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1、监理工程投资控制措施（三）一、工程投资控制的目标 依据国家及省市有关的法律、法规、监理合同、施工合同、招标文件、投标文件等对项目进行全过程投资控制工作，将工程投资控制在批准的概算总造价以内。以建筑工程承包合同中所确定的合同价为监控基价，严格控制合同额外费用的发生，预防和减少索赔事件发生，确保建设单位投资目标的实现，促使工程进度加快，成本降低。二、工程投资控制的依据 1、建设工程施工合同、设备原材料采购合同及协议、变更条款。2、工程设计图纸、设计说明及设计变更、洽商。3、工程量清单及工程报价单。4、市场价格信息。5、合同约定的计价规范或工程概（预）算定额、取费标准、工期定额等。6、国家和黑龙江省
2、有关经济法规和规定。三、工程投资控制的原则 1、严格执行建筑工程施工合同中所约定的合同价、单价和约定的工程款支付办法。2、坚持在报验资料不全、与合同文件的约定不符、未经质量签认合格的不予审核和计量，拒绝该部分工程款的支付。3、工程量与工作量的计算式符合合同约定的计算规则。4、处理由于设计变更、合同变更和违约索赔引起的费用增减，应坚持合理、公正。5、对有争议的工程量计量和工程款支付，应采取协商的方法确定，在协商无效时，由总监理工程师做出决定。若仍有争议，执行合同争议调解的基本程序。6、对工程量及工程款的审核应在建设工程施工合同所约定的时限内完成。7、工程计量与支付严格按规定的程序执行。四、工程投
3、资控制的重点 针对工程监理项目的投资规模以及工期要求和它的设计范围，工程造价控制的工作重点如下：1、制定合理的成本总控制计划，作为进行造价控制的基础。工程监理项目涉及土建、装饰、市政、给排水、采暖、通风、空调、智能化、高低压、消防、电梯、通信、绿化等各多个专业，设备、材料品种多，因此需要业主采购的材料、设备作为投资控制的重担。我公司将根据以往进行了投资控制的成熟经验，参考公司造价数据信息库，协助业主进行有针对性的市场调研、询价工作，将技术标准、系统配置和经济指标同意考虑，按设计概算指标细化各专业工程造价，在该项目的初步设计概算确定的总投资额内制定本工程的成本总控制计划，将总的造价控制指标分解到
4、每一项合同，成本总控制计划经业主审核批准后，将作为业主和项目监理部进行投资控制工作的基础。2、协助业主做好各招标分项的界面划分，合理确定招标分项和物资采购合同价。工程监理项目的招标及采购分项较多，合同关系复杂，参建单位数量多且相互交叉作业，因此相互之间的工作范围划分必须清晰明确，不重不漏，同时又利于施工。因此我公司将根据以往监理工作经验为工程项目业主提供招标分项界面划分的合理化检验，供项目业主参考。协助业主做好对本工程投资控制影响较大的材料、设备采购工作，重点是做好 A类材料设备的采购工作。3、严格控制变更、索赔费用的增加衡量一个项目投资控制效果和水平的高低，由变更、索赔等因素引起的合同价的增
5、加额与原合同额的比率是一项很重要的控制指标。要确保这一指标不超过 3%甚至更低。首先要做好预控，在合同文件编制时就增加相应控制变更、索赔等费用增加的条款，督促施工单位在合同签署前就做好图纸审核、工程量核算和风险预测等工作。在施工过程中，对施工单位提出的工程变更，认真审核其合理性、产生的原因、计价的准确性，并严格审批程序，决不允许施工单位利用工程变更转嫁投资控制的责任和风险。对暂估价材料、设备的价格，应主动做好相应的市场询价工作，提前为价格谈判、审批做好准备。对施工单位提出的索赔意向和索赔要求，应认真分析其合同依据，并做好施工现场的记录和事实分析，加强与施工单位、业主的协商、谈判力度，力争将产生
6、索赔的事件消灭在萌芽状态，减少索赔的损失甚至是避免索赔。五、工程投资控制的内容（一）合同内价款的控制工作内容 1.要求承包单位依据施工合同将合同内价款分解切块，编制与进度计划相对应的工程项目各阶段及各月度的资金使用计划。2.审核承包单位的资金使用计划，并与业主、承包单位协商确定相应工程款支付计划。3.审核承包单位申报的工程预付款支付申请，并予以审批。4.对某些特定的分项、分部工程量的计量方法，由项目监理机构、业主和承包单位在计量前协商约定。5.在合同规定的时限要求内，对承包单位申报的工程量进行核实，对符合计量要求的工程量予以确认。6.核实承包单位申报的工程款并以审批，按约定扣回工程预付款。7.
