《21年证劵从业( 新 )考试题目下载5辑.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《21年证劵从业( 新 )考试题目下载5辑.docx（18页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、21年证劵从业( 新 )考试题目下载5辑21年证劵从业( 新 )考试题目下载5辑 第1辑资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照（ ）作出的划分。A.交易品种的不同B.市场功能的不同C.组织形式和交易活动是否集中D.是否规范化答案：C解析：资本市场按照组织形式和交易活动是否集中划分为场内市场和场外市场。证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合（ ）等要求。由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排明确个股的上涨或下跌价位说明所依据的证券研究报告的发布日期禁止明示或者暗示保证投资收益A.、B.、C.
2、、D.、答案：C解析：证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排；说明所依据的证券研究报告的发布日期；禁止明示或者暗示保证投资收益。以代销、包销方式销售的公司证券，其销售期最长不得超过（）。A90日B360日C60日D180日答案：A解析：根据证券法第三十三条，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向
3、国务院证券监督管理机构报送（ ）。公司营业执照公司章程发起人协议代收股款银行的名称及地址A.、B.、C.、D.、答案：A解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：(1)公司章程。(2)发起人协议。(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。(4)招股说明书。(5)代收股款银行的名称及地址。(6)承销机构名称及有关的协议。依照中华人民共和国证券法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应
4、当提交相应的批准文件。上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（ ）。A.全体股东所持有表决权的2/3通过B.全体股东所持有表决权的1/2通过C.出席会议的股东所持有表决权的2/3通过D.出席会议的股东所持有表决权的1/2通过答案：C解析：上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经出席会议的股东所持有表决权的2/3通过。证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。真实、合法的资金和账户明确授权业务隔离风险监控A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券公司从事自营业务，应当遵守以下规
5、定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)报告制度。利率期限结构理论是基于（ ）建立起来的。市场预期理论流动性偏好理论市场分割理论理性预期理论A.B.C.D.答案：A解析：利率期限结构理论基于这三种因素（1）市场预期理论（2）流动性偏好理论（3）市场分割理论下列关于Shibor的说法，不正确的是()。A.由中国人民银行于2022年开始试运行B.属于货币市场格局之一C.目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一D.不具有广泛性，不能帮助金融结构提高自主定价能力答案：D解析：为推进利率市场化改革，提高金融机构自主定价能力，健全货币政策传导机制，
6、培育货币市场基准利率，中国人民银行于2022年开始运行上海银行间同业拆借利率，目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一。选项D不正确，其余符合。股票发行制度不包括（ ）。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价答案：A解析：我国股票发行制度主要体现在发行监管制度、发行方式与发行定价三个方面。21年证劵从业( 新 )考试题目下载5辑 第2辑证券投资基金收入的构成包括（）。利息收入营业收入变现收入投资收益A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司
7、股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。A.10%B.15%C.30%D.40%答案：C解析：证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（ ）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。A.1B.2C.3D.4答案：D解析：私募基金运行期内，每年基金净值的披露要求，选D。在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5B.10C.15D.30答案：C解析：在
8、持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。证券公司以自有资金参与可和计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。A.50%B.40%C.30%D.20%答案：D解析：证券公司以自有资金参与可和计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。有权召集持有人大会的机构是（）。 A、基金公司 B、证券公司 C、证券交易所 D、基金管理人答案：D解析：中华人民共和国证券投资基金法第八十四条第一款规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。
9、基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。证券公司治理基本要求是（ ）。建立健全组织架构、明确职责划分不得侵犯客户合法权益建立完备的内部控制体系实时监控有关账户的交易行为A.B.C.D.答案：B解析：证券公司治理基本要求是：建立健全组织架构、明确职责划分；不得侵犯客户合法权益；建立完备的内部控制体系。下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（ ）。具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格
10、的评级从业人员不少于3人具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度最近5年未受到刑事处罚， 最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录A.B.C.D.答案：D解析：申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件：（1）具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元；（2）具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人；（3）具有健全且运行良好的内部控制机制和
11、管理制度；（4）最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；（5）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录；（6）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。A: 最近24个月内存在违反诚信的不良记录B: 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C: 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D: 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经
12、营正在被调查答案：D解析：根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第9条的规定证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的不得担任财务顾问：最近24个月内存在违反诚信的不良记录；最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。21年证劵从业( 新 )考试题目下载5辑 第3辑 我国证券交易所章程的制定和修改,必须经()批准。A.地方人民政府B.全国人大C.国务院D.国务院证券监督管理机构 答案：D解析：设立证券交易所必须制定章程，证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。按
13、照刑法规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（ ）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金答案：B解析：选项A、B:考查刑法第一百九十二条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；数额特别巨大的，
14、处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。选项C、D:考查刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处3年以下有期徒刑或者拘役，单处或者并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前述的规定处罚。整个证券市场的核心是（ ）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院答案：B解析：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。下列有关债券交易的事项中，说法正确的是（ ）A.依法发行的股票、债券
15、及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式答案：D解析：证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。选项A错误。非依法发行的证券，不可以进行买卖。依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。选项C错误。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易所转让，
16、选项B错误。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。选项D正确。证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。A.50B.40C.30D.20答案：D解析：本题考查证券公司自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20。按照证券公司全面风险管理规范的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（ ）承担全面风险管理的直接责任。A.
