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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库及答案下载基础知识模拟题库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权投资基金管理人违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可采取的处理方式有（）。A.B.C.D.【答案】A2、（）是指在投资协议中，股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司。A.反摊薄条款B.保护性条款C.竞业禁止条款D.保密条款【答案】C3、经济增加值 E
2、VA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，RxA为（）A.税后净营业利润B.营业利润C.净利润D.税前净利润【答案】A4、（2017 年真题）从退出收益角度来看，股权投资基金的最佳退出方式为（）。A.上市转让退出B.挂牌转让退出C.协议转让退出D.清算退出【答案】A5、（），是指当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制，买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。A.保护性条款B.回购条款C.反稀释条款D.董事会席位条款【答案】B6、（）指未上市企业股权的非公开协议转让。A.协议转让B.挂牌转让C.股权转让D.股份上市转让
3、【答案】A7、从基金投资人层面看,投资人是个人时，应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税，适用税率一般为（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C8、在公司型基金中，以下需要征收增值税的是（）。A.在股权投资业务中获得项目分红B.上市后通过二级市场退出获得收入C.在股权投资业务中获得项目股息D.通过回购退出项目获得收入【答案】B9、关于并购基金，说法正确的的是（）。A.B.C.D.【答案】B10、合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。A.50 万B.100 万C.500 万D.80 万【答案】B11、（2017 年真题）下列关于投资后管理作用的说法中，错误的是（）。A.
4、消除被投资企业成长的高度不确定性B.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值C.减少或消除潜在的投资风险D.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况【答案】A12、（2019 年真题）某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年 8的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的 25获得追加分配。(4)按照投资者 80、管理人 20的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。A.1700 万元和 400
5、万元B.2100 万元和 0C.2080 万元和 20 万元D.2000 万元和 100 万元【答案】B13、“四位一体”的监管格局不包括（）。A.政府监管为核心B.行业自律为纽带C.科学技术为基础D.机构内控为基础【答案】C14、（2019 年真题）某股权投资基金与目标公司在投资协议中约定“任何一方在未经对方同意的情况下不得披露其条款包含内容，以及尽职调查的内容”，以上内容属于（）A.保密条款B.排他性条款C.有限认购权条款D.保护性条款【答案】A15、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保
6、护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】B16、下列关于创业投资企业管理暂行办法的说法中正确的是（）。A.以公司形式设立的创业投资企业必须自行负责投资管理业务B.创业投资企业存续期限最短不得短于 5 年C.对各类处于创建或重建过程中的未上市成长性企业的投资，均可归入创业投资D.创业投资企业与管理人之间的法律关系为债务债权关系【答案】C17、中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（）等纪律处分。A.、B.、C.、D.、【
7、答案】D18、根据上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定,对专注于长期投资和价值投资的创业投资基金减持其持有的上市公司首次公开发行前的股份给予政策支持,享受该政策的创业投资基金,必须符合（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、2014 年 12 月,基金业协会发布（）,以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象A.证券投资基金法B.基金从业人员执业行为自律准则C.私募投资基金监督管理暂行办法D.证券投资基金管理暂行办法【答案】B20、（2016 年真题）股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。A.可申请新的股权投资基金产品备
8、案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务【答案】D21、私募基金风险评级的具体标准，由私募（）自行或委托独立第三方机构制定。A.基金管理人B.基金托管人C.基金经理D.基金公司【答案】A22、以下不属于对目标公司业务尽职调查主要内容的是（）A.融资运用B.管理团队C.纳税分析D.发展战略【答案】C23、基金合同约定基金不进行托管的，基金合同中明确保障基金财产安全的（）。A.制度措施和纠纷解决机制B.制度措施和反洗钱问题解决机制C.方式方法和反洗钱问题解决机制D.方式方法和纠纷解决机制【答案】A24、基金管理人应当向（）报送基金募集结
