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1、辽宁省辽宁省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D2、下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A3、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B5、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险
2、C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】C6、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A7、金融期货主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D9、衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D12、在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B13、根据资本资产定价模型在资源配置
3、方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A14、某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 100 元，票面利率为10%，市场利率为 10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】C15、下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.B.C.D.【答案】A16、公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】D17、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B18、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D19、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D2
4、0、下列关于债务管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、当中央银行（）时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。A.提高法定存款准备金率B.提高再贴现率C.提高存款准备金率D.提高存款率【答案】A22、下列关于证券组合可行域和有效边界的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D23、某投资者在 3 月份以 300 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的 5 月恒指看涨期权，同时，他又以 500 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的5 月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答
5、案】B24、统计推断的方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B25、下列关于保险规划的目标说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A26、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】C28、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A
6、.B.C.D.【答案】D29、下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】B30、李先生向银行贷款 30 万元，期限为 2 年，年利率为 4%,则按单利和复利计算，李先生在 2 年后应归还银行的金额分别是（）万元。A.32 34B.32.4 32.45C.30 32.45D.32.4 34.8【答案】B31、2000 年，北京市海淀区 28 岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。2010 年，夫妻二人己育有一个读小学二年级的女儿（9 岁）和一个读幼儿园的儿子（6 岁）。王建国的人生目标有两个:希望儿女能接受良好的教育，别像自己一样没文
7、化;等 60 岁退休后生活无忧，且能周游世界。目前王建国每年税后收入 30 万元，孙爱菊每月税后收入2500 元，且单位为其缴纳五险一金。全家资产主要有:价值 100 万的按揭商品房一套，首付 30%,20 年期，利率 6%，按月本利平均偿还，己还 5 年;价值27 万元的的轿车一辆；活期存款 2 万元，以备急用；定期存款 30 万元，债券基金 50 万元，拟给子女留学使用。需要指出的是，目前夫妻二人均无商业保险。全家支出主要有：家庭每年生活费支出 4.8 万元；儿女学费支出1.6 万元；儿女均参加某书法班支出 1 万元；旅游费用支出 2 万元；交际费用支出 3 万元。A.生意目前不错，抗风险
8、能力强B.年富力强，所能承受的投资风险较大C.子女教育金需动用时间离现在尚远，能承担相应风险D.过去没有专业知识，又没有投资经验，承受投资风险的能力较弱【答案】A32、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D33、股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】A34、决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】D35、一个公司的流动比率大于 1，说明该公司（）。A.短期偿债能力绝对有保障B.营运资金大于零C.速动
9、比率大于 1D.资产负债率大于 1【答案】B36、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】C37、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】B38、关于 RSI 指标的运用，下列论述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C41、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资
10、顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】B42、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D43、张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000 元资金。若银行年利率恒为 5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】C44、下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D45、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】B46、某零息债券在到期日的价值为 1000 元，偿还期为 10 年，该债券的到期收益率为 5，则其久期为（）。A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】A47、客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】B48、关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D49、假设某金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 900亿元，加权平均久期为 5 年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】C50、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B