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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷前冲刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照期货交易管理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）%A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】D2、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括（）。A.B.C.D.【答案】B3、以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】
2、C4、以下属于投资银行类业务内部控制的是（）。A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线【答案】A5、上海证券交易股票期权试点规则属于股票期权业务主要涉及的（）A.法律B.法规C.部门规章D.其他规范性文件【答案】D6、(2019 年真题)投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者
3、减少 5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后 2 日内，不得再行买卖该上市公司的股票。A.3B.4C.5D.6【答案】C7、按照证券发行上市保荐业务管理办法的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）。A.B.C.D.【答案】D8、客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。A.二B.四C.一D.三【答案】A9、针对公募基金，证券公司应当履行（）持续为投资人提供信息服务。A.B.C.D.【答案】D10、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。A.B.C.D.【答案】B11、（2017 年真题）（）是指证券公司将
4、发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销【答案】B12、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.5%以上 10%以下B.5%以上 15%以下C.10%以上 15%以下D.15%以上 20%以下【答案】B13、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以 1 万元以上（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】C14、证券公司承销未经核准擅
5、自公开发行的证券的，依照证券法第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.12 24 个月B.12 36 个月C.24 个月内D.24 36 个月【答案】B15、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1【答案】B16、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证
6、券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（sT 股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过 5 年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】C17、证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】A18、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培
7、训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。A.每周B.每月C.每个季度D.每年【答案】D19、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】A20、按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（）的规则和风险控制措施。A.B.C.D.【答案】B21
8、、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。A.每周B.每月C.每个季度D.每年【答案】D22、如果偏离 5或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3B.5C.7D.10【答案】B23、证券金融公司的资金可以用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、下列关于约定购回式证券交易的说法，不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D25、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（）。A
9、.B.C.D.【答案】B26、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别（）提交书面说明。A.B.C.D.【答案】A27、取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。A.10 日B.30 日C.5 日D.20 日【答案】A28、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份转让系统有限责任公司D.国务院【答案】C29、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括()。A.、B.、C
10、.、D.、【答案】D30、根据证券法，下列关于证券交易的说法，正确的有()A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、IIID.III、IV【答案】B31、发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券()A.、B.、C.、D.、【答案】B33、（）是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。A.董事会B.监事会C.高级管理人员D.证券期货经营机构主要负责人【答案】D34、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】
11、D35、从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A.B.C.D.【答案】D36、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款A.百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】C37、关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过 3:1，权益类产品的分级
12、比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过 1:1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】C38、证券公司作为代销机构销售私募类金融产品的时候应当遵守（）的规则。A.B.C.D.【答案】C39、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.B.C.D.【答案】A40、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（）解除之日起（）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理
13、系统提交离职备案。A.劳动合同；7 日B.劳动合同；15 曰C.委托代理协议；10 日D.委托代理协议；15 日【答案】A41、证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A.董事会B.监事会C.首席风险官D.流动性风险管理部门【答案】C42、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、根据证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。A.B.C.D.【答案】D4
14、4、下列说法错误的是（）。A.证券公司及证券营业部违反关于加强证券经纪业务管理的规定的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施B.对于证券公司违反证券公司开立客户账户规范的，中国证监会视情节轻重采取相关措施C.对于证券公司违反中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施D.对于证券公司违反上海证券交易委员会管理规则深圳证券交易委员会管理规则的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施【答案】B45、证券公司设董事会的，内部董事人数
15、不得超过董事人数的（）。A.12B.13C.14D.15【答案】A46、（2017 年真题）在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30B.40C.50D.60【答案】C47、下列关于智能投顾的说法正确的是（）。A.开展投资顾问业务不能运用人工智能技术。B.运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质。C.非金融机构可以借助智能投资顾问超范围经营D.非金融机构可以借助智能投资顾问超变相开展资产管理业务【答案】B48、以下属于商品期货合约标的物的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。A.B.C.D.【答案】A50、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有()。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】B