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1、20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库及答案下载识模拟题库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权投资协议里的常见条款包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D2、某股权投资基金于 2011 年 1 月 1 日成立，募集规模 15 亿元，截止 2016 年12A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B3、下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证
2、监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于 10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】D4、下列关于我国股权投资基金的基金管理人准入限制的说法，错误的是（）。A.无须中国证监会行政审批B.须经中国证券投资基金业协会审批C.准入限制比较宽松D.向中国证券投资基金业协会登记【答案】B5、(2016 年)关于股权投资基金收益分配，下列表述错误的是（）。A.公司型基金缴纳公司所得税之后再按照公司章程关于利润分配的条款规定进行分配B.契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定，在实务中相关约定不需参照现行行业监管和业务指引的要求C.合伙型基金不得约定将全部利润
3、分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损D.合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙协议中约定【答案】B6、实施尽职调查前由股权投资基金组建一个尽职调查小组，小组成员不包括（）。A.投资管理人员B.律师C.审计师D.会计师【答案】C7、由股权投资基金尽职调查的风险发现中可知，最终在交易文件中可以通过（）进行风险和责任的分担。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、相对估值法通常包括（）A.B.C.D.【答案】A9、关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列说法错误的是（）A.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤
4、销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分B.基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可以要求服务机构限期改正C.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会对其主要负责人采取加人黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分D.年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分【答案】D10、（2019 年真题）关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（）A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集B.获得中国证监会批准后可进行公开募集C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集D.现阶段
5、我国不允许进行公开募集【答案】D11、目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（）A.近三年年均收入不低于 50 万的个人B.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户C.资产不低于 300 万的个人D.资产高于 300 万的单位【答案】D12、关于并购基金，说法正确的的是（）A.B.C.D.【答案】B13、（2017 年真题）私募基金管理人内部控制制度相互制约原则，是指（）。A.内部人员相互制约、相互监督B.管理部门相对独立、互相牵制C.组织结构权责分明、相互制约D.内部流程相对清晰、相互制约【答案】C14、公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人
6、实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金，在我国，公司型基金可采取的组织形式为（）A.有限责脸司或股份有限公司B.仅为有限责任公司C.仅为国有独资企业D.仅为股份有限公司【答案】A15、证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（），并和地方政府合作打击非法集资行为。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、中国境内的股权投资基金进行境外投资可能涉及到的监管主体不包括（）。A.国家发展改革委B.外汇局C.中国人民银行D.国资委【答案】C17、以下不属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。A.依法办理非公开募集基金的登记、备案B.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管
7、谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为【答案】B18、管理人内部控制的作用不正确的是（）。A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.只需进行内部控制，不管公司经营发展C.保障股权投资基金财产的安全、完整D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】B19、下列不属于股权投资基金募集阶段基金管理人与投资人互动的重点是（）。A.基金管理人召集基金年度会议B.帮助投资者对基金管理人进行充
8、分调研C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定D.基金管理人开展投资者教育【答案】A20、(2017 年)下列关于成本法的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、政府引导基金对创业投资基金的支持，错误的是（）。A.准许基金募集突破合格投资者限制，获得更多资金支持B.通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向C.通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业D.提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力【答案】A22、（2018 年真题）对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A23、天使投资个人
