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1、广东省广东省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库及答案下载基础知识模拟题库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据公司法的相关规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。A.全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节B.独立性原则：组织机构应当权责分明、相互制约C.执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执
2、行D.成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况【答案】B3、公司型股权投资基金的股权股份转让，说法错误的一项是（）A.根据受让人的不同,转让可以分成内部转让和外部转让。B.是指原有股东依法将自己持有的股权股份直接给他人C.股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少，但内部治理更加规范及严格。D.使他人成为新股东或者增加股东权益的行为。【答案】B4、年度披露信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、
3、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬A.2B.3C.4D.6【答案】C5、（）推动对促进早期股权投资基金发展起着关键性的作用。A.外企B.私人C.政府D.机构【答案】C6、（）即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（）资本兑换为人民币资金，投资于（）的基金。A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境内,境内C.QFLP,境外,境内D.QFLP,境内,境外【答案】C7、报据合伙企业法的规定，合伙协议应当载明（）。A.B.C.D.【答案】B8、股份公司型基金由（）向公司登记管理机关申请设立登记。A.股东大会B.董事会C.监事
4、会D.全体股东指定的代表【答案】B9、(2017 年)天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的，对其中办理注销清算的初创科技型企业，天使投资个人对其投资额的 70尚未抵扣完的，可自注销清算之日起（）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。A.12B.24C.36D.48【答案】C10、某股权投资基金拟投资互联网金融行业 A 公司，预计 3 年后该基金退出时A 公司的销售收入为 10 亿元,销售成本为 4 亿元，市销率为 5 倍，如该基金的目标收益率为 50%,则 A 公司当前股权价值为（）亿元。A.33.3B.200C.89D.14.8【答案】D11、（201
5、9 年真题）关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是（）A.其最高权力机构为理事会B.对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁C.有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分D.负责开展投资者教育活动及行业宣传【答案】A12、合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（）一致同意，并订立入伙协议。A.全体合伙人B.一半以上合伙人C.23 以上合伙人D.13 以上合伙人【答案】A13、夹层资本是杠杆收购的收购资金来源之一，下列关于夹层资本的说法，错误的是（）。A.夹层资本是指处于资本结构的中间位置，收益和风险介于银行贷款和股权资本之间的资本形态B.在杠杆
6、收购融资中，夹层资本比银行贷款优先级低、成本高C.在杠杆收购融资中，夹层资本比股权资本优先级高、成本低D.夹层资本通常采取普通股的形式【答案】D14、以下关于公司型、合伙型和信托（契约）型基金的决策机构，说法错误的是（）。A.公司型基金的最高权利机构是股东大会B.合伙型基金的投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人做出C.普通合伙人对外不可以代表合伙企业D.信托（契约）型基金的决策权归属于基金管理人【答案】C15、管理费及托管费的提取频率一般为按照（）提取或者按照（）提取。A.季度，年度B.季度，半年度C.月度，半年度D.月度，年度【答案】A16、公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一
7、个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金，在我国，公司型基金可采取的组织形式为（）A.有限责脸司或股份有限公司B.仅为有限责任公司C.仅为国有独资企业D.仅为股份有限公司【答案】A17、我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着（）两条主线进行。A.I、IIB.I、IVC.II、IIID.I、III【答案】A18、A 为有限责任公司型基金，关于 A 基金的管理方式，以下描述正确的是()A.可以以自建管理团队或委托专门的基金管理机构的方式管理基金B.仅可以以自建管理团队的方式管理基金C.可以以自建管理团队、委托专门的基金管理机构或委托托管机构管理的
8、方式管理基金D.仅可以以委托专门的基金管理机构的方式管理基金【答案】A19、市场上的股权投资基金通常委托（）进行管理。A.商业银行B.专业机构C.金融机构D.私人公司【答案】B20、股份有限公司型股权投资基金投资者人数不得超过（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C21、股权投资基金管理人发生重大事项的应当在（）个工作日内向基金业协会报告。A.10B.3C.5D.15【答案】A22、股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度（）要实行独立运作，分别核算。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、（2018 年真题）关于清算的说法，错误的是（）A.解散清算，即企业股东自主启动清
