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1、证劵从业( 旧 )考试题目下载5辑证劵从业( 旧 )考试题目下载5辑 第1辑基金销售机构应将自有资产与投资人资产合账管理。（）答案：错解析：基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理。下列资产中属于国有资产的有( )。A:股份制企业中的国家股B:国有企业向独立于自己的股份公司出资形成的国有法人股C:股份制企业的公积金、公益金中，国有单位按照投资比例应当占有的份额D:股份制企业的利润答案：A,B,C解析：在股份制企业中，国有资产所有权界定的方法是：有权代表国家投资的机构或部门向股份制企业投资形成的股份，包括现有已投入公司的国有资产形成的股份，构成股份制企业中的国家股，界定为国有资产；具有法
2、人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，构成国有法人股，界定为国有资产；在股份制企业的公积金、公益金中，国有单位按照投资比例应当占有的份额，界定为国有资产；在股份制企业的未分配利润中，国有单位按照投资比例所占有的相应份额，界定为国有资产。我国近年通过银行发行的凭证式国债具有()等特点。A:可挂失B:可上市流通C:可记名D:不可上市流通答案：A,C,D解析：凭证式国债是指由财政部发行的、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债。发行凭证式国债一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的方式，通过
3、部分商业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发行，是一种储蓄性国债。凭证式国债购买方便，变现灵活，利率优惠，收益稳定，安全无风险，是我国重要的国债品种。以凭证式国债收款凭证记录债权，不能上市流通。在存在购买力风险的情况下，下列项最容易受到损的是()。A:浮动利率债券B:优先股票C:普通股票D:保值贴补债券答案：B解析：因为优先股票的名义收益率是固定的，当通货膨胀率升高时，根据实际收益率一名义收益率一通货膨胀率，其实际收益率就会明显下降。指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（ ）。A.稳定性 B.系统风险 C.流动性风险 D.非系统风险答案：D解析：指数基金的优势之一是风险
4、较小。由于指数基金的投资非常分散，可以完 全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。基金托管人在出现资金支付缺口情况下，可以临时动用基金现金资产，但当日必须将动用的资金补回，以保证日终基金资金账实相符。答案：错解析：基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。下列说法不正确的是（ ）。A.宏观经济趋坏，证券市场的市值就可能缩水B.宏观经济向好，证券市场所有的公司股价都会上涨C.宏观经济运行良好，企业总体盈利水平一般会上涨D.公司的效益一般会随着宏观经济环境的变动而变动答案：B解析：答案为B。宏观经济向好，会使得证券市场总体股价水平呈现良好的上涨 趋势，但并
5、不是说每只股票都会上涨，除了受宏观经济状况的影响，股票价格水平还受到 行业政策以及公司自身经营状况的影响。拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业 担任（ ）的职务。A.董事 B.财务负责人C.总经理 D.监事答案：A,D解析：答案为AD。拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会 秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股 权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，也不得在与所任职的拟发 行上市公司业务相同或相近的其他企业任职。证劵从业( 旧 )考试题目下载5辑 第2辑全国银行间债券市场债券交易
6、采用询价交易方式的，包括()等交易步骤。A:自主报价B:格式化询价C:确认成交D:成交结算答案：A,B,C解析：全国银行间债券市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交3个交易步骤。()主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A:单因素模型B:CAPM模型C:多因素模型D:ATP模型答案：B解析：CAPM模型可以判断证券是否被市场错误定价。证券公司以自有资金投资国债、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。（）答案：对解析：证券公司将自有资金投资于依法公
7、开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。()答案：对解析：全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不合到期交收日。有关最优证券组合的说法中，正确的是（ ）。A.特定投资者可以在有效组合中选择最满意的组合，这种选择依赖于他的偏好，投资者的 偏好通过他的有效边界来反映B.无差异曲
8、线位置越靠下，投资者的满意程度越高C.投资者的有效组合是使他最满意的有效组合，是无差异曲线与有效边界的切点D.有效边界位置越靠上，投资者的满意程度越高答案：C解析：答案为C。特定投资者可以在有效组合中选择最满意的组合，这种选择依 赖于他的偏好，投资者的偏好通过他的无差异曲线来反映；无差异曲线位置越靠上，投资 者的满意程度越高；投资者的有效组合是使他最满意的有效组合，是无差异曲线与有效边 界的切点。创业板首次公开发行股票持续督导的期间为（ ）。A.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度，自证券上市次年起计算B.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度，自证券上市之日起计算C.证券上市当年剩