7、专业监理工程师将及时建立合同内月度完成工程量和累计完成工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并在监理月报中向业主方和公司总部报告。（二）合同外价款及索赔的控制工作内容 1.总监理工程师将从造价、项目的功能需求、质量和工期等方面审查要求工程变更的内容，并在变更实施前与业主方、承包单位协商确定工程变更价款。2.收集价格信息，对合同中允许调整的构配件、设备等价格，进行主动控制。3.对执行工程量清单的合同，应特别注意是否存在工程量清单中的工程数量有误（大或小）或清单漏项，引起工程量增加（或减小），导致合同外价款增加（或减小）。4.造价专业监理工程师及时收集、整理有关的施工
8、和监理资料，合理处理费用索赔事件。5.监理合同外变更价款台账，分析变更产生的原因，必要时采取相应措施。六、工程投资控制的措施（一）组织措施 1、配备专业齐备的建设监理班子，做到分工明确，岗位责任落实到人，专业实施细则落实到位，是建设单位能够理解支撑监理开展造价控制的前提。2、降低施工阶段累计投资造价。力争达到最优投资造价目标。控制实际工程投资在预算投资范围内。3、专业配套、资质到位的造价监理工程师是向业主提供完善服务的前提。在造价控制中造价监理工程师不仅要依据国家、有关法律、法规、规范、定额及施工合同，能熟悉掌握建筑工程“工程量清单计价规范”全面指示、有教高文化素质和业务能力，而且要能结合本工
9、程特点、难点，了解掌握施工技术与方案，懂得施工管理的技巧。能将理论、经验与实际紧密结合的复合型的造价控制监理工程师，“以人为本”有效做好工程造价控制。4、针对建设单位对项目投资成本控制的总体要求，本公司将充分利用公司现有的专家咨询顾问与材料设备信息库作为本项目投资控制保障，随时根据项目需要，参与方案论证，为业主投资决策提供服务。5、由于本工程施工周期较长，建议业主与总承包单位签订合同时，明确要求其造价管理人员不得随意换人，同时监理造价人员也在工程实施过程中保持相对稳定，以利于对本工程造价的管理和控制。（二）经济措施 1、项目总体投资控制计划的提出有赖于对项目科学合理的分解和准确的市场定位，当各
10、方面设计子项均得到分析和确认的同时，适当考虑项目运作中的意外风险及突发事件，留出适当的备用金，是建设者主动控制投资成本的又一必要的经济措施。科学的资金使用计划将对合理采用施工方案、把握工程进度与合同款支付周期起到至关全局的作用。2、熟悉掌握招标文件、施工合同文件及建立合同文件，明确施工工期、工程承包范围，特别要求熟悉本工程合同采用的计价方法和有关造价控制方面的工程量计量规则、工程款计价等方面的原则与条款。3、详细记录工程的实际进度、质量、设计修改等问题和工程施工中与投资控制有关的问题，严格复核己完工程量，不合格工程不计量。4、严格复核工程付款单，特别是超出施工合同之外的设计方面的工程量。5、认
11、真复核施工单位呈报的索赔事项和金额。6、对涉及投资增加的施工方案进行技术经济比较，节约工程投资。（三）技术措施 1、严格审查承包单位的施工组织设计，对主要施工方案进行全面的技术经济分析，防止在技术方案中隐含着增大工程造价的漏洞。监理工程师还应通过工程投资风险分析，找出工程造价最易突破的部分和最易发生费用索赔的原因及部位，制定防范措施。2、监理工程师对每一个较大的设计变更都必须进行技术经济比较、分析。严格控制增大费用的设计变更的发生。与此同时，还应经常与设计人员探讨寻找通过修改不合理的设计、进行设计挖潜达到节约投资的途径。3、在业主暂不能确定某些事项尚未得到明确之前，建议采用设定规模和档次，以同
12、类型项目经验招标方式向广泛的经营者提出功能布局方案竞标，借以落实有关项目平面空间布局及功能设定的建议，为设计条件提供可行的参考数据，并对今后的经营及管理定位提供良好的硬件基础。4、编制施工阶段各年度、季度、月度资金使用计划并控制其执行。5、严格执行施工合同中所确定的合同价、单价和约定的工程款支付办法。6、对由于施工单位报验资料不全或与合同约定不符的，以及未经监理进行质量检查并签认合格或有违约情况的，监理不予审核和计量。7、认真审核、严格计量施工单位每月的施工工程报量，坚持按设计图纸为依据。认真核量，防止多报、虚报，尽可能减少偏差，并按合同约定方法计量每月实际完成投资额。8、严格审查设计变更和洽
