《湖北省2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《湖北省2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案.doc（17页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、湖北省湖北省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C2、股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举 1 名董事主持。A.2/3B.半数C.1/3D.全体【答案】B3、下列说法错误的是（）。A.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中
2、国证监会指定的报刊，供公众查阅B.主承销商是信息披露的第一责任人C.主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查D.中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时【答案】B4、下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关
3、注的内容【答案】D6、下列属于证券法适用范围的有()。A.B.C.D.【答案】A7、根据关于证券从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.5 个B.7 个C.10 个D.12 个【答案】B8、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（）。A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 100%B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 500%C.持有一种权益类证券的成本
4、不得超过净资本的 20%D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的 20%【答案】C9、(2019 年真题)根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。A.10 日B.30 日C.5 日D.20 日【答案】A10、下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（）。A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院
5、有关部门的意见D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】B11、下列有关有限责任公司经理的表述中，不正确的是（）。A.经理直接对股东会负责B.经理主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议C.经理制定公司的具体规章D.经理提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人【答案】A12、落实责任担当是指立足于证券行业服务实体经济发展、服务国家发展战略、服务人民美好生活向往的职责与使命，是文化建设的重要抓手，具体包含（）。A.B.C.D.【答案】D13、按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括()。A.、B.C.、D.【答案】A14、证券公司从事证券自营业务的，应当按照证券公司证券自
6、营业务指引，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C16、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。A.做市商交易方式B.集中竞价交易方式C.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式D.公开的交易方式【答案】C17、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）A.2B.3C.5D.10【答案】C18、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C19、以发起设
7、立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C20、中华人民共和国证券法规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。A.B.C.D.【答案】B21、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说
8、明起方法和局限【答案】C22、下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是（）。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过 200 人C.向特定对象发行证券累计不超过 200 人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过 200人【答案】C23、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B24、关于上市交易申请的说
9、法，错误的是（）。A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易【答案】B25、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。A.证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险【答案】D26、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A.6 个月B.9 个月C.12 个月D.18 个月
10、【答案】D27、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为 3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】A28、证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()A.120 分B.100 分C.90 分D.60 分【答案】B29、下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D30、保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B31、（2016 年真题）以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协
11、议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。A.3B.5C.10D.15【答案】A32、非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（）个月内，对收购人进行持续督导。A.36B.12C.24D.6【答案】B33、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。A.专人B.期货公司财务人员C.期货公司报告撰写人D.专业机构人员【答案】A35、公司可以回购股份的情形不包含（）。A.减少公司注册资本B.与持有本公司
12、股份的其他公司合并C.将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券D.某股东撤资【答案】D36、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A.1000 万元B.2000 万元C.5000 万元D.1 亿元【答案】D37、下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是()。A.本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位B.客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节C.本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序D.
13、本罪的主观方面是故意或过失【答案】D38、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）A.、B.、C.、D.、【答案】D39、证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.三十万元以上三百万元以下B.十万元以上一百万元以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】B40、根据证券公司监督管理条例，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负
14、债情况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息【答案】A41、下列说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的
15、执行【答案】D42、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（）。A.控股占比 5%以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】B43、下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（）。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过 200 人C.向特定对象
16、发行证券累计不超过 200 人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过 200人【答案】C44、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（）。A.B.C.D.【答案】B45、深股通可交易的证券品种包括().A.、B.、C.、D.、【答案】A46、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。A.B.C.D.【答案】D47、下列关于要约收购的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B48、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D50、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。有效身份证明文件客户财务状况证明融资融券业务申请表担保品证明A.B.C.D.【答案】D