9、余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算D.证券上市巧年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算答案：D解析：答案为D。本题是对创业板持续督导的考查。首次公开发行股票的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，持续督导期间自股票上市之曰起计算。下列各项属于按照嵌入式衍生产品的不同属性划分的结构化金融衍生产品的是（ ）。A.基于互换的结构化产品 B.私募结构化产品C.保证最低收益型产品 D.利率联结型产品答案：A解析：按照嵌入式衍生产品的属性不同，结构化金融衍生产品可以分为基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等类别。中国证监会发布的上市公司行业分类指
10、引把上市公司按()级进行分类。A:一B:二C:三D:五答案：C解析：中国证监会2022年制定上市公司行业分类指引，其把上市公司按三级分类，分别列入农林牧渔业、采掘业、制造业、电力煤气及水的生产和供应业、建筑业、交通运输仓储业、信息技术业、批发和零售贸易业、房地产业、社会服务业、传播与文化产业、综合类共12个门类及若干大类和种类。证劵从业( 旧 )考试题目下载5辑 第3辑作为有价证券,债券和股票具有的不同点有( )。A.权利不同 B.目的不同C.期限不同 D.风险不同答案：A,B,C,D解析：ABCD。债券与股票的区别：权利不同；目的不同；期限不同；收益不同；风险不同。代办股份转让系统被称为()
11、。A:一板市场B:二板市场C:三板市场D:证券交易市场答案：C解析：代办股份转让系统又被称为三板市场，是指以具有代办股份转让业务资格的证券公司为核心，为非上市公司提供规范股权转让的平台。在对货币基金进行宣传推介时，不能使用的表述有（）。A:货币基金等同银行存款B:货币基金的最低收益略高于同期的近期存款收益C:货币基金的最低收益略高于同期的定期存款收益D:货币基金只投资央票等短期债券，盈利有保障答案：A,B,C,D解析：宣传推介材料中推介货币市场基金的，应提示基金投资人，购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构不保证基金一定盈利或最低收益。关于开市期间停牌的申报问题，下
12、列说法正确的有（ ）。A:开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B:停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报C:复牌时对已接受的申报实行集合竞价D:上海证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量答案：A,B,C解析：上海证券交易所规定，集合竞价期间不揭示虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量、虚拟未匹配量；深圳证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。下列关于证券法的表述，错误的是（）。A:强调进一步发挥中介机构的市场服务职能B:将证券上市核准赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督C:证券法未对证券发行前的公开披露信息制度作出规定D:证券法在发行监管方面明确
13、了公开发行和非公开发行的界限答案：C解析：2022年1月1日实施的经修订的证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。股份有限公司的设立可以采取发起设立与募集设立两种方式。发起设立是指由发起人认购公司发行()而设立公司。A:半数股份B:全部股份C:3/4股份D:2/3股份答案：B解析：发起设立是指由发起人认购公司发行全部股份而设立公司。下列关于基金销售费用说法正确的有()。A:基金的销售费用应在基金合同、招募
14、说明书等载明B:中国证监会可以设定基金销售费最低标准C:基金管理人可以自行根据情况设定相应的费率D:未经募集说明书载明并公告，不得对不同投资人使用不同费率答案：A,C,D解析：基金行业自律协会对基金销售费率最低水平设限。连续竞价时，成交价格的确定原则为()。A:最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价B:买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C:卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价D:买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以买入申报价格为成交价答案：A,B,C解析：连续竞价时，成交价格
15、的确定原则为：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。证劵从业( 旧 )考试题目下载5辑 第4辑确认无记名股票的股东资格是以特定的姓名记载为依据的。（）答案：错解析：无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（ ）。A.1999年7月底 B.2022年7月底C.2022年4月底 D.2022年10月底答案：C解析：2022年4月底，我国开始启动股权分
