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1、监理工程投资控制 针对本工程招标文件的要求，我公司在本工程项目监理部专门配备了一名造价专业工程师，全权负责本工程的投资（造价）控制，实施全过程的控制，确保建设项目资金与资源的充分利用和计划性、科学性，使工程建设项目取得最大的经济效益和社会效益。根据招标文件所确定的施工工程投资计划和施工合同，严格按照业主的要求和授权进行各阶段投资计划控制，并从以下几个方面指导项目监理部开展工作：（一）投资控制的原则、任务及制度 1、投资控制的原则(1)通过投资控制，保证项目投资控制在投资总额范围内。(2)工程计量方式，计价基准（包括直接费和间接费）以及工程变更均应遵从投标文件及施工合同约定的原则。(3)工程变更
2、遵循价值工程原则，使得费用和功能之比最小。(4)正确处理工程质量、工程进度与投资控制的关系，在满足工程质量和进度的前提下，提出合理化建议，挖掘潜力，节约各项投资，达到费用最省(5)把满足合同条款在计量支付管理上的要求，工程量清单、说明、合同图纸、技术规范对计量支付程序和方法上的要求，作为工程计量与支付的必要和充分条件。(6)确保所有费用在计算上的正确性，在支付内容上无遗漏、无重复。2、投资控制的任务 在本项目中，投资控制任务是通过工程付款控制、新增工程费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生费用不超过计划投资。具体工作任务如下：(1)审批施工单位编制的工程项目各阶段，
3、各月度资金使用计划，并控制执行。(2)按合同相关规定审核计日工、暂定金额、变更工程、各类索赔及价格调整等方面的增减预算和决算。(3)工程达到规定的计量单位时，监理工程师应审查施工单位提供计量所需的资料，并与其共同计量，审核各种工程付款单、签署付款凭证。(4)及时提醒业主正确履行合同义务，防止和减少索赔条件的产生。(5)及时督促、审核施工单位工程决算。(6)在项目实施中，每月进行投资计划值与实际值的比较。每月提交各种投资控制报表。(7)对计划、施工、工艺、材料及设备作必要的经济比较论证，以挖掘节约投资、提高项目经济效益的潜力，减少变更发生。(8)严格控制施工过程中的设计变更和变更设计，这两种情况
4、应在事前进行技术经济合理性分析，并按规定的程序办理变更手续。(9)按月报告投资动态情况。3、投资控制制度(1)设计文件、图纸审查制度 监理工程师在收到施工设计文件、图纸后，在工程开工前，会同施工及设计单位复查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸中的差错、遗漏。(2)技术交底制度 监理工程师参加业主组织的由设计单位向施工单位进行施工设计图纸的技术交底，并根据技术交底会议做出会议纪要交设计、施工单位落实。(3)开工报告审批制 当施工单位的施工准备工作完成后，分别填报单位、分部、分项工程开工报告，监理审查认可后，批准开工。(4)原材料、半成品进场报验制 凡用于永久工程原材料、半成品进场应填报原材料、半成
5、品进场进场报验单，附出厂合格证与出厂试验报告，经监理见证取样后才允许进入工程使用。(5)工程变更制 任何工程变更，均需相关各方认可。为保证工程指令统一，一律由监理工程师下发工程变更令。(6)工序验收制 工程每一道工序完工后，施工单位进行自检，合格后填报工序质量报验单，监理工程师检验合格并签证后才允许进入下道工序。(7)工程款计价支付制度 按合同约定的起付额度和时段，对已完工程合格项目进行计量。按照工程量清单进行计价，作为支付工程进度款的依据。(8)索赔管理制度，依据合同文件所规定的程序，要求对索赔事件搜集依据，分析原因，分清责任，明确金额，办理支付。(9)监理日志和工地会议制度 监理部应逐日填
6、写监理工作日志，简述施工情况、重点记述监理实施情况、重要事件、存在问题及处理情况。（二）投资控制的方法 为了达到控制的目标，规避可能发生的风险，项目监理部将按业主招标文件的要求认真做好投资的事前、事中和事后控制：1、投资事前控制(1)熟悉设计图纸、设计要求、分析合同价构成因素，制定防范性因素，明确工程费用突破的部分和环节，从而明确投资控制的重点。(2)预测工程风险，及可能发生索赔的诱因，制定防范性对策，减少向业主索赔的发生。(3)协助业主如期提交施工现场，使其能如期开工、正常施工、连续施工，不要违约造成索赔条件。(4)协助业主如期、如质、如量地供应业主负责的材料、设备到现场，不要违约造成索赔条
