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1、监理工程投资控制措施（二）一、投资控制的目标 依据国家及省市有关的法律、法规、监理合同、施工合同、招标文件、投标文件等对项目进行全过程投资控制工作，将工程投资控制在批准的概算总造价以内。（1）严格执行施工合同中有关的工程投资的规定。（2）无工程质量合格证书的分部分项工程坚持不予计量。（3）工程计量及工程款的签证处理坚持合理，公正的原则。（4）工程符合工程投资管理的计算原则。（5）工程量及工程款的审核均应在有关合同规定时限等。二、投资控制的方法 1.工程费用控制的依据。（1）建设工程施工合同及协议。（2）工程设计图纸、设计说明及工程变更（含设计变更和工程洽商）。（3）程量清单及工程报价单。（4）
2、市场价格信息。（5）合同约定的计价规范或工程概（预）算定额、取费标准、工期定额等。（6）国家和哈尔滨市有关经济法规和规定。2.工程费用控制的原则。（1）费用控制：按时审核工程量核算、月度计量、专项工作计量、变更（洽商），督促检查承包人工程资金管理和承包人的劳务费用管理，建立健全监理内部的费用控制体系。（2）清单核算：按照工程量清单及其说明规定的清单项目、计量原则和计量方法，对工程量清单按分项工程进行分解和核算，按时按要求完成清单核算成果表。（3）增补清单：严格按建设工程工程量清单计价规范及土建施工合同对增补单价进行审核。（4）计量与支付：依据合同文件和程序要求，对施工承包人提交的中间计量单和季
3、度支付报审表进行认真审核，及时填写中间计量审批单、季度计量汇总报审表，初签中期支付凭证，完成工程量现场确认工作后报发包人；安全防护文明施工措施费用的报审执行 建设工程安全监理规程（DB11/382-2006）中的相关程序。（5）受理工程变更事宜，审查、签认工程变更单，审核、签认工程变更费用报审表后报发包人审批。（6）受理索赔、分包等合同事宜，根据合同规定进行初评估和处理意见后报发包人审批。（7）严格执行建筑工程施工合同中所约定的合同价、单价和约定的工程款支付办法。（8）坚持在报验资料不全、与合同文件的约定不符、未经质量签认合格的工程量不予审核和计量，拒绝该部分工程款的支付。（9）处理由于工程变
4、更、合同变更和违约索赔引起的费用增减，应坚持合理、公正的原则。（10）对有争议的工程量计量和工程款支付，应采取协商的方法确定，在协商无效时，由总监理工程师做出决定。若仍有争议，执行合同争议调解的基本程序。（11）对工程量及工程款的审核应在建设工程施工合同所约定的时限内完成；（12）工程计量与支付严格按规定的程序执行。3.工程费用控制的内容（1）合同内价款的控制工作内容。1）要求承包单位依据施工合同将合同内价款分解切块，编制与进度计划相对应的工程项目各阶段及各年、季、月度的资金使用计划。2）审核承包单位的资金使用计划，并与业主、承包单位协商确定相应工程款支付计划。3）审核承包单位申报的工程预付款
5、支付申请，并予以审批。4）对某些特定的分项、分部工程量的计量方法，由项目监理机构、业主和承包单位在计量前协商约定。5）在合同规定的时限要求内，对承包单位申报的工程量进行核实，对符合计量要求的工程量予以确认。6）核实承包单位申报的工程款并予以审批，按约定扣回工程预付款。7）专业监理工程师将及时建立合同内月度完成工程量和累计完成工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并在监理月报中向业主方报告。（2）合同外价款及索赔的控制工作内容。1）总监理工程师将从投资、项目的功能需求、质量和工期等方面审查要求工程变更的内容，并在变更实施前与业主方、承包单位协商确定工程变更价款。2）
6、收集价格信息，对合同中允许调整的建筑材料、装修材料、构配件、设备等价格，进行主动控制。3）对执行工程量清单的合同，应特别注意是否存在工程量清单的工程数量有误（大或小）或清单漏项，引起的工程量增加（或减小），导致合同外价款增加（或减小）。4）专业监理工程师及时收集、整理有关的施工和监理资料，合理处理费用索赔事件。5）建立合同外变更价款的台帐，分析变更产生的原因，必要时采取相应措施。4.工程费用控制的工作程序（1）工程费用控制的主要环节 1）根据施工图核图情况及合同价款，审查工程量清单。2）审查施工单位编制的施工组织设计中的经济技术措施。3）计量：施工单位已完成质量符合要求的工程量及评估所需支付的