13、商：当甲方提出经济洽商时，监理造价工程师和专业监理工程师应积极配合，及时地审定好所增加的费用，为结算打好基础。当施工单位为了施工方便，提出经济洽商时，监理造价工程师应非常谨慎，向施工单位提出要求，要求施工单位将洽商增加的费用清单、洽商的经济和技术性能的合理性向甲方提出建议，如果洽商成立后，所增加的费用应及时确定，为结算打好基础。9、加强预控措施，做好有关协调工作，严格控制有关费用索赔事项。特别对于装修工程，协助业主从二次设计入于，将甲方装修意图贯彻到设计中，严格控制工程材料及施工工艺，尽可能减少施工过程中对于设计反方案的修改、材料的改变及施工方法不当而引起的合同外造价的增长。10、为了搞好对材
14、料、设备部分的造价控制，监理应帮助甲方组织考查多家厂家，货比三家，从价格和设备性能比较，选择性能好，价格合理的材料、构配件和设备，合理控制工程的投资。11、加强信息管理。定期进行投资对比分析，及时向业主提出有关投资分析与建议。12、选派有资质和工作经验的造价工程师进行投资控制，协助业主进行前期的施工预算审查及工程竣工结算审核（四）合同措施 1、协助业主选择有利于造价控制的合同结构，处理好施工合同文件中有关经济的条款，制定严谨、明确的施工承包合同文件。2、合同条款明确索赔程序，使索赔处于有序的控制状态。3、对新增项目情况作出分析，为业主提供是否做补充合同的参与意见。4、检查施工单位执行合同的情况
15、，定期向业主汇报。5、监督合同双方按合同规定履行相应责任和义务，如有违约现彖时，及时向责任单位发出警告或视违约责任的大小而按合同规定执行。七、工程投资控制的程序 （一）月工程计量和支付款程序（二）工程款的支付管理 1.工程开工前，建设单位应依据施工承包合同的约定及时向承包单位支付经批准的工程预付款。此时，承包单位应填写 工程预付款报审表报项目监理部，经总监理工程师审核符合工程施工承包合同的约定的条件时，及时签发工程进度款支付证书。2.工程开工后，从第一个月开始监理工程师应按合同约定的工程进度款拨付，应及时从工程月进度支付款中抵扣工程预付款。3.监理工程师应在规定时限内审核承包单位报审的月度工程
16、进度款、设计变更、洽商款增减及索赔款等时，应根据监理工程师审批签认的工程量计算工程款。监理工程师审核无误后，由项目总监理工程师签发工程进度款支付证书（每月 5 日前）由建设单位最终批准。（三）竣工结算 竣工结算是工程项目竣工的手续，它必须是在工程经建设单位、监理单位、承包单位、设计单位四方验收达到合同约定的质量标准后，由承包单位在规定时间内向项目监理部提交工程竣工结算报告和完整的竣工结算资料。监理工程师应提出审核意见并予以签认。1.监理工程师接到承包单位的竣工结算报告后应及时组织审核，对其中存在的问题及时与建设单位、承包单位协商和协调，并提出明确的审核意见。2.根据各方协商一致的结论，由项目总
17、监理工程师签发工程结算工程款支付证书。建设单位在收到总监理工程师签发的结算支付证书后，应及时按合同约定与承包单位办理竣工结算相关事宜。（四）工程竣工结算程序（框图）（见下表）工程竣工结算程序（框图）八、依据施工合同进行工程的投资控制 建筑工程承发包合同是工程建设监理重要依据之一，合同制的承包范围、方式、合同工期、价款、补充条款等直接给工程造价定了基准线，应该仔细推敲，否则就可能给其中一方造成很大的经济损失。造价监理工程师，熟悉掌握招标文件、施工合同文件及监理合同文件，明确施工工期、工程承包范围，特别要求熟悉本工程合同采用的计价方法的有关造价控制方面的工程量计量规则、工程款计价等方面的原则与条款
18、。（一）工程施工条款合同对工程造价的影响 1.明示条款对工程造价的影响：在建设工程施工合同条款（协议书、通用条款、专业条款）中，有诸多条款与工程造价直接相关，如：协议书中的承包范围、合同价款、通用条款。在编写这些条款中，若采用固定造价合同，工程范围必须清晰明确，发生任何情况，可以变更工程造价，以及工程造价变更的计算方法。若采用单价合同，应充分考虑在工程中可能发生的单价变化情况，在通用条款和专用条款中列明处理方法。2.隐示条款对工程造价的影响：所谓隐示条款是指与工程造价有一定相关性、但无直接关系的合同条款，如：双方权利义务、质量条款、工期条款、时间（效）条款等，这类条款在订立时常常被当事人所忽视
19、，是造成费用索赔和工程造价增加的原因之一。（1）时间条款：时间条款是引起费用索赔的因素之一。其涉及面很广，似乎与工程造价不直接相关，但涉及时间因素就与造价信息相关，一般的施工合同对施工工期的长短均有奖惩措施，奖惩的多少将影响工程造价，而且工期的顺延常常随着费用索赔。在商议和签订这些条款时，要引起高度注意。（2）权利义务条款：在双方的权利义务中，对工程造价有影响条款主要是发包人工作和承包人工作。其每一条款都涉及工程造价的增加和减少，订立这些条款时，需要注意承包方是否有将应当自己承担的工作和义务转嫁给发包人，引起工程造价的增加。特别是当业主指定分包时，而分包单位使用总包单位的施工机械、脚手架、临时
