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1、江西省江西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关题年证券从业之金融市场基础知识通关题库库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于资产证券化的具体操作的说法中错误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.特设信托机构对证券化资产进行一定风险分析后，可以不对一定的资产集合进行风险结构的重组C.资产支持证券的信用评级是投资者提供证券选择的依据，因而构成资产证券化的又一重要环节D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可以是包销或代销【答案】B2、下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（）。A.政府债券有不同的期限，从几个月到
2、几十年不等B.金融债券的期限以短期较为多见C.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些D.在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券【答案】B3、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是（）A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投资回报责任C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要【答案】D4、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借人次级债，应当事先向（）报告。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.司法部【答案】B5、属于
3、按照交易品种的不同进行的资本市场分类的是（）。A.B.C.D.【答案】D6、封闭式基金有固定的存续期，通常在 5 年以上，一般为 10 年或 15 年，经（）通过并经监管机构同意可适当延长期限。A.中国证监会B.持有人大会C.证券交易所D.基金行业自律组织【答案】B7、下列关于信用公司债券的说法错误的是（）。A.所有公司都可以发行信用公司债券 B 信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保B.信用公司债券可以附有某些限制性条款C.信用公司债券属于无担保证券范畴【答案】A8、证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。A.B.C.D.【答案】C9、（2019 年真题）在我国，凭证式国债由具
4、备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（）每年确定的。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A10、下面关于机构投资者描述错误的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】C11、贝塔系数（）的绝对值越大，
5、表明组合对市场指数的敏感性（）。A.越弱B.无关C.不确定D.越强【答案】D12、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（）。A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团B.服务机构通常由第三方担任C.信用增级机构通常由发起人担任D.受托人是资产支持证券的真正发行人【答案】A13、（2018 年真题）政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。A.B.C.D.【答案】C14、（2020 年真题）下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比
6、例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点D.投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加【答案】C15、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（）。A.上证综指B.沪深 300 指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】A16、影响金融市场运行的主要宏观经济变量包括（）。A.B.C.D.【答案】D17、国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表
7、现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、选定有代表性的样本股票，确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（）。A.算数平均法B.次性平均法C.加权平均法D.几何平均法【答案】A19、国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。A.B.C.D.【答案】A20、（2018 年真题）对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（）解冻。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、股票分析中，技术分析方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】D22、除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，
8、应特殊提供的文件有（）。A.B.C.D.【答案】A23、债券与股票的相同点有（）。A.B.C.D.【答案】A24、下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有()。证券发行市场是交易市场的基础和前提证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格A.B.C.D.【答案】D25、按照我国证券法规定，证券交易必须实行的原则是（）。A.B.C.D.【答案】D26、（2020 年真题）下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D27、以下（）交易机制的特点是能够在交
9、易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】B28、下列属于直接融资方式的是（）。A.抵押贷款B.发行债券C.银团贷款D.银行贷款【答案】B29、下列关于实值期权、虚值期权与平值期权的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（）。A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样【答案】A31、截至 2018 年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（）。A.纽约期货交易所B.上海期货交易
10、所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所【答案】B32、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主导的机构是()。A.中国人民银行股份B.股份制商业银行C.证券公司D.大型商业银行【答案】D33、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，对于沪深 300 股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】D34、既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()。A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C35、基金管理人、
11、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、下列关于风险限额的认识，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D37、证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（）。A.注册资本B.总资本C.净资本D.净资产【答案】C38、按照市场功能的不同，资本市场可分为（）。A.股票市场和发行市场B.发行市场和交易市场C.基金市场和交易市场D.场外市场和发行市场【答案】B39、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。A.B.C.D.【答案】C40、下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是（）。A.评估客户向评估公司提出信
12、用评级申请，双方签订信用评级协议书B.评估小组应向评估客户发出评估调查资料清单，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案【答案】C41、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（）。A.连续竞价B.集合竞价C.规定竞价D.次性竞价【答案】B42、下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是（）。A.股票、基金、债券B.股票、债券、基金C.基金、股票、债券D.基金、债券、股票【答案】A43、下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制
13、的说法，错误的是（）。A.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具B.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制D.公开募集证券投资基金侧袋机制于 2020 年 8 月 1 日开始执行【答案】A44、（）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.分级基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】C45、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企
14、业年金基金财产净值的（）。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】D46、下面对机构投资者描述错误的是（）。A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者B.般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人【答案】C47、W 银行的财务总监在审核 W 银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30 亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为 25 亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配
15、利润总和为 4 亿元C.资产负债表显示，存款负债为 21 亿元D.资产负债表显示，存款负债为 25 亿元【答案】A48、金融债券可在全国银行间债券市场（），可以采取（）发行的方式。A.公开发行，一次足额B.公开发行，一次足额或限期内分期C.定向发行，一次足额或限期内分期D.公开发行或定向发行，一次足额或限期内分期【答案】D49、下面（）属于中小非金融企业集合票据特点。A.B.C.D.【答案】A50、深证综合指数以()为样本股。A.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票B.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部 A 股C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票【答案】A