7、有关款项，编制预付款及每月工程进度款支付的凭证。4）审查设计变更（洽商）。5）控制施工中可能发生的新增加工程费用，及时预见索赔事件发生的可能性，正确处理索赔事宜。6）收集、整理工程中所用的材料、设备市场价格信息，审核工程现场预算外实际费用。5.工程费用控制的方法（1）事前控制 费用事前控制的目的是进行工程风险预测，并采取相应的防范性对策，尽量减少施工承包人提出索赔事件的可能。1）熟悉设计图纸、设计要求、标底标书，分析合同价格构成因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确费用控制的重点；2）敦促发包人按合同规定的条件，如期提交施工现场，使其能如期开工、正常施工、连续施工，避免违约造成索赔条
8、件；3）敦促发包人按合同要求，如期、如质、如量地供应由发包人负责的材料、设备到现场，避免违约造成索赔条件；4）敦促发包人、设计单位按合同要求，及时提供设计图纸等技术资料，避免施工承包人提出索赔要求。（2）事中控制 1）按合同规定，及时答复施工承包人提出的问题及配合要求，避免造成违约和对方索赔的条件；2）施工中主动搞好设计、材料、设备、土建、安装及其外部协调、配合，避免造成对方索赔的条件；3）工程变更、设计修改要慎重，事前应进行技术经济分析；4）严格计费签证。凡涉及经济费用支出的停窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等的签证，由项目总监理工程师最后核签后方有效；5）按合同规定，及
9、时对已完工程进行验方计量，避免未经监理验方认可却仍须承认其完成的被动局面；6）按合同规定，及时向承包方支付进度款，避免造成违约条件；7）检查、监督施工承包人执行合同情况，使其全面履约；8）定期向发包人报告工程费用动态情况；9）定期、不定期地进行工程费用超支分析，并提出控制工程费用突破的方案和措施。（3）事后控制 1）审核施工承包人提交的工程结算书；2）公正地处理施工承包人提出的索赔。（4）工程量计量 工程量计量是控制费用的重要手段，计量的依据一般有质量合格证书，工程量清单前言，技术规范中的计量支付条款和设计图纸。1）对于施工承包人已完的工程，并不是全部进行计量，而只有质量达到合同标准的已完工程
10、才予以计量；2）工程量清单和技术规范是确定计量方法的依据。工程量清单前言和技术规范的“计量支付”条款规定了清单中每一项工程的计量方法，同时还规定了按规定的计量方法确定的单价所包括的工作内容和范围。凡超出工程量清单前言和技术规范规定的工作内容和范围以外的工程量不予计量；3）对于因设计变更而增加的工程量或变更为其他结构类型在计量支付条款无此项目时应报发包人审批后计价；4）计量的几何尺寸要以设计图纸为依；5）监理工程师计量的工程数量，并不一定是施工承包人实际施工的数量。监理工程师对施工承包人超出设计图纸要求增加的工程量和自身原因造成返工的工程量，不予计量。三、投资控制的措施 费用控制是工程投资的关键
11、环节，也是约束施工方履行合同义务，强化合同意识的手段。为此，制定行之有效的措施是保证费用控制目标实现的一个重要方面。1.组织措施（1）建立健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实费用控制的责任。（2）编制施工阶段费用控制工作计划和详细的工作流程图。（3）在项目监理部内实行总监理工程师负责制，强化管理，廉洁自律，公正、公平的处理问题。2.技术措施（1）审查施工组织设计和施工方案，对主要施工方案进行技术经济分析，均衡施工，合理开支施工措施费，按合理工期组织施工，避免不必要的赶工，造成费用浪费；要求总承包人对施工使用的主要材料、设备进行招标，优选生产供应厂家。（2）按业主有关规定、办法办理验工计价
