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1、江苏省江苏省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】B3、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A4、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D5、
2、下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B6、套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C7、对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】D8、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D9、在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。A.黑色预警法B.蓝色预警法C.红色预警法D.橙色预警法【答案】B10、情景分析中所用的情景通常包括（）。A.、B.、C.I、D.I、【答案】B11、对冲交易是指
3、在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A12、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B13、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么（）。A.B.C.D.【答案】C14、在半强式有效市场中，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不
4、少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A16、下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、某投资者在 3 月份以 300 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的 5 月恒指看涨期权，同时，他又以 500 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的5 月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】B19、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B20、宏观经济分析主要包括（）。
5、A.B.C.D.【答案】C21、客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】A22、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B23、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A24、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C.D.【答案】B25、证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】C26、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C27、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.、B.、C.、D.、【答案
6、】A28、利用沪深 300 成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B30、合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，现金预算是帮助客户达到短期财务目标的需要。老张是一名自由职业者，关于其预算编制程序的说法不正确的是（）。A.老张首先应该设定退休、子女教育及买房等长期理财规划目标，并计算达到各类理财规划目标所需的年储蓄额B.老张可以直接根据今年的收入和有关部门公布的通货膨胀率（或者（CPI 指数）综合预测明年收入C.老张根据其预测的年度收入减去年储蓄目标得出年度支出预算D.老张发现今年的娱乐方面
7、支出所占的比例远高于往年。决定明年在这方面重点减少支出【答案】B31、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】C32、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A33、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。A.B.C.D.【答案】D34、上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】C35、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】B36、家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】D37、张自强先生是
8、兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】D38、关于矩形形态，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D39、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】B40、切线类技术分析方法中，常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A41、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说
9、法正确的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D42、公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A43、现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】B44、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B45、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】B46、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B47、杜邦分析法说明净资产收益率受到几种因素的影响，分别是（）。A.B.C.D.【答案】A48、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）A.B.C.D.【答案】A49、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A50、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90，并且该公司以后每年每股股利将以 5的速度增长。如果某投资者希望内部收益率不低于10，那么，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C