20、设施、夜间照明、工地围挡设施以及安全保卫等费用在合同有关条款中均需明确由准承担。（3）施工组织设计：不同的施工组织涉及方案工程造价会有所不同，有时甚至差别较大，因而监理工程师在审批施工组织设计时要慎重。（4）质量条款：工程质量标准同工程造价密切相关。一般而论，质量标准要求越高工程造价越高，因此建立工程师在协助业主订立合同时应当充分考虑质量标准和合同价款的相关性。（5）材料设备供应条款：在材料设备供应条款订立过程中应注意业主供应材料的时间、运输费用、保管费用、材料试验费用以及损耗费等。（6）其他条款：其他条款主要指保修条款、违约与索赔条款，以及合同文件及解释顺序条款。保修条款与工程造价有关的条款
21、保修期限、保修金的比例、施工单位保修的及时性等。每个索赔事件、每一条违约和索赔条款均与工程造价有关。合同文件及解释顺序对工程造价也有影响，通常解释的优先顺序是：协议书、中标通知书、投标书及其附件、专用条款、通用条款、标准、规范及有关技术文件、图纸、工程量清单、工程报价单或预算书。如果不按顺序解释，则有可能改变合同条款中的有关内容而引起工程造价的增减。（二）利用工程施工合同进行造价控制，工程施工合同的履行是在施工期间，但对工程施工合同的控制应该开始于施工招投标阶段，终于保修期结束。利用建设工程施工合同进行造价控制的关键在于招投标阶段。1.招投标阶段通过确定工程施工合同进行造价控制在整个招标过程中
22、有两个重要阶段：一是招标文件的编制阶段，二是评价阶段。根据中华人民共和国招标法第十九条规定，招标文件应当包括拟签合同的主要条款等。因而招标文件中所拟的合同主要条款是其后施工单位投标报价和签订正式合同文件的基础和核心，故而也是监理单位应用建设工程施工合同进行造价控制的主要依据。2.施工阶段利用工程施工合同进行造价控制施工阶段是合同的履行阶段，应做好三方面工作：（1）熟悉合同条款，常念“合同经”特别是要熟悉工程造价直接相关和相关的条款。（2）进行同工程造价相关的风险因素分析，采用预控手段防范和控制风险。（3）监理工程师要协助业主严格按合同履行义务，防止索赔和做好反索赔工作。九、工程量清单报价的管理
23、（一）工程量清单数量核算项目监理部在接到业主下发的承包单位中标工程量清单报价后 28 日内或合同约定的期限内，应根据合同文件对承包单位中标工程量进行认真核算分析。首先，核算图纸数量表中的数量，确定实际图纸数量，其次，根据实际图纸数量和清单说明，核算中标工程量清单数量，确定工程量清单数量控制值。（二）单价划分项目监理部应督促承包单位在签订合同协议书后合同约定期限内或合同规定的期限内，向项目监理部提交一份工程细目清单说明清单栏目所包含的工程细目内容和单价构成，并对以“项”为单位进行计量的清单项目提出划分计量阶段的建议。项目监理部在接到上述细目清单后 7 天内或合同约定的期限内应予审批，并报业土备案
24、。（三）工程量清单调整与确认 单价划分批准后 7 日或合同约定的期限内，项目监理部应督促承包单位在规定期限内，进一步澄清原工程量清单是否有遗漏项目，若无，项目监理部应根据上述确认、工程量清单数量核算和单价划分对工程量清单加以调整，并报业主审批。经批准的调整后工程量清单，将作为合同文建的一部分，成为计量支付工作的基础依据之一。（四）（调整后）工程量清单分解项目监理部应督促承包单位对调整后的工程量清单按分项工程工程量清单进行严格审核，并报业主备案。（五）措施项目清单报价审核，按承包单位编制并经总监理工程师审批的施工组织设计和施工方案，结合现场实际发生情况，分项目、分阶段进行审核。（六）其他项目清单
25、审核：主要考虑可能发生的工程量变更、甲供材料费、总包服务费、零星工作项目费，工程量清单报价中的费用均为估算、预测数量。结算时，应按承包单位按合同规定或协议实际发生的工作内容现场计量结算。（七）材料、设备价格的管理：材料、设备价格是影响工程造价的主要因素之一，对市场的反应不及时，会造成工程造价有较大偏差，不利于投资者进行正确的造价确定及决策。针对此种情况，本公司建有材料厂家资料库，配备有各专业市场信息调查员，对资料、设备价格进行动态管理，以便对市场变化作出敏感反应，为投资者提供高效准确的材料、设备价格。八、工程量清单变化(一)清单增补或补充协议：业主确定的投标时工程量清单中的暂时缺项或漏项，业主