12、签证，保证验工签证的各项工程质量合格，数量准确。审核总承包人申报的季、年度验工计价报表中的已完工程数量表，做到不超验不漏验。（3）建立验工计价台帐，每季度向委托人报送一次，每年末与总承包人核对清算一次，核对清算后资料报委托人一份。（4）对不符合质量标准的工程，未经返工处理，未达标前不予验工。（5）按委托人的要求参加或组织变更设计的审查工作，对设计变更进行经济比较，严格控制设计变更，建立变更设计管理台帐。（6）审查、汇总施工图数量，并与施工总承包合同工程数量进行列表比照，建立管理台帐，以便与项目实施过程中的变更设计进行比较。（7）寻找通过设计挖潜节约费用的可能性。（8）审核施工组织设计和施工方案
13、，按合理工期组织施工，避免不必要的赶工期。3.经济措施（1）编制资金使用计划，确定、分解费用控制目标。（2）进行工程计量，复核工程付款账单，签发拨款证书。（3）及时进行计划费用目标值与实际开支费用的分析比较，发现偏差，分析产生偏差的原因，采取纠偏措施；监理人员对原设计或施工方案进一步优化，提出合理化建议。必要时提出控制、调整措施和方案。4.合同措施（1）按合同条款规定，通过验工计价支付工程款，全面履约；减少对方提出索赔的条件和机会，正确处理索赔。（2）做好工程施工记录，保存各种文件图纸，特别是变更图纸，注意积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据，参与处理索赔事宜。（3）在充分调查的基础上，
14、坚持实事求是，本着确保工程质量、设计功能和节省费用的原则，根据业主关于变更设计的有关规定及委托人制定的有关变更设计实施办法做好变更设计工作。（4）收集与索赔有关的资料，以合同为依据，本着维护委托人的利益但不损害第三方利益的原则，公正处理索赔事宜。（5）参与合同修改、补充工作，着重考虑它对费用控制的影响。四、对本工程费用控制的监理对策 费用控制是一项系统工作，监理工程师应根据施工各阶段的特点作好费用控制工作。1.施工准备阶段的费用控制（1）认真审查施工图 在建设项目实施阶段，以设计阶段对工程投资的影响程度最大，但是即使是在施工阶段，我们还是强调监理工程师要通过认真审图，对施工图纸在技术、经济方面
15、不合理的部分和错、漏、碰、缺部分，向业主和设计人提出我们的意见和建议。由于此项工作是在施工前或施工招投标时进行的，因此可以达到控制投资的下列效果：1）通过合理化建议改正施工图在技术、经济上不合理的或错误的问题，这不仅保证工程的质量，也有利于节约工程投资。2）通过合理化建议使图纸中的错误消除在施工之前，避免使设计变更发生的费用变化进入施工合同价，减少施工过程中工程计量时各方的工作量，避免了施工后返工造成索赔事件的发生。（2）全面掌握现场情况 监理班子进入现场后，首先要全面了解工程的情况，包括各参建单位及组织机构，现场的地形地貌及地下情况、环境情况、临建布置情况、承包人的人力、物力、财力等生产要素
16、情况等。虽然在施工过程中上述各种情况会有很多变化，但是对原状的全面了解和掌握，对日后处理各参建方的经济关系、搞好费用控制都有很大好处。1）全面熟悉和掌握各方的承包合同 承包合同是监理工程师进行费用控制的主要依据之一。一方面监理工程师要熟悉全部合同文件，另一方面，还要求监理工程师在施工前，针对合同文件中的问题，尽早向业主和承包单位提出意见和建议，如有可能则签署补充协议，避免施工中和结算时双方发生矛盾和争执。2）认真审核施工组织设计（施工方案）和施工进度计划监理工程师对施工组织设计、施工方案、人力资源和资金投入计划的审核，不仅是保证工程质量和进度的重要措施，而且也有利于承包单位降低施工成本，同时也
17、可以为业主节约投资。2.施工阶段的费用控制 施工阶段是工程实体的形成阶段，建设项目的投资主要发生在施工阶段。监理工程师在施工阶段费用控制的基本原理是把费用控制基准计划作为工程项目费用控制的目标值，对施工过程中实际支出额与计划值进行比较，发现并找出实际支出额与投资目标值之间的偏差，并采取有效措施加以控制，以保证投资目标值实现。在施工阶段，监理工程师在费用控制方面要重视和做好以下几件工作：（1）严格工程计量、控制工程款的支付和工程费用的增加。对于实行工程量清单的项目，监理工程师应熟悉工程量清单及清单说明的内容。掌握工程具体项目的工作范围、工作内容和计量方式与方法，按合同约定，对已完工程量进行准确计
