《2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案.doc（17页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、20222022 年年-2023-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷能力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于有限合伙人转变为普通合伙人的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45【答案】B3、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B4、公司章程未做其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的有()
2、A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、IV【答案】C5、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C6、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记人其诚信档案的事项包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购
3、重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】D8、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C9、下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。
4、A.证券公司设立境内分支机构B.证券公司现金分配利润C.证券公司撤销境内分支机构D.证券公司减少注册资本【答案】B10、证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。A.发生自然人投资者死亡的B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的D.特殊机构与产品开户后 3 个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的【答案】D11、（2020 年真题）证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措
5、施的是（）。A.出具警示函B.纪律处分C.认定为不适当人选D.监管谈话【答案】B12、下列说法中，错误的是（）。A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】C13、按照期货交易管理条例的有关规定，期货公司可以接受（）的委托为其进行期货交易。A
6、.期货交易所B.期货业协会的工作人员C.证券公司的普通员工D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C14、下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金B.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位C.犯罪主体只能是自然人D.犯罪主体只能是单位【答案】B15、下列属于擅自公开发行证券特征的是（）。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过 200 人的D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式【答案】
7、D16、符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。A.B.C.D.【答案】D17、主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D18、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。不予注册的，应当说明理由。A.一个月B.三个月C.六个月D.十二个月【答案】B19、根据证券发行上市保荐业务管理办法，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监A.、B.、C.、D.、【答案】
8、A20、下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举 1 名董事主持。A.2/3B.半数C.1/3D.全体【答案】B22、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.30B.50C.70D.90【答案】C23、客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。A.二B.四C.一D.三【答案】A24、（2018 年真题）从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须
9、取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1B.3C.5D.10【答案】A25、基金份额持有人的权利不包括（）。A.参与分配清算后的剩余财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料【答案】C26、（2016 年真题）证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人
10、、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人合规负责人D.全体高级管理人员【答案】A28、有限责任公司董事会对股东会负责，下列选项中属于有限责任公司董事会职权的有（）。A.B.C.D.【答案】A29、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（）。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重组【答案】D30、自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。A.60；60B.60；90C.60；30D.90；60【答案】B31、董事会专门
11、委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。A.董事会；监事会B.董事会；股东会C.股东会；股东会D.董事会；董事会【答案】D32、假设甲、乙、丙、丁四人，均已通过证券从业资格考试，以下符合申请证券从业执业证书条件的是（）。A.丙某，品行端正，具有良好的职业道德，但尚未被机构聘用B.乙某，曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，但是已过禁入期C.甲某，最近五年未受过刑事处罚，但被中国证监会认定为证券市场禁入者D.丁某，两年前受过刑事处罚【答案】B33、按照证券投资业务暂行规定，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则
12、有（）。A.B.C.D.【答案】B34、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括（）。A.B.C.D.【答案】B35、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2 个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配（）。A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权D.协商确定各自的购买比例【答案】C36、(2019 年真题)证券公司代销公募基金时不得存在的情形
13、有（）A.B.C.D.【答案】C37、发生异常情况的，交易各方可以按业务协议中约定的（）等方式来处理。A.B.C.D.【答案】C38、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A.12B.24C.36D.48【答案】C39、根据证券法,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式是()。A.自行销售B.协议销售C.代销D.包销【答案】D40、当期货交易出现（）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。A.违规超仓B.未按规定及时追加交易保证金C.同方向连续单边市D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况【答案】C41、经营机构划
14、分产品或者服务风险等级时，导致其风险等级应当审慎评估的因素有（）。A.B.C.D.【答案】C42、(2019 年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）A.、B.、C.、D.、【答案】D43、中华人民共和国证券法规定，证券公司的组织形式为（）。A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式【答案】C44、向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反证券投资基金法有关运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大
15、利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，责令改正，处（）罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.10 万元以上 60 万元以下C.30 万元以上 100 万元以下D.30 万元以上 60 万元以下【答案】A45、证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，错误的是（）。A.具有证券经纪业务资格B.公司最近 1 年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处整改期间的情形C.财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定D.公司治理健全，内部控制有效【答案】B46、（）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露
16、信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。A.控股股东B.实际控制人C.控股股东、实际控制人D.以上都不是【答案】C47、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B48、本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前 3 个工作日披露募集说明书和发行公告。A.1 月 1 日B.4 月 1 日C.4 月 30 日D.5 月 1 日【答案】C49、基金销售人员应符合的资质要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D50、下列说法中，正确的是（）。A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准【答案】D