26、将在施工过程中以增补清单的形式增补。清单增补视为工程量清单的一部分，纳入原工程清单管理（此内容依据总包合同确定）。(二)工程变更：由于工程变更引起工程量清单变化，必须以项目监理部签发的工程变更通知和工程变更令为准。工程变更引起的工程量清单变化按以下原则处理：原工程量清单项目、单价目不变，数量增加或减少，且项目清单数量增加或减少未超出 25%，直接在原工程量清单内以变更的形式办理。原清单项目、单价不变、数量增加或减少，且项目清单数量增加或减少超出 25%，按合同规定重新调整单价，纳入数量变更清单。原清单项目发生变化，数量和单价随之改变的，直接纳入变更清单。十、工程变更的管理（一）工程变更管理的预
27、控 进入施工准备阶段，工程变更尚未发生，作为工程变更的预控应引起监理工程师的高度重视。监理工程师应根据工程管理经验和现行的国家和地方的有关规定、规范。结合所监工程的业主方、承包方和工程的具体情况，在与业主方、承包方以及内部充分沟通的基础上，事先对涉及工程变更中的主要环节予以明确，或定制工程变更管理办法，或约请业主和承包方参加进行专项交底，以便在施工过程中发生工程变更时共同执行。工程变更预控中需要明确的主要内容有以下几点：1、工程变更遵守的基本原则在施工过程中发生的工程变更都应遵循国家的有关建设规范，维护设计单位责任制和监理单位责任制，维护业主和施工单位的正当权益。2、工程变更的程序无乱哪方提出
28、的工程变更，凡委托监理的工程建设项目都应经监理工程师审查核准。工程变更从提出、审查到各方签署，一般都要经过承包单位、监理单位、业主和设计单位等多方共同协商、考察后确定，直至实施。3、对工程变更文件的要求工程变更文件所列的内容不但会设计到是否符合有关规定、计量支付以及竣工验收，还设计到建设管理的检查和审计，因此工程变更文件不论变更范围大小、性质如何，其内容必须符合要求，主要应包括以下几点：1）变更的原因和依据。从目前的许多工程施工情况看，工程变更都没有原因和依据的文字描述，而这一部分应是作为工程变更不可缺少的重要内容，因为这是为了分清责任、明确索赔的对象的重要依据。所有要求每一个工程变更对变更的
29、原因和依据有个明确和准确的描述。2）变更执行的技术标准。对于合同和有规定的技术标准，应说明执行合同要求。对于合同中没有明确规定的新增项目应参考有关法规，结合工程的具体情况明确有关技术标准。3）变更的内容、部位和范围必须明确。必要时以图示说明、尺寸、标高和文字说明必须表达准确，图示规范。4）变更的工程量。在工程变更文件中还应逐项列出工程内容和工程量。其计量方法原合同中有规定的可以执行。没有规定的应另加说明。有的工程变更的工程量还需现场确认。5）工程变更的审批工程变更的审查，应遵循“技术上可行、工程费用合理、施工工艺简单、不影响工期、不降低使用标准”的原则。在变更审批前应特别注意与业主和承包方的沟
30、通和协调。监理工程师应充分发挥熟悉设计、了解现场情况等多种优势，本着竭诚为业主服务的宗旨，做好工程变更的审批工作。对于有些变更项目增加费用较多或变更后可能会带来多方面影响的要与业主充分协商，事先征得业主同意后才能予以批准。（二）工程变更实施过程中的管理 工程变更经各方签字同意后，应视为合同文件的一部分，具有一定的法律强制性。在工程变更的实施过程中，对于监理工程师来说由一系列工作要做：1、工程变更的收发登记工程变更作为建立过程中的重要文件之一，应收发时必须登记签收，并应注明收到的日期。因为工程变更多数涉及到原来做法的更改，特别是在装修阶段还涉及到相关专业的变更。不同时间其工程的返工量不同。2、工
31、程变更台账登记现场监理部应建立工程变更台账，对已签认下发的变更按专业进行详细登记，这样不仅方便查阅各项变更内容，而且容易发现变更有无遗漏。工程变更台账中应包括：各方签字情况、签认日期、收到日期、变更的主要内容等。3、变更内容应在原设计图纸上注明对工程变更进行收发登记和台账登记后还有一项重要工作就是将变更内容注明在原设计图纸上，同时也应注明在相关图纸上。如果变更内容较多，可用醒目的标记注明此处有变更，并注明变更单号。这样就能使变更内容无一遗漏的反映在图纸上，方便查阅图纸，也符合人们按图检查工程的习惯。4、对变更部位施工情况的盘点 有些工程变更审批同意后，所变更部位已按原设计施工完毕或正在施工。对