18、量。监理工程师要熟悉计量的特点和方法，从而进行准确计量。特别是对于实行清单项目，若合同约定“实际工程量与清单项目工程量有差别时，按实际调整的”，监理工程师更要在工程计量上下大功夫，严格控制工程量变化而增加的预算外支出。防止承包方因虚报工程量而增加工程投资。同时，监理工程师应对清单中工程量做到心中有数，对于可能出现的实际工程量比清单工程量少的，应提醒承包单位如实进行调整，核减清单工程量，核减工程费用。（2）控制设计变更和洽商，有效控制工程投资。由于设计不周或设计深度不够，常常导致工程大量设计修改和设计变更而引起的工程投资的提高，同时它也是产生工程变更和费用索赔的重要根源。因此，要加强对设计变更的
19、有效控制。加强对施工图的全面审查，重点审查是否完全符合有关规范的要求，是否符合工程的各方面实际条件，以及错、漏、碰、缺等问题。做到事前发现，事前纠正，减少实施过程中或实现以后因图纸设计问题而造成的工程变更。对设计变更进行技术经济分析比较，对增加投资的变更必须进行严格控制。（3）控制工程材料及设备单价，特别是暂估材料设备价格等，这也是工程投资最易突破的一个环节。监理工程师在监理过程中应严格按合同约定的价格进行监理。对于工程变更项目的单价，清单中已有相同项目单价的，按清单中的单价执行；有类似项目单价的，按类似单价执行；对于清单中没有相同或类似项目单价的材料或设备，及工程量清单中属于暂估价格或暂估项
20、目的，应是本工程费用控制的重点。监理工程师应协助业主多方询价，了解市场价格动态，确定既能满足本工程使用要求，又不突破计划值的合理低价。同时投资师应协助业主把好合同关，或明确价格的性质，防止因价格不明确或包含的内容不清在价格调整时发生扯皮现象。（4）严格按合同约定进行监理，防止工程发生索赔监理工程师应按照预控原则，采取防范措施，尽量不发生或减少发生索赔事件，减少业主的损失。当索赔事件发生时，监理工程师应做好工程施工纪录，收集各种有关索赔事件的相关文字依据，为正确处理索赔提供依据。（5）及时收集有关资料，做好工程投资的动态管理和结算工作。监理工程师特别是投资监理工程师应在日常监理工作中及时收集与工
21、程投资及项目结算有关的文件、资料。如：合同文件、价格确认文件等，做好工程投资的统计表，及时对已完工程进行结算，对变更价款进行调整，做好合同内价款及合同外新增变更价款的台帐，为顺利进行竣工结算创造条件。（6）竣工结算是费用控制的最后一个环节，监理工程师应严格按合同条件对竣工结算进行审核，确保费用控制的顺利完成。投资专业监理工程师应熟悉施工合同，尤其是关于工程变更处理及工程索赔方面的条款，掌握工程结算办法，弄清合同价格的调整因素和方法，按合同规定审核竣工结算。3.工程变更设计（洽商）监理控制措施 工程变更和工程洽商的划分：凡需修改批准的施工图的为工程变更；不需要修改施工图但确有工程投资变化的为工程
22、洽商。（1）工程变更设计（洽商）的原则 参与工程变更洽商各方必须树立工程经济和限额设计观念，深入调查研究、充分论证，本着精打细算、节约投资、不断优化设计、保证施工进度需要和工程及周边环境安全的原则进行变更洽商的提出、审批。变更洽商应充分考虑设备、材料的订货和供应情况，以及本工程和相关后续工程施工进度情况，减少废弃工程，避免造成设备、材料的积压和延误工期，保证工程及周边环境安全。（2）工程变更设计（洽商）分类及审批 按照建设单位相关的管理规定履行工程变更设计（洽商）分类及审批手续。（3）工程变更设计（洽商）监理职责 提议工程变更和工程洽商；组织工程变更和工程洽商的四方会议进行预审，负责核实工程变
