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1、江西省江西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识精选试年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一题及答案一单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存入银行，李某上述行为体现的是股票的（）特征。A.流动性B.参与性C.风险性D.永久性【答案】C2、以下不属于风险应对的是（）。A.风险走向管理B.风险定价与拨备C.风险限额D.风险缓释【答案】A3、以下属于套期保值基本原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、封闭式基金的存续期应在（）以上。A.10 年B.
2、2 年C.15 年D.5 年【答案】D5、买卖价差法常用的价差指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A6、金融风险的（）是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。A.预防B.规避C.补偿D.管理【答案】A7、（2020 年真题）关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是（）A.1991 年 8 月 28 日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在证券法颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力B.1999 年 12 月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步
3、明确将行业自律作为协会工作的首要任务C.2011 年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012 年 6 月 6 日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来D.2007 年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量【答案】C8、证券投资基金法规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（）等方面。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、（）是指证券公司以短期融资为
4、目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券D.证券公司次级债务【答案】B10、下列关于金融期权的定义说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A11、以下（）不是国务院证券监督管理机构。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立的证券监管局D.中国证券业协会【答案】D12、国务院关于发行 2009 年地方政府债券有关问题的通知中规定，地方政府债券将由（）通过现行国债发行渠道代理发行。A.政策性银行B.地方政府C.商业银行D.财政部【答案】D13、下列关于侧袋机制中各方
5、主体责任的说法，错误的是（）A.明确托管人和会计师事务所职责B.着力规范费用收取、信息披露等投资运作环节及相关内部控制C.压实基金管理人的风险管控主体责任D.形成管理人内部约束、专业机构监督、外部公众制衡的机制【答案】D14、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。A.15 个工作日 3 个月B.20 个工作日 4 个月C.15 个工作日 5 个月D.20 个工作日 6 个月【答案】D15、赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、（）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的
6、未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度B.强制减仓制度C.限仓制度D.集中交易制度【答案】B17、金边债券是指()。A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.实物债券【答案】A18、目前，我国国债发行的招标规则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、地方政府专项债券的期限为（）。A.1 年、2 年、3 年、5 年B.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年C.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年D.1 年、2 年、3 年、5 年、7 年、10 年【答案】D20、下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有（）A.、B.、
7、C.、D.、【答案】C21、商业银行的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】C22、一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。A.股票B.公司债券C.政府债券D.可转换债券【答案】C23、在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动【答案】B24、非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C26、下列关于创业板市场的说法中，正确的有（）。A.、B.、
8、C.、D.、【答案】B27、证券公司从事资产管理业务，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A28、港币的主要发钞行是（）。A.B.C.D.【答案】C29、（）=期权价格的变化无风险利率的变化。A.Delta 值B.Gamma 值C.Rho 值D.Theta 值【答案】C30、关于利率债和信用债，下列说法有误的是（）。A.B.C.D.【答案】A31、风险识别的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、目前，财政部代理发行地方政府债采取()的方式。A.B.C.D.【答案】D33、以下属于利率衍生工具的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D34、按基础工具划分，金融期货主要有
9、（）。A.B.C.D.【答案】C35、基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。A.各类证券的价值B.基金应收的申购基金款C.基金负债D.证券基金的费用【答案】C36、下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C37、（2020 年真题）下列关于债券评级的说法，错误的是（）。A.国家政策性银行发行的金融债券，需要参加债券信用评级B.非国家银行金融机构发行的某些有价证券，有必要进行评级C.地方政府发行的某些有价证券，有必要进行评级D.债券信用评级大多是企业债券信用评级，是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行
10、客观公正的评价，并标示其信用程度的登记【答案】A38、基金招募说明书说明了基金的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。A.付息方式B.债券形态C.发行主体D.发行方式【答案】C40、小额报价要素与对话报价基本相同，只是比对话报价少了（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST 股票和#ST 股票价格涨跌幅比例为（）。A.3%B.5%C.8%D.10%【答案】B42、享有优先认股权的股东可以()。A.B.C.D.【答案】C43、期权
11、风险取决于（）等因素。A.B.C.D.【答案】D44、下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、设立股份有限公司公开发行股票，A.B.C.D.【答案】D46、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A47、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（）。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于 4D.贷款损失准备计提充足【答案】C48、欧洲债券的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D49、下列关于市场风险的说法中错误的是（）。A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术【答案】B50、证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。A.金融机构B.证券发行人C.商业银行D.投资银行【答案】B