7、件。(5)协助业主及时提供设计图纸等技术资料、设备到现场，不要违约造成索赔条件。(6)及时提醒业主进行有关施工现场、材料、设备、技术资料等方面的计划。2、投资事中控制(1)按合同规定，及时答复施工单位提出的问题及配合要求，不要造成违约和对方索赔的条件。(2)施工中主动搞好设计、材料、设备、土建、安装及其他外部协调、配合，不要造成对方索赔的条件。(3)工程变更、设计修改要慎重，事前应进行技术经济合理性预分析。(4)严格经费签证。凡涉及到经济费用支出的停窝工签证、用工证、使用机械签证、材料代用、材料调价等的签证，项目总监理工程师最后核签后方才有效。(5)按合同规定，及时对宜完工程计量进行验方，不要
8、造成未经监理方认可就承认其完成数量的被动局面。(6)按合同规定，及时向对方支付进度款，不要造成违约被处以罚款的条件。(7)完善价格信息制度，及时掌握国家调价的范围和幅度。(8)检查、监督施工单位执行合同情况，使其全面履约。(9)定期向总监、业主报告工程投资动态情况。(10)定期、不定期地进行工程费用超支分析，并提出控制工程费用突破的方案和措施。3、投资事后控制(1)审核施工单位提交的工程结算书。(2)公证地处理施工单位提出的索赔。（三）投资控制程序 （四）工程投资监理要点 4、全面熟悉合同文件，特别是熟悉有关监理工程师在计量与支付方面的职责权限，这是做好计量支付工作的前提。5、根据合同条款，制
9、定工程计量与支付程序，使工程费用监理科学化、规范化。6、在工程施工过程中，监理工程师对所有已完工程细目进行计量和记录，以便检查施工单位每月提交的工程量月度计量报表，监理工程师和投资工程师还必须对涉及付款的工程事项和施工发生的一切问题进行详细的记录，这对解决支付纠纷至关重要。7、工程计量是支付的基础，施工过程是由于地质情况变化或工程变更等导致可能会使实际工程量与原来的工程量出入较大，所以，施工现场的工程计量就很有必要。8、工程费用的支付是对工程实施控制的核心手段，也是对工程费用控制的最后一个环节。通过计量与支付的有效控制来保证工程施工合同的全面履行，投资工程师必须严格按费用支付程序实施各种费用的
10、支付管理。投资工程师必须熟悉工程的所有支付项目。（五）本工程投资控制的特点及对策 9、本工程钻孔灌注桩基础施工中，可能会使施工单位因地质条件变化有索赔意向，要求施工单位现场签证，并要经业主同意在此项加强造价控制。10、要严格控制大型临时工程的费用。11、若逢材料上涨，要核实实际完成数量，确定材料上涨的时间及投标时的价格，及时和业主协商，根据合同、招标文件确定是否申报费用。12、对于可能发生的变更，应认真分析实施范围，根据有关规定、规范、标准和定额确定变更的单价，以确保费用最省。（六）工程计量、计价的控制方法和内容 投资工程师对本工程的分部分项工程建立工程量数据库、单价库及有关取费费率汇总表，按
11、时间段动态跟踪改变。例如各季度材料单价、取费费率的政策性更改，随设计变更后的工程量更改、最终实际工程量等。特别是工程结算审核中，参与在不同阶段、工程发生的施工时间、部位所核定的结算费用，与上述材料单价、费率及工程量的变更密切相关。投资工程师建立各阶段动态单价、费率、工程数量后，特别对结算的审核十分有效。审查要点如下：13、审核工程量 审核工程量必需先熟悉施工图纸、预算定额和工程量计算规则。工程量审核是否认真、准确，直接关系到工程投资，这项较繁琐、细致的工作，应予以重视，特别是我们的投资控制，应作为重要工作之一。14、审查定额单价(1)审查单价是否正确应着重审查工程名称、种类、规格、计量单位，与
12、预算定额或单位估价表上所列的内容是否一致。如果一致时才能套用，否则错套单价，应会影响直接费的准确度。(2)审查换算单价 预算定额 规定允许换算部分的分项工程单价，应根据预算定额的分部分项说明、附注和有关规定进行换算；预算定额规定不允许换算部分的分项工程单价，则不能强调工程特殊或其他原因，而任意加以换算，以保持定额的法令性和统一性。(3)审查补充单价，目前各省、市、自治区都有统一编制，经过审批的地区单位估价表，使具有法令性指示，这就无需再进行审查。但对于某些采用新结构、新技术、新材料的工程，在定额确实缺少这些项目，尚需编制补充单位估价时，就应进行审查，审查其分项项目和工程量是否属实，套用单位是否
