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（ ）。A.9.00-12.00、13.00-16.00B.9.15-9.25、9.30-11.30、13.00-15.00C.15.00-15.3
13、0D.9.15-11.30、13.00-15.00答案：B解析：关于申报时间，上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15?9:25、9:30?11:30、13：00-15：00；每个交易日9:20?9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。下列说法中正确的是（ ）。在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易A.B.C.D.答案：C解析：在指定交易
14、中，每一个证券账户只能指定1个交易参与人，错误；指定交易撤销后即可重新申办指定交易，错误。综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )。意向申报单边报价定价申报成交申报A: . . . B: . . . C: . . . D: . . . .答案：C解析：综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有：意向申报、定价申报、双边报价、成交申报、其他申报。综合协议交易平台按不同业务类型分别确认成交，并有回转交易与跨系统交易安排。下列有关有限合伙人退伙的说法，错误的是（）。A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能
15、力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任答案：A解析：有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任。选项D正确。非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（ ）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准或不予批准的决定。A.5；10B.5；20C.10；20D.10；30
16、答案：B解析：非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定，并自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。下列属于委托指令的具体形式的有( )。柜台委托网上委托电话委托传真委托A: . . B: . . C: . . . D: . . . 答案：D解析：委托指令的具体形式可分为柜台委托和非柜台委托两大类，非柜台委托包括人电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过()人。A.50B.100C.200D.400
17、答案：C解析：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。(2022年)根据证券公司内部控制指引，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制.分支机构内部控制属于证券公司内部控制.人力资源管理内部控制属于证券内部控制A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据中国证监会于2022年发布的证券公司内部控制指引第二条的规定，证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引，证券公司内部
18、控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。下列属于1981年后我国发行的普通国债品种的是（）。记账式国债凭证式国债储蓄国债（电子式）无记名国债A、B、C、D、答案：A解析：1981年后我国发行的普通国债品种有：普通国债。目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债(电子式)。其他类型国债。为适应国家经济发展和筹措财政资金的需要，1987年以来，财政部曾发行多种其他类型的国债，主要有国
19、家重点建设债券、国家建设债券、财政债券、特种债券、保值债券、基本建设债券等。2022证劵从业( 新 )考试题目下载9辑 第4辑（ ）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.40B.60C.80D.90答案：C解析：在我国，根据证券投资基金运作管理办法的规定，80以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是(?)A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过B.董事会决议的表决，实行一人一票C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外答案：A解析：监事会决议应当经半
20、数以上监事通过。持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。 A、2500 B、1000 C、2000 D、3000答案：D解析：期货公司监督管理办法第八条规定，持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第（三）项至第（七）项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。当事人的名称代销证券的种类、数量、金额及发行价格包销的期限及起止日期违约责任A.B.C.D.答案：D解析：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（2）代销、包销证券的种
21、类、数量、金额及发行价格;（3）代销、包销的期限及起止日期；（4）代销、包销的付款方式及日期；（5）代销、包销的费用和结算办法；（6）违约责任；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。证券公司设立私募基金子公司应当符合（）要求。最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基
22、金子公司A.B.C.D.答案：A解析：考点：考查私募基金子公司设立要求。关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（ ）。.封闭式基金的收益分配每年不得少于一次.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%.基金分配后，基金份额净值不得低于面值.封闭式基金只能采用现金方式分红A：.B：.C：.D：.答案：C解析：封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%。申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（ ）。A.10B.20C.30D.40答案：D解析：申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额
23、的40。关于背信运用受托财产罪，下列说法正确的是（）。背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为，情节严重构成本罪的主观方面为过失本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他责任人员A、B、C、D、答案：A解析：背信运用受托财产罪，是指金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。犯罪主体为特殊主体，即商业银行、证券交易所、证券公司等金融机构。主观方面是故意，即从事委托理财业务的金融机构明知背信运用受托财产会造成破坏金融理财秩序的后果。下列属于交易所市场的有（ ）。拆借市场期货交
24、易所外汇市场证券交易所A.B.C.D.答案：B解析：期货交易所、证券交易所属于交易所市场。2022证劵从业( 新 )考试题目下载9辑 第5辑在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应()将执行结果告知客户。A.在当天交易时间结束前B.在一个工作日内C.立即D.在一个交易日内答案：C解析：在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券 经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（ ）。A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别