9、对其投资额的（）尚未抵扣完的，可自注销清算之日起36 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。A.30B.50C.60D.70【答案】D24、在强制锁定期内，公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）不得转让。A.1 年内B.半年内C.3 个月内D.10 个月内【答案】A25、（）年，（）小企业投资法（Small Business InvestmentAct）的颁布是股权投资基金发展的里程碑。A.1958；美国B.1936；美国C.1942；德国D.1973；德国【答案】A26、目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提
10、交申请材料不真实、不准确、不完整，中国证券投资基金业协会办理登记面临较高（）。A.系统风险B.操作风险C.道德风险D.政策风险【答案】C27、（2016 年真题）企业的经济增加值（EVA）是指企业的税后净营业利润扣除（）后的剩余部分。A.企业债务余额B.企业的无形资产C.固定资产折旧额D.企业的资本成本【答案】D28、创业投资基金的投资方式通常采取（）。A.参股性投资B.控股性投资C.多点投资D.定点投资【答案】A29、股权投资基金管理人在从事股权投资基金业务时，不得有的行为包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、1976 年（）成立以后，开始出现专门从事并购投资的并购投资基金。A.KKRB
11、.黑石C.凯雷D.德太投资【答案】A31、（）侧重于通过投资于价值被低估的企业。A.并购基金B.创业基金C.对冲基金D.风险投资基金【答案】A32、股权投资备忘录的（）条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率。A.排他性B.优先购买权C.回购D.反摊薄【答案】A33、基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（）A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基
12、金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。【答案】C34、(2017 年)下列关于股权投资协议中的反摊薄条款的表述中，正确的是（）。A.用来保证股权投资基金权益的约定B.目标企业发行新股时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先认购C.当目标企业未达到设定的业绩约定时，投资方要求其赎回相应股权D.约定目标企业董事会席位数量【答案】A35、()
13、负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。A.监事会B.董事会C.理事会D.股东大会【答案】B36、(2017 年)取消基金管理人登记证明的规定是（）。A.私募基金登记备案相关问题解答B.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）C.关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】C37、（）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力，是公司法人治理结构的重要组成部分。A.监事会B.理事会C.董事会D.股东大
14、会【答案】A38、（）不具有独立的法人地位，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。A.合伙型基金B.信托型基金C.公司型基金D.证券型基金【答案】A39、以下关于内部控制要素说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D40、有限责任公司型股权投资基金分红采用的形式是（）。A.现金分配B.以分红金额派发新股C.以分红金额增加占股比例D.现金分配和以分红金额派发新股【答案】A41、公司型股权投资基金的投资者是（）。A.基金公司董事B.基金公司股东C.基金投资决策委员会委员D.基金风险控制者【答案】B42、基金募集过程中，募集机构应当（）。A.、
15、B.、C.、D.、【答案】D43、下列关于股权投资协议中估值调整条款的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金有时会在投资协议中约定估值调整条款，目的是应对估值风险B.股权投资基金对于目标企业的估值存在一定的不确定性C.是一种用来保证股权投资基金权益的约定，目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值D.通常的估值调整方法是，在投资协议中约定未来的企业业绩目标，并根据企业未来实际业绩与业绩目标的偏离情况，相应调整企业的估值【答案】C44、（2018 年真题）在对电子商务 A 公司做财务尽调时，按照市销率 2 倍进行估值。A 公司全年平台销售 8 亿元，获
16、得销售佣金 4000 万元，税后净利润400 万元，则该电子商务公司的估值为（）。A.800 万元B.2.8 亿元C.16 亿元D.8000 万元【答案】C45、关于基金业绩评价，下面说法正确的是（）。A.已分配收益倍数是站在投资者的角度来评价股权投资基金B.已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平C.净内部收益率是从项目层面反映投资基金的回报水平D.总收益倍数体现了投资者现金的回收情况【答案】A46、以下不属于业务尽职调查的范围是（）。A.税收及政府优惠政策B.客户、供应商和竟争对手C.业务内容，企业基本情况D.历史沿革【答案】A47、关于股权投资基金收益分配，下列表述错误的是（）。A.公司
17、型基金缴纳公司所得税之后再按照公司章程关于利润分配的条款规定进行分配B.契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定，在实务中，相关约定无需参照现行行业监管和业务指引的要求C.合伙企业的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理D.公司型基金税后利润分配需在亏损弥补和提取公积金之后进行，分配顺序的灵活性相对较低【答案】B48、关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（）。A.只能由基金管理人向投资者募集基金B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用C.基金 W 理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提【答案】D49、下列关于股权投资基金会计核算的说法，错误的是（）。A.股权投资基金会计核算工作的核算主体为基金B.股权投资基金会计责任主体为基金托管人C.股权投资基金会计核算的主要内容为资产核算、负债核算、损益核算、权益核算等D.每只基金独立建账、独立核算【答案】B50、股权投资基金的项目来源包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D