32、于这类变更，在按变更施工前必须要对变更所涉及范围内的施工进度进行盘点，由业主方、承包方和监理方共同参加，现场实测实量，做好记录作为该分工程变更的附近。这些工作为今后该分工程变更结算提供方便，避免不必要纠纷的发生。5、工程变更实施的检查和报验工程变更实施后，监理工程师根据变更的内容，应要求承包单位对变更中涉及的材料、设备履行进场报验，对设备的安装和不同专业的不同分项履行报验，以证明该工程变更所涉及的内容已按要求完成，并达到了规定的要求。工程变更实施过程中对于工程变更中商定的需要现场确定工程量的，监理工程师应及时与承包单位和业主一起在现场核实因变更而发生的工程量，并签字认可，作为该工程变更的附近，
33、为工程变更的结算提供依据。（三）工程变更的定价管理 当合同有相应的计价项目时，原则上应按其相应项目的合同单价作为变更工程的计价依据。实际中工程任何部分的标高、基线、位置、尺寸改变引起的工程变更以及设计变更或工程规模变化而引起的工程变更以及设计变更或工程规模变化而引起的工程增减均可按上述原则来定价。这样能保持合同履行的严肃性，有效发挥通过招标而产生的合同价格的作业，同时能有效避免双方协商单价时的争议以及对合同正常履行带来的影响，且只要合同单价公平合理，则这一原则也是公平合理的。十一、工程费用索赔的管理（一）项目监理部索赔管理的主要任务 1、加强对导致索赔原因的预测和防范在施工合同的形式和实施过程
34、中，监理工程师为建设单位承担了大量具体的技术、组织和管理工作。如果在这些工作中出现疏漏，对承包单位施工造成干扰，则产生索赔。承包单位的合同管理人员常常在寻找着这些疏漏，寻找索赔机会。所有工程师在工作中应能预测到自己行为的后果，赌赛漏洞。起草文件、下达指令、做出决定、答复请示时都应注意到完备性和严密性。颁发图纸、做出计划和实施方案时都应考虑其正确性和周密性。2、通过有力的合同管理方针或减少干扰事件的发生监理工程师应以积极的态度和主动的精神管理好工程，为减少单位提供良好的服务。在施工中，工程师作为双方的纽带，应做好协调、缓冲工作，为双方建立一个良好的合作气氛。通常合同实施越顺利，双方合作得越好，索
35、赔事件越少，问题越易于解决。3、对已发生的干扰事件及时采取必要措施，已降低他的影响及损失。4、随时跟踪索赔事件过程，随时收集与索赔事件有关的资料。5、参与索赔的处理过程，审核索赔报告，批准合理的索赔或反驳承包单位不合理的索赔要求，索赔要求不合理的部分，使索赔得到圆满的解决。合理解决建设单位和承包单位之间的索赔纠纷，不仅符合监理工程师的工作目标，而且符合工程总目标。索赔的合理解决，是指承包单位得到按合同规定的合理补偿，而又不使建设单位投资失控，合同双方都心悦诚服，对解决结果满意，继续保持友好的合作关系。（二）费用索赔的原因 引起索赔的原因是多种多样的，索赔的内容也比较复杂。常见的索赔原因有：1、
36、因不可抗力因素，使工程材料或其他财产遭到破坏或损毁所引起的更好和修复所发生的费用。2、有经验的承包单位无法预见的不利自然条件和人为障碍造成施工费用的增加。3、常见的索赔原因有：特殊风险和不可抗力引起，不利的地质情况或水文情况。不可预见的地下障碍物。施工条件变化引起的。工程变更引起的。其他承包商干扰引起的等等。4、常见的反索赔的原因 1）承包人引起的工期延误、承包人未履行保险费用引起。2）承包人施工缺陷引起的，承包人的超额利润引起的。3）对指定分包商的付款凡是不正确引起的。4）业主合理的终止合同或承包方不正当放弃工程引起的。（三）索赔管理的原则 要使索赔得到公平合理的解决，监理工程师在工作中必须
37、注意以下原则：1、公平合理地处理索赔工程师人为施工合同的管理核心，必须公平地行事。诚实信用是监理工程师能处理、协调好各种索赔事件的前提条件。由于施工合同双方的利益和立场存在不一致，常会出现矛盾，甚至冲突，这时监理工程师做到凡事以事实为依据，以法律和合同为准绳，站在公平、公正的立场上，公平、合理地处理索赔。处理索赔原则有如下几方面：1）从工程整体效益、工程总目标的角度出发做出判断或采取行动。使合同风险分配，干扰事件责任分担，索赔的处理和解决不损害工程整体效益和不违背工程总目标。在这个基本点上，双方常常是一致的，例如工程顺利进行，尽早使工程竣工，投入生产，保证工程质量，按合同施工等。2）按照合同约