23、更和工程洽商的数量，核实工程变更和工程洽商的类别。（4）工程变更的提出和工作程序 1）由施工图会审引发的工程变更 对施工图进行审查，填写图纸会审记录；建设单位组织召开施工图交底会，设计单位参会人员就设计的思想、施工中关键事项等向与会单位交底，对监理、施工单位提出的施工图问题进行一一交底或提出处理意见。施工单位根据图纸会审记录及设计交底情况，补充相关的工程投资增减估算。建设单位形成会议纪要，会议纪要对需要进行工程变更的问题予以明确。由建设单位签发工程变更通知单，设计单位及时完成工程变更图。会议纪要和变更通知单作为设计单位图纸修改的依据，工程变更图纸作为工程计量的依据。2）由施工图核量引发的工程变
24、更 组织对施工图进行工程量的核算，核量过程中，对发现的差、错、漏、碰等问题进行书面记录。建设单位组织对核量中存在的设计图纸问题进行研究。形成会议纪要。会议纪要对需要进行工程变更的问题予以明确。由建设单位签发工程变更通知单，设计单位及时完成工程变更图。会议纪要和变更通知单作为设计单位图纸修改的依据，工程变更图纸作为工程计量的依据。3）监理、施工单位提出的工程变更（洽商）提议单位填写工程变更（洽商审批表，报送监理单位。监理单位组织建设、设计单位及施工单位进行预审，形成会议纪要，各方分别在工程变更审批表上填写意见，报送建设单位。建设单位经其内部相关审批程序后，签发 工程变更设计通知单。设计单位根据工
25、程变更设计通知单进行工程变更设计，及时完成变更设计文件。施工单位实施工程变更。施工单位按有关计量支付程序办理工程变更费用。（5）工程变更洽商审批文件的组成 工程变更洽商审批表；工程变更洽商记录；工程变更洽商方案说明（含必要性、具体方案、必要的附图及计算资料、对工期和接口的影响等）；有关会议纪要；工程量的增减清单和工程投资增减估算；其它工程变更洽商需要的支持性资料等。（6）程变更洽商申报要求 为保证工程的顺利实施，提议单位应及时组织相关单位完成工程变更和工程洽商审批文件，应自监理组织四方预审会议之日起，7 天之内将变更洽商审批文件申报至建设单位进行部门审查，特殊情况下可适当延长，但最晚不超过 3
26、0 天，逾期不报者不再受理。（7）工程变更洽商审批时限 1）图纸会审和施工图核量引起的工程变更 建设单位每周一上午整理完成上周完成的图纸会审、交底中图纸问题的会议纪要和核量中图纸存在问题的会议纪要，每周三完成变更设计通知单，每周五前签发工程变更设计通知单。2）工程变更洽商监理审批时限为 2 天。（8）工程变更和洽商费用办理 工程变更和工程洽商费用的确定按合同规定执行（9）完善可靠的设计是保证工程投资的关键所在，必须加强设计审核、复核和优化，坚决避免重大设计变更。（10）建议发包人随着工程的进展分阶段做好工程的费用控制工作。（11）建议发包人与总承包单位签定合同时，明确要求其投资管理人员不得随意
27、换人，同时监理投资人员也应保持相对稳定，以利于对本工程投资的管理和控制。（12）由于本工程所涉及的各专业工种多，因此，要加强工程投资的动态管理，对合同外项目随发生随结算，决不拖拉。（13）对于合同中某些暂估价材料或可调整价格的材料，合同中应明确要求承包方在施工前进行多家询价或进行招标，由发包人进行价格确认后，方可实施，避免施工方先斩后奏，造成被动。（14）对于某些需发包人确认价格的材料，要求报价方明确所报价格包含的内容，（应要求其报价为到工地价），是主材价还是含有安装人工费，是直接费还是最终结算价，避免因报价内容不明确，造成各方理解不一致，导致结算时产生扯皮。（15）严格控制工程变更（包括设计
28、变更和工程洽商）签认制度，明确工程变更提出单位和变更原因，避免因承包方自身原因造成的变更或返工引起的费用增加而加大工程投资。（16）建议发包人建立定期的参建各方参加的合同履约评审会议制度，回顾工程近期各方履约情况，以便及时解决有关费用的争议，避免问题的积累。（17）在施工过程中应尽量避免因调查不实而出现的变化，同时，建设单位提供的施工进场条件也应提前认真落实，避免给费用控制带来不利影响。（18）投资控制应加强设计变更管理，严格现场签证，重点审查施工方案是否经济、可行，各种不利因素是否考虑周全，施工工艺是否合理。在施工过程中加强控制，充分考虑到各种不利因素对工程投资变化的影响程度，对重点因素予以防范。同时，在施工合同中应详细列出各种计费原则，确定可调整的范围、幅度等。