16、置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革。以下属于上市公司经营活动中的关联交易有（）。A:关联购销B:合作投资C:资产租赁D:信用担保答案：A,C,D解析：常见的关联交易主要有以下几种：关联购销。资产租赁。担保。托管经营、承包经营等管理方面的合同。关联方共同投资。上海证券交易所于（ ）正式开业。A. 1990 年 12 月 B. 1990 年 11 月C. 1991 年 2 月 D. 1991 年 7 月答案：A解析：1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。基金管理人有义务按照基金合同规定及时向基金份额持有人分配基金收益。()
17、答案：对解析：我国证券投资基金法规定，基金管理人应当履行按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益的职责。从实践看，公司增发新股的行为一般会造成本公司股票的市场价格下跌，但有时也可能会刺激本公司股票的市场价格上涨。（）答案：对解析：公司因业务发展需要增加资本额而发行新股的行为，对不同公司股票价格的影响不尽相同在没有产生相应效益前，增资可能使每股净资产下降，因而可能促使股价下跌。但对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增资意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股份不仅不会下跌，可能还会上涨。证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服
18、务，以盈利为目的的 法人。 （ ）答案：错解析：证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算 服务，不以营利为目的的法人。证券投资组合管理的基本步骤依次是：确定投资政策进行证券投资分析构建证券投资组合投资组合业绩评估。()答案：错解析：题干所述缺少“投资组合修正”这一步骤，这一步骤应在“构建证券投资组合”之后、“投资组合业绩评估”之前。证劵从业( 旧 )考试题目下载5辑 第5辑货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。()答案：错解析：货币市场基金投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合计不得超过基金资产净值的10%。影响期权价格的
19、因素包括（）。A:协定价格与市场价格B:标的物价格的波动性C:标的资产的收益D:权利期间答案：A,B,C,D解析：影响期权价格的主要因素：协定价格与市场价格。一般而言，协定价格与市场价格间的差距越大，时间价值越小；反之，则时间价值越大。权利期间。在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高。利率。利率变动对期权价格的影响是复杂的。标的物价格的波动性。通常，标的物价格的波动性越大，期权价格越高。标的资产的收益。在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是()。A:两者相等B:前者大于后者C:前者小于后者D:没有可比性答案：B解析：利率风险是由于利率水平变化而引起的债
20、券报酬的变化，它是债券投资者所面临的主要风险。由于市场利率是用以计算债券现值折现率的一个组成部分，所有证券价格趋于与利率水平变化反向运动。在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券价格的变化幅度。配股一般采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式。 （ ）答案：错解析：配股一般采取网上定价发行的方式。中国证监会当自受理开放式基金申请之日起5个月内作出核准或不予核准的决定。()答案：错解析：中国证监会当自受理开放式基金申请之日起6个月内作出核准或不予核准的决定。在2022年度财务年度，下列属于流动负债的有（ ）。A.公司应付2022年到期的应付账款 B.公司应付的当月员工工资 C.公司
21、应付2022年中到期的短期借款 D.公司应付的2022年到期的贷款答案：A,B,C解析：ABC。流动负债是指将在1年或者超过1年的一个营业周期内清偿的债务，或者自资产负债表日起一年内应予以清偿的倩务，以及企业无权自主将清偿推迟至资产负债表日后一年以上的债务，包括短期借款、应付账款、应付票据、预收账款、应付职工薪酬、应交税费、其他应付款和一年内到期的长期借款等。全国银行间债券市场买断式回购业务的交易、结算规则分别由（）制定A:中国证券登记结算公司B:全国银行间同业拆借中心C:中央结算公司D:沪深证券交易所答案：B,C解析：同业中心和中央结算公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。中国人民银行各分支机构负责对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。A:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平B:诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平C:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平D:诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平答案：A解析：按照中国证券业协会证券分析师执业道德守则的规定，证券分析师执业应遵守下列原则：独立诚信原则、谨慎客观原则、勤勉尽职原则和公正公平原则，简称十六字原则，因此，A选项正确。