17、监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司答案：D解析：各业务部门、分支机构和子公司承担全面风险管理的直接责任。股东享有的权利不包括（ ）。A.选择管理者B.资产收益C.参与重大决策D.制订公司产品计划答案：D解析：普通股票的持有者是股份公司的基本股东，按照公司法的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。下列说法中正确的是（A.目前我国证券市场采用的结算模式是机构结算模式B.证券公司在证券登记结算机构只需开立证券交收账户C.证券公司与其客户之间的资金清算交收可以由证券公司自行负责完成D.证券公司与客户之间的证券清算交收，应当由证券公司全权办理答案：C解析
18、：目前我国证券市场采用的结算模式是法人结算模式；证券公司在证券登记结算机构需开立证券交收账户和资金交收账户；证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成；证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。（ ）=期权价值变化/到期时间变化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值答案：D解析：金融期权的主要风险指标。Theta值指到期时间变化对期权价值的影响程度。Theta=期权价值变化/到期时间变化。21年证劵从业( 新 )考试题目下载5辑 第4辑证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能
19、用于购买（）。A.国债B.证券投资基金C.银行存款D.投资性不动产答案：D解析：考点：考查证券金融公司的资金用途。证券金融公司的资金，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，只能用于购买银行存款；购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品；购置自用不动产及中国证监会认可的其他用途。选举和罢免理事属于我国证券交易所（）的职权。A专门委员会B监席委员会C会员大会D理事会答案：C解析：我国的证券交易所是实行自律性管理的会员制的事业法人。证券交易所下设会员大会、理事会和专门委员会。会员大会为证券交易所的最高权力机构，每年至少召开一次。会员大会的职权主要有：制定证券交易所章
20、程；选举和罢免理事；审议、通过理事会、总经理的工作报告；审议、通过证券交易所财务预算、决算报告；决定证券交易所的其他重大事项。货币随时间的推移而发生的增值是货币的（ ）。A.现值B.内在价值C.时间价值D.终值答案：C解析：货币的时间价值是指货币随时间的推移而发生的增值。债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要报酬率为（ ）之和。票面利率预期通货膨胀率风险溢价真实无风险收益率A.B.C.D.答案：B解析：债券必要报酬率为：预期通货膨胀率风险溢价真实无风险收益率之和。(2022年)证券账户管理包括（ ）。证券账户的开立；证券账户查询；证券账户信息变更；证券账户注销
21、。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。中国结算对证券账户实施统一管理，证券账户的管理主要包括：账户的开立、查询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。证券投资顾问人员管理制度要求证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求保证与服务方式、业务规模相适应业务留痕管理和档案保存要求A.B.C.D.答案：C解析：都属于，应注意第项的具体时间规定，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。证券金融公司是中国证监会根
22、据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务对证券公司融资融券业务运行情况进行监控监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险中国证监会规定的其他职责A.B.C.D.答案：D解析：证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：第一，为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。第二，对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。第三，监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。第四，中国证监会确定的其他职责。下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是（ ）。A.业务规则将提
23、高最低申报股份数量要求B.业务规则放宽股份限售规定C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间答案：B解析：业务规则将降低最低申报股份数量要求，选项A错；业务规则规定申请挂牌公司股东人数可以超过200人，选项C错；业务规则规定为可转换公司债券及其他证券品种预留了空间，选项D错。通常，在金融期权交易中，（ ）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.期权出售者答案：D解析：在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证
24、其履约义务。21年证劵从业( 新 )考试题目下载5辑 第5辑证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A: 10B: 15C: 20D: 30答案：A解析：根据证券业从业人员资格管理办法第14条的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。下面关于风险的相关描述，说法正确的是（ ）。纯粹风险是指只有损失机会
25、而无获利可能的风险投机风险是指既有损失机会又有获利可能的风险流动性风险分为融资流动性风险和资产流动性风险一般企业正常融资关系受到破坏属于资产流动性风险A.B.C.D.答案：D解析：风险的有关分类及其含义。一般企业正常融资关系受到破坏属于融资流动性风险，的说法不正确。资产流动性风险也被称为市场风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行，则持有该资产的投资者面临无法变现的局面，或无法以合理价格出售资产而遭受较大损失。通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（ ）的区间内协商确定。A.1天到365天B.182天到365天C.
26、1天到182天D.30天到180天答案：C解析：本题考查科创板证券出借业务的主要规则。通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定。下列说法中正确的是（ ）金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构委托机构应当对
27、受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任A.B.C.D.答案：D解析：本题考查金融机构资产管理业务的相关规范。政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（ ）或（ ）的方式。一次足额发行不限额分次发行连续发行限额内分期发行A.B.C.D.答案：C解析：政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资
28、咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。合作内容起止时间版面安排或者节目时间段项目负责人A.B.C.D.答案：D解析：证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向证监会派出机构备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。证券服务机构从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门批准。 A、中国证监会 B、中国证券业协会 C、证券公司 D、证券交易所答案：A解析：根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。经财政部批准，在2022年，开展地方政府自行发债试点的地区有（ ）。上海市北京市浙江省深圳市A.、B.、C.、D.、答案：D解析：2022年10月20日，财政部批准了上海市、浙江省、广东省、深圳市四省市开展地方政府自行发债试点。期货交易管理条例第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10答案：A解析：期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。