25、管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险答案：A解析：证券公司应当对约定回购式证券交易实行集中统一管理。按照证券业从业人员资格管理办法的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在（ ）不受理其执业证书申请。A.1年内B.2年内C.3年内D.5年内答案：C解析：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理
26、办法被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（ ）。每股收益净资产收益率杠杆比率流动比率A.B.C.D.答案：A解析：公司财务状况盈利性的衡量指标，最常用的指标是每股收益和净资产收益率。中证规模指数包括（ ）。中证100指数中证300指数中证500指数中证800指数A.B.C.D.答案：D解析：中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（ ）。银行擅自运用客户资金的
27、行为构成背信运用受托财产罪侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益犯罪客体是金融机构主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润A.B.C.D.答案：A解析：背信运用受托财产，是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（ ）。A.10.2万元B.6.8万元C.20.4万元D.3.4万元答案：B解析：证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险
28、的需要调整提取比例。本题甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，68x10%=6.8万元，故本题选B。对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（?），如未办理，证券公司应督促其及时更正。营业执照是否有效营业执照是否通过年检账户设立是否完整内部控制制度是否健全A.、B.、C.、D.、答案：A解析：对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检，如营业执照过期或未通过年检，证券公司应督促其及时更正。证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。
29、保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。A.30B.20C.15D.10答案：C解析：考点：证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15。2022证劵从业( 新 )考试题目下载9辑 第6辑合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（ ）年没有重大违反外汇管理规定的纪录。A.5B.4C.3D.2答案：C解析：托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。创业板
30、上市公司应及时进行信息披露的事项包括()。公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏的董事会、监事会及股东大会作出决议签署意向书或者协议公司知悉或者理应知悉重大事件发生时A.、B.、C.、D.、答案：A解析：创业板上市公司在下述事项发生后应及时进行信息披露：(1)董事会、监事会及股东大会作出决议。(2)签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)。(3)公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时。A项属于创业板临时报告的实时披露制度的内容。公募债券的特点有()。、发行量大、持有人数较多、对
31、象一般限定为合格者、流动性好A.、B.、C.、D.、答案：A解析：公募债券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。公募债券的发行量大，持有人数众多，可以在公开的证券市场上市交易，流动性好净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20答案：C解析：净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告。按照我国公司法的规定，公司公开发行新股的条件中不
32、包括（ ）。A.健全且运行良好的组织机构B.公司财务状况良好C.至少持续盈利三年D.最近三年财务会计文件无虚假记录答案：C解析：我国证券法规定，公司公开发行新股，应当具备健全且运行良好的组织机构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为，以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（ ）。.产业竞争结构.劳资关系.市场利率.行业可持续性A：.B：.C：.D：.答案：C解析：影响股价变动的行业分析因素。常见的有行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、监管及税收待遇政府关系、劳资
33、关系、财务与融资问题、行业估值水平等。基金信息披露大致可分为（ ）。基金募集信息披露基金销售信息披露基金运作信息披露临时信息披露A.B.C.D.答案：C解析：基金信息披露的分类，选C。下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（ ）。A.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益答案：D解析：证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确
34、定性的判断。证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售服务。证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。甲上市公司选举独立董事时，作为候选人之一的张某是乙股份有限公司的董事，且持有乙公司30%的股份。如果没有其他不符合规定的情形，下列选项中，张某可以担任甲公司独立董事的是（）。A.乙公司持有甲公司的股份为3%B.乙公司持有甲公司的股份为5%C.乙公司持有甲公司的股份为7%D.乙公司持有甲公司的股份为9%答案：A解析： （1）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上不得担任独立董事，张某个人间接持有甲公司0.9%（30%3%）的股份，不违反规定
35、；（2）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位任职的人员不得担任独立董事，张某所在单位直接持有甲公司3%的股份，未超出规定范围。2022证劵从业( 新 )考试题目下载9辑 第7辑按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。转融通专用证券账户转融通担保证券账户转融通证券交收账户转融通专用资金账户A.B.C.D.答案：A解析：考查转融通业务的专用证券账户。 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业
36、银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金；转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金；转融通资金交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。（ ）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权答案：C解析：金融期权相关知识。修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。下列关于公司经营范围的表述，符合公司法