13、正确；审查其补充单价的工料分析是根据工程测算数据，还是估算数确定的。15、审查直接费 决定直接费用的主要因素，是各分项工程量及其预算定额（或单位估价表）单价。因此，审查直接费，也就是审查直接费部分的整个预算表，即根据已经审查过的的分项工程量和预算定额单价，审查单价套用是否准确，有否套错和应换算的单价是否已换算，以及换算是否正确等。审查时应注意：(1)表中是否有错列已包括在定额内的项目，从而出现重复多算情况；或因漏列定额未包括的项目，而少算直接费的情况。(2)在预算表中是否有错列已包括在定额内的项目，从而出现重复多算情况；或因漏列定额未包括的项目，而少算直接费的情况。16、审查间接费 依据施工企
14、业性质、等级、规模和承包工程性质不同，间接费的计算方法，有按直接费，也有按人工费为基础的百分比进行计算的，因此，主要审查以下内容：(1)中央、省、市属国营企业与市、区、县、乡镇、街道属集体施工企业，在套用间接费定额时，是否符合各地区规定，有否集体企业套用定额标准。(2)各种费用的计算基础是否符合规定。(3)各种费用的费率，是否按地区的有关规定计算。计划利润按国家规定标准计取，没有计取资格的施工企业不应计取。(4)各种间接费采用是否正确合理。(5)单项定额与综合定额有无重复计算情况。（七）投资控制的监理工作内容 17、工程计量 工程计量工作主要是根据施工单位提交的计量申请，依据施工图纸等进行审查
15、。计量工作由现场专业工程师计量和计量支付工程师统计进行，总监理工程师审批，以确保计量的准确性。计量的原则是按合同文件所规定的方法、范围、内容、单位计量，按监理工程师同意的计量方式计量，对不符合合同文件要求的，不能达到规范规定的质量合格标准的，监理工程师不予计量。其程序如下框图：2、工程计价 工程计价工作主要是组织和协调好业主与施工单位之间的收支行为，使双方发生的每一笔工程费用都符合合同的规定，并做到公平合理。因此，监理工程师一方面客观、准确地评价施工单位的施工活动，仔细地计算各项工程费用，并及时地签发付款证书，从而使施工单位及时得到补偿，另一方面使已支出费用的业主能按时得到质量合格的工程实体。
16、为此，监理工程师必须遵循以下两个基本原则：(1)工程计价必须以工程计量为基础。对于单价合同，计量是计价的基础，亦即没有准确的计量就不可能有准确的计价。由于工程计量必须以质量合格为前提，所以工程计价就必须在质量监理和准确计量的基础上进行。(2)工程计价必须以技术规范和报价单为依据。技术规范中既是施工单位报价时的指导文件和依据，也是监理工程师计价的指导文件和依据，监理工程师进行计价时，必须认真仔细地阅读；报价单（有标价的工程量清单）是工程计价时的单价依据，对于报价单中没有单价的工程细目，其单价为零，但施工单位必须完成技术规范和图纸所规定的全部工作内容并达到规定的要求。因为根据技术规范的规定，对于没
17、有单价的工程细目，其费用已摊入到其它细目的单价之中。对于有单价的工程细目，则以此单价进行工程计价，但应该注意其单价的包容程度。同时，报价单中的单价是不能变动的，除非发生变更。3、工程支付 工程支付工作主要是在规定的时间内审查施工单位的支付申请表，主要审查支付项目是否满足合同要求，各项资料、证明文件手续是否齐备，所有款项的计算与汇总是否准确无误等，审核符合要求后，签发支付证书上报业主审批。工程支付工作由专业监理工程师、投资工程师负责，总监理工程师签发后，再由业主支付。支付过程中，严格按照施工承包合同各项规定执行。工程款支付程序如下框图：（八）监理在工程投资中的动态控制 18、投资工程师对本工程的
18、投资部分进行风险分析，主要是找出工程投资最易突破的部分，如施工合同中有关条款不明确而造成突破投资的漏洞，施工图中的问题易造成工程变更、材料和设备价格不确定等，以及最易发生费用索赔的原因和部位，如资金不到位、施工图纸不到位等，从而制定防范性对策，书面报告总监理工程师，经其审核后向业主提交有关报告。19、投资工程师在进驻现场后及时建立完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并在监理月报中向业主报告。20、在施工阶段，监理工程师审核施工组织设计、施工技术方案和进度计划时，配合投资工程师注意审核施工单位的资金使用计划，评价施工单位资金使用计划与甲方资金供应计划的