38、定形式。合同时施工过程中的最高行为准则。作为监理工程师更应该按合同办事，准确理解、正确执行合同。在索赔的解决和处理过程中应贯穿合同精神。3）从事实出发，实事求是。按照合同是实际实施过程、干扰事件的实情、承包单位的实际损失和所提供的证据做出判断。2、及时做出决定和处理索赔在工程施工中，监理工程师必须及时地行使权利、做出决定、下达通知、指令、表示认可等。这有如下重要作用：1）可以减少承包单位的索赔几率。因为如果监理工程师不能迅速及时地行事，造成承包单位的损失，必须给与工期或费用的补偿。2）防止干扰事件影响的扩大。若不及时行事会造成承包单位停工处理指令，或承包单位继续施工，造成更大范围的影响和损失。
39、3）收到承包单位的索赔通知后应迅速做出反应，认真研究、密切注意事件的发展。一方面可以及时采取措施降低损失。另一方面可以掌握干扰事件发生和发展的过程，掌握第一手资料，为正确、合理地处理索赔打下基础。4）不及时地解决索赔问题将会加深双方的不理解、不一致和矛盾。如果不能及时解决索赔问题，会导致承包单位资金周转困难，积极性受到影响，施工进度放慢，对监理工程师和建设单位缺乏信任感。5）不及时行事会造成索赔解决的困难。索赔额积累起来，不仅给分析、评价带来困难，而且会带来新的问题，使问题和处理过程复杂化。3、尽可能通过协商达成一致 监理工程师在处理和解决索赔问题时，应及时地与建设单位和承包单位沟通。在做出决
40、定，特别是做出调整价格、决定工期和费用补偿决定前，应充分地与合同双方协商，最后达成一致，取得共识。这是避免索赔争议的最有效的办法。如果协调不成功使索赔争议升级，对合同双方都是损失，将会严重影响工程项目的整体效益。（四）费用索赔的控制与预控措施 1、费用索赔的预防 索赔虽然不可能完全避免，但通过努力可以减少发生。1）正确理解合同有关约定，合同是规定当事人双方权利义务关系的文明。正确理解合同规定，是双方协调一致地合理、完成履行合同的前提条件。由于施工合同通常比较复杂，因而完全一致地理解合同有关约定就有一定的困难。这种分歧经常是产生索赔的重要原因之一，所有建设单位、监理工程师和承包单位都应该认真研究
41、合同文件，以便尽可能在诚信的基础上正确、一致地理解合同的有关约定，减少索赔的发生。2）做好日常监理工作，随时与承包单位保持协调做好日常监理工作时减少索赔的重要手段。对现场检查作为监理工程师工作的第一环节，应该发挥应有的作用。对工程质量、完工工作量等，监理工程师应该尽可能在日常工作中与承包单位随时保持协调，可以避免不必要的分歧。3）尽量为承包单位提供力所能及的帮助承包单位在施工过程中肯定会遇到各种各样的困难。为承包单位尽可能地提供一些帮助。这样，不仅可以免遭或少遭损失，从而避免或减少索赔。2、费用索赔的控制措施 工程索赔管理是工程造价控制的难点和焦点，设计到建设单位、承包单位和监理单位等各个方面
42、。当索赔事件发生时，监理工程师对承包人提出的索赔报告必须全面系统的研究、分析、评价。我们将采取以下措施 1）熟悉、掌握经总监审核的“施工组织设计（施工方案）”结合招标文件以及施工合同有关条款，分析并找出工程造价最易突破吧部分和最易发生索赔的因素和部位，提出防范措施，做好事前控制。通过有利的合同管理加强对导致索赔原因的预测和防范。2）按正当索赔审核陈谷、依据索赔的有效证件。工程索赔计量的内容必须符合合同文件及有关规范、规程和技术标准的规定，并表述准确，图示规范。3）由于合同中约定的下列原因引起的费用增加，承包单位采可以提出费用索赔申请：（1）不可抗力，致使工程、材料或其他财产遭到破坏或损坏引起的
43、更换和修复所发生的费用。（2）作为有经验的承包单位无法预见的不利自然条件和人为障碍造成的施工费用的增加。（3）非承包单位原因引起的费用增加。4）承包单位提出的费用索赔（包含工程变更）只有同时满足下列条件，项同监理部才予以受理：（1）费用索赔事件发生后，承包单位必须在合同约定的期限内，向项目监理部提交了书面费用索赔的报告。（2）承包单位按合同约定，提交了有关费用索赔事件的详细资料和证明材料，证明事件已造成承包人施工成本的额外支出，或直接工期损失。费用增加或工期损失的原因，按规定不属于承办人的责任。证据不足或没有证据，索赔要求就不能成立。5）费用索赔事件终止后，承包单位在合同约定的期限（28 天）
44、内向项目监理部提交了正式的费用索赔申报表 A8，并附有工程量计算图、计算式，必要时附有照片。6）监理工程师在接到承包人的索赔意向通知后，应建立自己的索赔档案，密切关注事件的影响，检查承包人的同期记录并就记录的内容提出意见。接到正式索赔报告后，应认真研究承包人报送的索赔资料，分析事件发生的原因，对照合同条款，研究索赔证据。7）监理工程师在收到承包单位提交的费用索赔申请报告后，在合同规定的期限内，应对索赔申请报告的以下五个方而进行有效性、全面性、真实悱、合理性的初评估然后编制索赔评估报告。8）对费用索赔申请报告的审批应注意下面的问题：（1）费用索赔申请的程序、时限符合合同要求。（2）费用索赔申请报