9、算程序来解散被投资企业B.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的进行D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行【答案】C24、（）是指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值等于零时的折现率。A.利息倍数B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.内部收益率【答案】D25、公司型股权投资基金设立，应向（）办理注册登记手续，并向（）备案。A.工商管理机关；基金业协会B.证券登记结算公司；基金业协会C.工商管理机关；证监会D.基金业协会；证
10、监会【答案】A26、以下不属于股权投资基金生命周期的四阶段之一的是（）A.项目退出B.基金投资C.项目尽调D.基金募集【答案】C27、尽职调查的的作用不包括（）。A.价值发现B.风险发现C.投资决策辅助D.客户关系维护【答案】D28、私募基金管理人内控原则中（）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A.成本效益原则B.相互制约原则C.执行有效原则D.全面性原则【答案】C29、适于参加股权投资基金财产清算小组的是（）。A.基金管理人、基金托管人及相关中介结构B.行业监管机构和基金管理人C.基金托管人和被投资企业负责人D.基金管理人、基金外包服务机构和基金注册地工
11、商局【答案】A30、根据转让情形的不同，协议转让可以分为（）。A.协议收购、对价偿还、股份回购B.流通股协议转让和非流通股协议转让C.国有股协议转让和非国有股协议转让D.协议收购和流通股协议转让【答案】A31、由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责的文件是（）。A.关于建立我国风险投资机制的若干意见B.创业投资企业管理暂行办法C.关于私募股权基金管理职责分工的通知D.关于促进股权投资企业规范发展的通知【答案】C32、（2017 年真题）契约型基金合同组织形式相关内容主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、（2021 年真题）某股权投资基金管理人拟向高净值个人投资者募
12、集一只股权投资基金，投资者预计不少于 70 名，为避免企业所得税双重纳税，不考虑其他因素的情况下，建议其设立的基金形式为（）A.有限责任公司型B.有限合伙型C.信托（契约）型D.股份有限责任公司型【答案】C34、股权投资者基金信息披露义务人应当向投资者及时披露的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D35、公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的（），通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。A.股东B.董事C.经理D.监事【答案】A36、在协议约定的托管权限范围内，根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责属于基金托管的（）。A.保密性原则B.合规性原则C.安全性原则D.独立性原
13、则【答案】B37、合伙型股权投资基金的合伙协议，必备内容的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】C38、不属于股权投资基金的合格投资者要求的是（）。A.金融资产不低于 300 万元的个人B.净资产低于 1000 万元的单位C.最近三年年均收入不低于 50 万元的个人D.投资于单只基金的金额不低于 100 万元【答案】B39、般而言，尽职调查报告主要分为不属于的一项是（）A.前言B.主题C.正文D.附件【答案】B40、下列不属于我国创业投资体制基本框架内容的是（）。A.税收优惠政策B.设立创业投资引导基金C.多层次资本市场体系建设D.专人辅导制度【答案】D41、（）是指股权投资基金选择合适的时机
14、，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为资本形态，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。A.项目收集B.项目初审C.项目退出D.项目立项【答案】C42、（2020 年真题）关于股权投资基金的信息披露，以下表述不正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D43、股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。A.每月B.每季C.每半年D.每年【答案】D44、（2017 年真题）基金业协会对基金管理人提供的登记申请材料进行核查的方式不包括（）。A.约谈高级管理人员B.现场检查C.基金管理人自查后向协会报告D.向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询
15、意见【答案】C45、上海试点办法要求注册资本（或认缴出资）应不低于 200 万美元，出资方式限于货币形式；注册资本（或认缴出资）应当在营业执照签发之日起（）个月内到位 20%以上，余额在（）年内全部到位。A.3；1B.3；2C.6；1D.6；2【答案】B46、（2018 年真题）在杠杆收购基金的融资渠道中，夹层资本相比银行贷款（）。A.优先级低、成本高B.优先级高、成本低C.优先级高、成本高D.优先级低、成本低【答案】A47、某目标企业的其他股东在对外出售股权是作为老股东的股权投资人在同等条件下可以先于其他投资人购买，这是投资协议中的()的约定A.董事会席位条款B.保护性条款C.第一拒绝权条款
16、D.排他性条款【答案】C48、下列哪项不是建立合格投资者制度的必要性（）。A.基金管理人居于信息优势地位B.基金投资者通处于信息优势地位C.存在较为严重的信息不对称D.非公开方式募集时，无法通过公开披露信息机制约束基金管理人【答案】B49、创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小微创业企业（）等特征。A.信息不对称、创业成功的不确定性高B.资产结构以无形资产为主C.融资需求呈现阶段性D.以上都对【答案】D50、私募基金募集结算资金是指由（）归集的，在（）资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。A.募集机构、投资者B.投资者、投资者C.投资者、募集机构D.募集机构、募集机构【答案】A