19、协调性。向业主提出相应的分期付款计划。21、投资工程师经常深入工地现场第一线，了解实际情况，使投资控制具有较强的针对性。在审核施工组织设计和施工作业措施时，合理开支施工措施费，避免不必要的赶工，定期对施工进度与计划进度进行核对，控制施工节奏，避免超前投资或额外投资。22、根据批准的工程进度计划和核定的有效工程量，对实际发生的工程量进行计量和确认并签署工程付款凭证。未经签证的工程量，监理工程师拒绝签付工程款，防止超期支付和超额支付。23、投资工程师及时按照施工合同的有关进行竣工结算，并对竣工结算的价款总额与业主和承包人进行协商。当无法协商一致时，按相关规定进行处理。24、合理利用施工合同中业主掌
20、握的质量保证金，使工程在保修期内能充分地、合理地使用质量保证金，避免业主另行开支。（九）风险分析及防范措施 25、总投资可能被突破的主要风险表现在以下几方面：(1)设计修改过于频繁，增加工程量过大；(2)图纸、场地等由业主负责提供的条件未满足合同需要而引起的费用和工期索赔；(3)结算工程量未达到质量验收标准，或结算工程量计算不准确，施工单位提前结走部分工程款，造成扯皮现象，业主为完成工程形象，不得不重复付款；(4)原工程量清单中，发生较大漏项，合同内容不够严谨，造成扯皮现象，业主不得不重复付款。26、规避风险投资的防范措施(1)组织措施 监理部所有人员在各自的岗位上对投资控制有不同的分工，全面
21、参与，各负其责。现场监理人员对已完工程按照设计文件进行准确计量和质量确认。施工合同签订后，要求专业工程师熟悉设计工程师，熟悉规范、定额对计量的要求，了解施工合同中有关计量和结算的具体规定，掌握具体工程项目的工作范围、相关工程、工作深度、计量方式和方法，熟悉和了解工程量清单中单价的来源及其构成的有关资料。(2)经济措施 确定、分解投资控制目标，编制资金使用计划 按合同分别将总投资分解到各工序；落实主要项目工程量后，要求施工单位编制出综合单价，报监理同意后，作为结算依据；按时间进度编制资金使用计划。进行工程计量 复核工程量清单，将清单中工程分解到具体的工程上，了解是否相符。不相符合，应找出原因，然
22、后进行修改；严格按计量程序计量，防止重计、超计；对于总额为单位清单项目，监理工程师根据实际进度情况确定项目计量比例；复核工程付款账单，签发支付证书；严格执行新增工程费用的审定。投资监理工程师发现工程计量有误时应通知各监理组，重新核对。应确保提交给业主的计量支付资料的完整性、准确性。(3)技术措施 严格控制工程（包括设计）变更 严格控制工程变更，严格执行工程变更程序。设计变更必须进行技术经济比较，工程变更由总监和专业工程师到现场考察，论证后提出初审意见报业主，得到批准后方能实施，严禁先斩后奏。挖潜节约 在监理过程中，寻找优化设计、优化施工工艺、节约投资的可能性。(4)合同措施 合同中明确规定项目
23、单位及计算的方法，监理工程师严格按合同规定进行结算。施工中出现合同未涵盖的工程量应依合同规定进行变更或签署补充合同。（十）预防索赔的措施 1、预防索赔的措施 监理工程师应尽早开始对监理工作进行准备，并尽可能使自己熟悉有关工地环境，工程进度计划，合同文件，承包商的情况及招标投标等所有事务，对于上述预计和不可预见的其他事项，针对不同情况监理方在开工前将提请业主和承包商双方达成一定的原则意见，同时要求承包商做好测量复核、施工纪录，监理方进行复测并做好原始记录，监理人员平时切实做好施工监理日志，收集和记录与工程合同内容相关的资料和事项，以备索赔事件发生时，监理方能公平、公正、实事求是地出示证明材料并发
24、表意见，预防和减少索赔的措施主要有：(1)严肃认真地对待投标报价(2)注意签订合同时的协商谈判(3)加强施工质量管理(4)加强施工进度计划与控制(5)承包商应注意业主不能随意扩大工程范围(6)加强工程成本的核算与控制 2、本工程预防索赔的措施 项目监理部的所有人员熟悉合同、了解合同，做好预控工作，避免索赔及反索赔出现。针对投资易突破点，制定防范措施是保证投资目标实现的重要工作，应着重注意做好如下工作：(1)施工过程中的临时设施，要根据现场实际情况严格控制大型临时工程的费用。(2)施工中难免会发生和图纸不符的情况，要求现场监理工程师及时和业主代表沟通，办理现场签证。(3)对于可能发生的变更，应认真分析实施范围，根据有关规定、规范、标准和定额确定变更的单价，以确保费用最省。27、索赔的程序(1)施工单位提出索赔报告，要求索赔有理有据，资料完整。(2)总监主持审核索赔报告，和专业监理工程师沟通，依据合同文件，审查索赔理由是否成立。(3)若索赔理由成立，专业监理工程依据相关资料，进行审核，力求计算正确。(4)与业主协商，若意见一致，批复索赔报告，双方签署索赔文件，索赔生效。若不一致，最终可申请仲裁。