45、告的格式和内容符合规定。（3）费用索赔申请资料真实、齐全、手续完备。（3）费用索赔申请的合同依据、理由正确、充分。（5）索赔余额的计算原则与方法必须合理、合法。9、费用索赔评估报告的主要内容包括：(1)受理承包单位索赔申请的时间。(2)评估综述。确认的索赔依据。最终确定的测算方法。最终确定的索赔金额和结论：(3)承包单位提交的费用索赔申请报告等有关证明资料附件 10）确认索赔：监理工程师再确认其结论之后，由总监签发费用索赔审批 表予以确认，并附费用索赔评估报告，报建设单位审定。11）承包人接受索赔决定，索赔即告结束。如果承包人不接受，监理工程师应重新考虑再次组织三方协商。仍不能达成一致，协助建
46、设单位处理合同纠纷，提交合同仲裁机构仲裁。十二、工程竣工结算的管理 工程竣工，经建设单位组织设计单位、监理单位、承包单位等各方对工程进行竣工验收。验收合格后，承包单位应在施工合同约定的时间内向项目监理部提交竣工结算资料。监理工程师应及时进行审核，并与承包单位、建设单位协商和协调，提出审核意见：（一）工程竣工结算审核原则：坚持“公正、合法、协商”的原则。（二）工程竣工结算审核方法：以造价师为主，计量、质量监理工程师配合。以核实的工程量、设计变更为重点，全面审核竣工结算中各分项套用单价（定额）是否准确，材料价格和取费是否合理。本着先易后难的原则，审完一个结一个。对于争议较大、又一时难以定论的问题列
47、出明细，然后由建设单位、承包单位和 1.核实工程量。这是审核工作的重点和难点。核减的内容包括：重复计算的工程量、高估冒算而虚增的工程量、因工程变更该核减而未核减的工程量、因承包单位施工不当而不得不采取技术措施进行更改所增加的工程量、因承包单位原因造成返工返修的工程量等。2.审核各子项套用的单价或定额是否准确，是否符合清单子项工作范围与内容。有无重复套用，以小套大，以低套高的问题。3.审核材料计价。为了控制工程合同价中政策允许调整的建筑材料、构配件、设备等价格，包括暂估价和不完全价，监理工程师应主动搜集认价依据，包括订货合同和建设单位与承包单位共同签署的价格确认单等。4.审核各项取费的费率是否符
48、合有关规定，是否符合建设单位与承包单位在合同中的约定。5.审核工程变更所造成的费用增减，判别索赔增加费用是否合理，是否满足合同规定的原则、程序与时限。监理等几方共同协商解决。（三）工程竣工结算审核内容对施工过程中已审核过的工程变更、费用索赔、暂估价等项目进行分类汇总复核。复核的主要内容有：（四）总监理工程师根据各方协商的结论，签发竣工结算审核报告属与工程款支付证书。（五）竣工结算审核分析：1.合同价款与实际结算计算结果的比较、分析。2.费用索赔及工程变更费用增减情况的分析。3.将工程竣工结算结果、工程竣工结算分析以及竣工结算详细计算如实向建设单位报告，并提供给审计单位审计。4.承包单位竣工结算
49、的报价数额与项目监理部的核定数额及建设单位或审计单位的审计数额的比较、分析。5.在造价控制中采取的主要措施和所取得成效的总结。竣工结算是有效控制工程造价的关键。按建设单位的授权，根据合同的约定对施工方申报的竣工 结算进行全面审核，以达到最终控制工程造价的目的。最后将工程竣工结算结果、工程竣工结算分析以及竣工结算详细计算如实向建设单位报告，并提供给审计处进行审计。十三、工程节约投资的几点建议 在做好质量控制和进度控制的同时，造价控制也是中国移动（哈尔滨）数据中心三期一阶段工程监理项目的一项重要工作。为节约投资，我方建议采取以下措施：1.适宜地分包也可节约投资 工程监理项目涉及给排水、电气、消防、
50、通风空调、智能化等多个专业工程，将其中的一部分专业工程通过招投标方式适当分包出去，由专业分包公司来完成其承揽的工作不仅有利于保证工程质量，而且根据我方的经验至少可为建设单位节省 1 0%-1 5%左右的投资。2.加强设计图纸的审核，优化设计来减少投资。提前完成各专业的二次设计，并加强对装修图纸及各专业二次设计图纸的审核，使设计图纸合理得优化，可以避免在施工过程中出现大量的工程变更和洽商，从而减少投资。3.以招标方式进行材料、设备的采购。对以暂估价形式或甲方供应的主要材料、设备，监理将协助甲方以招标方式进行采购，择优选择供应单位，有效控制工程投资。4.抓好合同管理，减少工程索赔在施工阶段造价控制