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1、河南省河南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库及答案下载基础知识模拟题库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权投资基金管理人（）。A.是基金产品的募集者B.是基金产品的管理者C.负责基金资产的投资运作D.以上都是【答案】D2、（2019 年真题）基金托管人职责不包括（）。A.办理清算、交割事宜B.基金份额登记C.复核审查资产净值D.开展投资监督【答案】B3、有限合伙型股权投资基金中，关于收益分配的说法，错误的是（）。A.在收益分配顺序上普通合伙人优先于有限合伙人B.管理分红可以按照总体利润计算，也可以按每
2、个项目单独计算C.特定项目实现之前，所有收益归有限合伙人D.有限合伙型股权投资基金与公司型股权投资基金收益分配存在差别【答案】A4、关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。A.全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节B.独立性原则：组织机构应当权责分明、相互制约C.执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行D.成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况【答案】B5、对我国企业来
3、说，境外 IPO 市场主要以（）等市场为主。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、以下关于基金托管的资产保管职责说法错误的是（?）A.基金财产独立于基金托管人的固有财产，基金托管人不得将基金财产归入其固有财产B.基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务可以相互抵销C.基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务不得相互抵销D.不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立，实行专户、专人管理【答案】B7、股权投资基金对企业进行估值时，以下关于折现现金流法的说法正确的是()A.股权自由现金流贴现模型中采用的折现率是权益资本成本B
4、.现现金流法的基础是现值原则,未来现金流的时间点对企业价值的计算影响不大C.折现现金流估值多用于以早期和成长阶段企业作为投资标的的风险投资基金D.折现现金流法是通过预测企业未来的现金流,将企业价值定义为企业未来支配现金流的总和【答案】A8、(2017 年)下列不属于协议转让的是（）。A.股票买卖B.协议收购C.对价补偿D.股份回购【答案】A9、私募股权投资基金一般是从事（）公司股权投资的基金。A.上市B.新兴C.非上市D.成熟【答案】C10、关于基金不同组织形式下的出资安排，下列表述正确的是（）。A.根据中华人民共和国合伙企业法规定，有限合伙人可以用货币、实物、劳务等形式出资参与合伙型基金B.
5、公司型基金的出资方式通常由公司章程进行规定且可进行适应性约定C.在实务中有限合伙人通常以实物形式出资参与股权投资基金D.信托（契约）型基金的出资安排需参照现行中华人民共和国证券投资基金法的强制性规定来安排实施【答案】B11、以下（）不属于股权投资基金的信息披露包含的内容。A.基金合同草案、托管协议以及募集推介材料等信息。B.投资情况、收益分配情况C.基金资产负债情况D.基金主要财务指标【答案】A12、（）的股东以其出资为限对公司承担责任。A.有限责任公司B.股份有限公司C.有限合伙企业D.无限责任公司【答案】A13、使用简单价值等式对企业价值与股权价值进行转换时，以下表述正确的是（）A.、B.
6、、C.、D.、【答案】B14、股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其（）负责。A.准确性、易懂性和可理解性B.真实性、易懂性和可理解性C.准确性、易懂性和完整性D.真实性、准确性和完整性【答案】D15、基金管理人进行登记并开展基金管理业务时，对运营基本设施的要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（）。A.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格B.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源C.分析申请机构所申请业务应适用的自律
7、规范D.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务【答案】C17、除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由（）托管。A.基金托管人B.基金管理人C.基金发行者D.基金销售者【答案】A18、（2017 年真题）尽职调查的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、下列哪些属于私募基金的具体募集流程（）。A.B.C.D.【答案】D20、下列中不符合 C1 作为风险承受能力最低类别投资者的是（）A.不具有完全民事行为能力B.投资者适当性匹配C.法律、行政法规规定的其他情形。D.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失【答案】B21、在基金管理过程中发生的费用包括（）A.B.
