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1、辽宁省辽宁省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考试题库试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】D2、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当
2、 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A3、假设王先生有现金 100 万元，按单利 10%计算，5 年后可获得（）万元。A.110B.150C.161D.180【答案】B4、2013 年 2 月 27 日，国债期货 TF1403 合约价格为 92.640 元，其可交割国债140003,净价为 101.2812 元，转换因子 1.0877,140003 对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】A5、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B6、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理
3、机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】C8、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A9、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D10、了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B12、家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】C13、市场风险中的期权性风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案
4、】D14、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】C15、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】A16、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D18、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B19、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D20、由股
5、票和债券构成的收入型证券组合追求（）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】D22、下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】D24、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】C25、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A26、关于指数化的目标和动机.说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D27、一家日本出口商向美国进口
6、商出口了一批货物，预计 3 个月后收到 1000 万美元的货款，假如当前汇率为 1 美元=93 日元，商业银行的研究部门预计 3 个月后日元可能会升值到 1 美元=90 日元，因此建议该日本出口商（），以对冲汇。A.在 93 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在 90 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在 93 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在 90 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】A28、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】D29、某投资者在 3 月份以 300 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的 5 月恒指看涨期
7、权，同时，他又以 500 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的5 月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、股票的收益来源主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】A32、量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】D33、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A34、（）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】A35、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、在税收规
8、划中，了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D37、以下关于退休规划的表述中，正确的是()。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D38、投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】C39、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】A41、以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A42、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B43、与其他债券相比，政府债券的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案
9、】B44、杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】B45、风险识别的方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】C47、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A49、王某 1 月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息 150 元，国债利息650 元，持股一个月以内股息 200 元，股票价差收入 5000 元，王某 1 月份应纳个人所得税（）。A.30B.40C.70D.200【答案】B50、套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】D