37、规定的有（ ）。公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记公司一旦选定经营范围，就不得变更公司的经营范围中属于法律、行政法规规定要经批准的项目，应当依法经过批准公司营业执照上应当载明公司的经营范围A.、B.、C.、D.、答案：A解析：项，根据公司法第十二条，公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（ ）。.利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行.利率债风险小于信用债.铁路总公司发行的债券为信用债.信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券A：.B：.C：.D：.答案：B解析：铁路总公司
38、属于政府支持机构，其发行的债券属于利率债，是广义的利率债。其余三项表述正确。以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。要加强对经纪业务营销管理严格执行经纪业务操作规程建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益建立经纪业务检查稽核制度A.B.C.D.答案：D解析：本题考查证券经纪业务管理风险的防范措施。金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（ ）连续盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C解析：金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件，选C。作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（ ）
39、项目。A.资产类B.负债类C.权益类D.综合类答案：B解析：作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的负债的一个主要项目；“作为银行的银行”，中央银行与商业银行等金融机构间的业务关系主要体现在负债方；“作为政府的银行”，中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款和列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目。在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。 .证券账户的开立 .证券账户注册资料的查询 .证券账户挂失补办 .非交易过户 A、. B、. C、. D、.答案：D解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂
40、失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（ ）。A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D.证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料答案：A解析：根据我国现行相关制度的规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务。2022证劵从业( 新
41、 )考试题目下载9辑 第8辑下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所答案：B解析：设立有限责任公司，应当具备下列条件：（1）股东符合法定人数。有限责任公司由50个以下股东出资设立。（2）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额。（3）股东共同制定公司章程。（4）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构。（5）有公司住所。选项B是股份有限公司的要求。证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，不应当（ ）
42、。A.设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人B.与客户签订集合资产管理合同C.将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管D.通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务答案：D解析：证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。政府债券的特征是（ ）。安全性低流通性强收益不稳定免税待遇A.B.C.D.答案：C解析：政府债券的特
43、征：安全性高；流通性强；收益稳定；免税待遇。委托指令可以根据不同的依据，划分为（ ）。整数委托和零数委托买进委托和卖出委托市价委托和限价委托定时委托和不定时委托A.B.C.D.答案：A解析：委托指令的基本类别。全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的( ) A、25%B、20%C、30%D、35%答案：A解析：全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的25%，其他商业银行不得超过核心资本的30%。按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）出具法律意见。首次公开发行股票及上市上市公司实行股权激励计划上市公司召开股东大会境内企业直
44、接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易A.B.C.D.答案：D解析：按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：首次公开发行股票及上市；上市公司发行证券及上市；上市公司的收购、重大资产重组及股份回购；上市公司实行股权激励计划；上市公司召开股东大会；境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易；证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立；证券衍生品种的发行及上市；中国证监会规定的其他事项。下列关于欧洲债券的说法中有误的是（ ）。A.指在本国境外市
45、场发行的.不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.由于这种发行方式最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行D.大多数欧洲债券是以美元为面值发行的答案：C解析：欧洲债券可以在欧洲以外的国家发行，同时其发行面值也可以以欧元之外的其他货币来表示。客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。保障客户资产安全防止风险传递方便投资者有利于证券公司业务创新A.B.C.D.答案：D解析：客户交易结算资金第三方存款制度是落实证券法“客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理”和证券公司监督管理条例关于保
46、护客户资产的有关规定，按照保障客户资产安全、方便投资者、有利于证券公司业务创新等原则设计和实施的新的客户交易结算资金存管制度。报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括()。、证券交易价格由买方和卖方力量直接决定、证券成交价格的形成由做市商决定、投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系、投资者买卖证券的对手是其他投资者A.、B.、C.、D.、答案：D解析：报价驱动的特点有：(1)证券成交价格的形成由做市商决定；(2)投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。2022证劵从业( 新 )考试题目下载9辑 第9辑资本市场是指（ ）。A.短期金融市场B.长期金融市场或长期资金市场C.是为短期融资产品提供交易服务的市场D.仅包括无形市场答案：B解析：资本市场是长期金融市场或长期资金市场，是为一年以上资本性或准资本性融资产品提供发行和交易服务的有形或无形的市场总和。基金的募集一般要经过一定的步骤,