《江西省2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江西省2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、江西省江西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识练习题年证券从业之金融市场基础知识练习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照我国证券法规定，证券交易必须实行的原则是（）。A.B.C.D.【答案】D2、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D3、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。A.B.C.D.【答案】C4、某公司公开发行债券，可以申请在（）上市交易或转让。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（）和（）。A.附息金融债券贴现金融债券B.普通金融债券累进利息金融债券C.信用
2、债券担保债券D.附有选择权的债券不附有选择权的债券【答案】A6、以下属于创新型货币政策工具的是（）。A.B.C.D.【答案】B7、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的 30B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保D.乙对外提供贷款【答案】C8、以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和是（）。A.证券市场B.非证券金融市场C.国际金融市场D.国内金融市场【答案】B9、中国证券业协会 2016 年颁布的证券公司压力测试指
3、引指出，证券公司在遇到（）情形时，应当开展专项或综合压力测试。A.B.C.D.【答案】D10、在风险管理中，风险识别的主要内容包（）。A.感知风险和分析风险B.预测风险和消除风险C.感知风险和消除风险D.预测风险和分析风险【答案】A11、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】B12、证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货
4、监管法律体系。A.原中国银监会B.期货交易所C.原中国保监会D.中央银行【答案】B14、下列能影响股价变动的因素有()。A.B.C.D.【答案】B15、股票的收益来源可分成()。A.B.C.D.【答案】A16、（）制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度（）。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推荐制度【答案】A17、依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】B18、影响
5、金融市场的主要因素不包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时，由（）制定基金使用方案。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券投资者保护基金公司D.证券交易所【答案】C20、我国的证券登记结算制度不包括（）。A.证券实名制B.无负债结算制度C.分级结算制度和结算参与人制度D.结算证券和资金的专用性制度【答案】B21、关于基金资产估值中需要考虑的因素，下列说法错误的是（）。A.当基金投资标的为交易活跃的证券时，直接采用市场交易价格就可以对标的资产估值B.我国的封闭式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值C.2020 年 8 月
6、 1 日起执行的公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行），是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案D.若基金变更了估值方法，必须及时进行披露【答案】B22、公司公开发行新股，应当具备最近（）年财务会计文件无虚假记载的条件。A.1B.2C.3D.4【答案】C23、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。审计报告资产评估报告财务顾问报告资信评级报告A.B.C.D.【答案】D24、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。A.35 个月B.46 个月C.12 个月D.23 个月【答案】B25、中小
7、企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（）。A.B.C.D.【答案】D26、下面对机构投资者描述错误的是（）。A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者B.般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人【答案】C27、在金融期货的主要交易制度中，具有高度杠杆作用的是（）。A.保证金制度B.集中交易制度C.断路器规则D.限仓制度【答案】A28、股票增发将会增加发行在外的股票总量，（）股票供给，如果股票不受市场青
8、睐，需求没有相应增长，则股价可能（）。A.增加上升B.增加下跌C.减少上升D.减少下跌【答案】B29、股票不是一种现实的资本，但是股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的（）。A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款【答案】A30、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。?A.投资银行B.投资公司C.证券公司D.机构投资者【答案】D31、股票的（）决定股票市场价格。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值【答案】D32、IOB 系统的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A33、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购
9、等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】C34、（）年由上海金业交易所推出的标金期货实际上已经具有了外汇期货的性质，这是近现代全球首例金融期货交易。A.1920B.1921C.1922D.1923【答案】B35、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B36、从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、在间接融资方式
10、下，融资的主动权主要掌握在（）手中。A.资金需求者B.资金供应者C.金融中介机构D.政府【答案】C38、金融期权的基本功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、下列不属于国际债券的主要投资者的是()A.自然人B.各国政府C.银行或其他金融机构D.工商财团【答案】B40、基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律组织【答案】C41、国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的（）%，国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的（）%A.35，2
11、5B.30，20C.40，35D.35，30【答案】A42、在证券交易所挂牌交易的品种包括()。A.B.C.D.【答案】D43、关于委托受理，证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。A.B.C.D.【答案】A44、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（）。A.B.C.D.【答案】A45、（2018 年真题）债券回购交易更多的是有（）的属性。A.长期融资B.信用风险C.短期融资D.期货交易【答案】C46、（2020 年真题）关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断B.不同于审批制、核准制
12、C.以信息披露为中心D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断【答案】A47、权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和（）。A.外汇远期B.货币掉期C.认股权证D.期权组合【答案】C48、关于资本公积金转增股本，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是()A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算【答案】D50、（2018 年真题）中华人民共和国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】B