8、C.D.【答案】C22、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是()。A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险C.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态D.核查目标公司所有提供文件资料的真实性、准确性与完整性【答案】B23、股权投资业务流程中不可或缺的一个环节是（），通常被视为投资管理人核心竞争力的体现。A.项目立项B.投资决策C.尽职调查D.投资交割【答案】C24、服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起（）个工作日内向基金业协会更新登记信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C25、小王和小李是股权投资基金行业
9、的从业人员，上述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（）。A.小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”B.小李说，“中国证券股资基金业协会应当组织基金行业进行交流，开展行业宣传”C.小李说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”D.小王说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”【答案】C26、从退出风险的角度来看，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、业内常见的触发“回售权”的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、私募基金管理人提供的登记申请材料完善的,中国证券投资基金业协会应
10、当自收到登记材料之日起 20 个工作日内以（）方式,为私募基金管理人办结登记成功手续。A.电话通知B.现场公示C.网站公示D.纸媒公告【答案】C29、投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由（）按照不同类别私募基金的特点制定。A.中国证监会B.证券交易所C.基金管理人D.基金业协会【答案】D30、企业价值与股权价值之间的关系是（）。A.企业价值=股权价值+净债务B.企业价值=股权价值-净债务C.企业价值=股权价值-净债务+市场价值D.企业价值=股权价值+净债务+市场价值【答案】A31、下列关于上市转让退出的说法中正确的是（）。A.B 股在一个交易日内交易价格相对上一个交
11、易日收市价格的涨跌幅不得超过10%B.借壳上市属于直接上市C.锁定期的设置通常是为了保护公司实际控制人的利益D.收购人自愿选择要约方式收购上市公司股份的，要向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约【答案】A32、天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的对其中办理注销清算的初创科技型企业天使投资个人对其投资额的（）尚未抵扣完的，可曰注销清算之日起（）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额A.80%、36B.80%、24C.70%、36D.70%、24【答案】C33、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股权投资基金的（）等进行分类公示
12、，并建立黑名单制度。A.合法情况、诚信情况、规模和资产状况B.合法情况、诚信情况、规模和风险状况C.合规情况、诚信情况、规模和资产状况D.合规情况、诚信情况、规模和风险状况【答案】D34、针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括（）。A.监管会计报表B.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则C.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作D.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等【答案】A35、下列有关信托（契约）型股权投资基金的说法中错误的是（）。A.契约型基金份额的转让一般只涉及出让方、受让方及基金管理人三方B.除基金合同另有约定外，每份基金份
13、额应具有同等的合法权益C.信托型股权投资基金的清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人和相关中介服务机构组成D.信托（契约）型股权投资基金无须在工商行政管理机关办理工商登记手续【答案】C36、法律尽职调查的作用是帮助（）全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险。A.基金管理人B.基金管理机构C.基金销售机构D.基金经理【答案】A37、在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（）。A.收入证明B.身份证C.地址证明D.税收收入【答案】A38、合格投资者必备的要素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者利益
14、不被摊薄。A.回售权B.优先认购权C.竞业禁止D.董事会席位【答案】B40、(2017 年)股权投资基金为被投资者提供增值服务的目的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、增资前甲公司注册资本 1000 万元，甲公司前一年度经审计的营业收入 12亿元，净利润 4000 万元，年末净资产 15 亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资 1 亿元，增资甲公司，获得 20%的股权。按此投资方按实际投资后，甲公司注册资本将变更为()万元。A.25000B.1250C.11000D.1200【答案】B42、监事会是基金业协会的监督机构，其职权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、
15、募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（）等适当方式进行投资回访。回访过程中不得出现诱导性陈述。A.录音电话、电邮、短信B.录音电话、信函、短信C.录音电话、电邮、信函D.短信、电邮、信函【答案】C44、（）的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务；为企业提供前期融资、估值、股权流动以及企业展示的平台，是我国多层次资本市场的重要组成部分。A.主板B.创业板C.中小企业板D.新三板【答案】D45、基金运行期间，信息披露义务人应在（）向投资者披露主要财务指标等信息。A.每季度结束之日起 10 个工作日内B.每季度结束之日起 20 个工作日内C.每年度
16、结束之日起 3 个月内D.每季度结束之日起 6 个月内【答案】A46、基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和私募投资基金监督管理暂行办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取（）A.罚款B.停业整顿C.公开谴责D.市场禁入措施【答案】D47、关于母基金运作模式说法错误的是（）。A.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资B.母基金是以股权投资基金为主要对象的基金C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资，二级投资和直接投资D.直接投资是母基金的本源业务【答案】D48、投资机构对被投资企业的跟踪与监控
17、通常采取的方式，以下错误的是（）。A.跟踪协议条款执行情况B.参与被投资企业的公司治理C.聘请专业的第三方机构开展尽职调查D.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况【答案】C49、私募基金管理人应当单独编制（）私算基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险的陈述和声明。A.风险告知书B.风险揭示书C.风险委任书D.风险提示书【答案】B50、关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是（）A.其最高权力机构为理事会B.对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁C.有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分D.负责开展投资者教育活动及行业宣传【答案】A