9、算资金专用账户及监督机构信息。A.证券登记机构B.中国证监会C.证券交易所D.基金业协会【答案】D25、股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括（）A.管理费、托管费、第三方服务费用B.基金合同生效后的信息披露费用C.基金合同终止时的清算费用D.以上都是【答案】D26、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表（）以上表决权的股东通过。A.1/2B.1/3C.3/4D.2/3【答案】D27、私募基金管理人应当在每季度结束之日起（）内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。A.5 个工作日B.10 个工作
10、日C.15 个个工作日D.20 个工作日【答案】B28、杠杆收购基金构建财务模型是为了实现目标不属于的一项是（）。A.评估交易融资结构B.交易C.测算投资回报D.估值【答案】B29、一般来说，投资后管理的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、下列不属于股权投资基金清算的原因的是（）。A.基金过半投资项目都已经实现清算退出B.基金合同约定的存续期届满C.基金股东会或股东大会、全体合伙人或份额持有人大会决定基金清算D.基金全部投资项目都已经实现清算退出，且按照约定基金管理人决定不再进行重复投资【答案】A31、基金托管人主要履行的职责，不包括（）A.安全保管基金财产B.按照规定开
11、设基金资金账户C.托管资金与基金托管机构自有财产严格分开D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】D32、以下属于相对估值法的方法是（）。A.市现率法B.清算价值法C.经济增加值法D.成本法【答案】A33、根据我国股权投资基金投资者人数限制，合伙型基金投资者人数的上限是（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A34、投资框架协议有时也被称为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、公司型股权投资基金设立，应向（）办理注册登记手续，并向（）备案。A.工商行政管理机关；基金业协会B.证券登记结算公司；基金业协会C.工商行政管理机关；证监会D.基金业协会；证监会【答案】A
12、36、（2017 年真题）根据防范利益冲突要求，下列不属于基金管理人不得兼营的业务的是（）。A.与私募基金业务存在冲突的业务B.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务C.其他非金融业务D.同类型的私募基金管理业务【答案】D37、股权投资基金受托募集的第三方机构是（），它为基金管理人提供推介基金的服务。A.基金财产保管机构B.基金份额登记机构C.基金销售机构D.证券投资基金业协会【答案】C38、基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序至少划分为（）个等级?A.2B.3C.4D.5【答案】D39、股权投资基金为了实现与被投资企业的有效沟通，通常不采取的方式为（）。A.会面B.电话C.实地考察D.调
13、查问卷【答案】D40、年度披露信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬?A.2B.3C.4D.6【答案】C41、合伙型基金投资者人数限制的表述中，正确的是（）A.股东人数应当在 2 个以上 100 个以下B.股东人数应当在 2 个以上 200 个以下C.股东人数应当在 3 个以上 50 个以下D.股东人数应当在 2 个以上 50 个以下【答案】D42、公司型基金中，（）投资者需承担双重征税。A.公司型B.事业单位型C.机构
14、型D.自然人【答案】D43、股权投资基金管理人应当遵循（）原则，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。A.独立运营B.分业运营C.集中运营D.专业化运营【答案】D44、下列关于律师事务所为基金管理人背书出具法律意见书的要求，说法错误的是（）。A.法律意见书的内容应当包含完整的尽职调查过程描述B.法律意见书无需加入律师事务所及其经办律师的承诺信息C.经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确D.就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见【答案】B45、下列对于相对估值法的评价不准确的是（）。A.运用简单，易于理解B.主观因素相对较多C.可以及
15、时反映市场看法的变化D.受可比公司企业价值偏差影响【答案】B46、公司型基金与合伙型基金均由（）进行登记管理。A.中国基金业协会B.上海交易所C.深圳交易所D.工商登记机构【答案】D47、并购基金是指主要对企业进行（）的股权投资基金。A.财务性并购投资B.资产性并购投资C.债务性并购投资D.不动产并购投资【答案】A48、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A.申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案B.名称确定-申请登记-领取执照-基金备案C.名称申请登记-核准相关资料-领取营业执照-基金备案D.名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案【答案】D49、（），是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金，为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.间接募集【答案】A50、（）是指公司所有出资人，包括股东和债权人，共同拥有的公司运营所产生的价值，包括企业的股东所拥有的股权价值，以及企业的债权人所拥有的债权价值。A.清算价值B.企业价值C.财产价值D.内在价值【答案】B