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1、江西省江西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库附年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、可交换债券与可转换债券的相同之处有（）。A.B.C.D.【答案】B2、（2018 年真题）1985 年，我国第一家证券公司（）通过批准。A.深圳经济特区证券公司B.上海证券有限责任公司C.国泰君安证券股份有限公司D.长城证券有限责任公司【答案】A3、下列（）财产可以作为股东出资的资产。A.B.C.D.【答案】C4、基金托管费通常是（）。A.逐日计算，按月支付B.逐日计算，按周支付C.逐月计算，按月支付D.逐日计算，按日支付【
2、答案】A5、下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B6、关于银行间债券市场短期债券信用评级等级划分，（）表示还本付息能力较强，安全性较高。A.A-lB.A-2C.A-3D.B【答案】B7、互换可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A8、某结构化金融衍生产品保证本金不会损失。这属于（）。A.股权联结型产品B.非收益保证型产品C.本金保障型产品D.保证最低收益型产品【答案】C9、证券公司次级债务，其期限在（）（含）以上的次级债务为长期次级债务。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】B10、（2018 年真题）证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹
3、集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【答案】B11、下列关于短期融资券发行中注册会议的说法正确的是（）。A.注册会议原则上每月召开一次B.注册会议由 3 名注册委员会委员参加C.注册会议召开前，办公室应至少提前 3 个工作日将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委贝D.参会委员应对是否接受债务融资工具的发行
4、注册作出独立判断【答案】D12、窗口指导属于（）。A.一般性货币政策工具B.公开市场操作C.直接信用控制的货币政策工具D.间接信用控制的货币政策工具【答案】D13、根据证券法第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（）。A.B.C.D.【答案】A14、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10【答案】B15、下列关于金融衍生工具的发展动因，说法错误的是（）。A.金融衍生工具产生的最基本原因是投机B.20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C.金融机构的利润驱动D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供
5、了物质基础与手段【答案】A16、下列关于证券公司次级债券的发行条件说法错误的是（）A.借入或募集资金应有合理用途B.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借人或融入C.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本的 30%D.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定【答案】C17、证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。A.B.C.D.【答案】D18、如果客户采用自助委托方式，则当其（）后，即视同确认了身份。A.输入相关的账号B.输入正确的密码C.输入相关的账号和正确的密码D.输入相关的账号和正确的密码，以及进行过交易【答案】C19、（2021 年真题）下列关于直接融资的说法，错误的
6、是（?）A.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用B.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配C.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济健康稳定发展D.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况【答案】C20、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】C21、我国储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同点有（）。A.、B.、C.、D.
7、、【答案】B22、以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（）。A.货币政策工具中介目标一操作目标最终目标B.货币政策工具操作目标中介目标最终目标C.最终目标货币政策工具中介目标操作目标D.最终目标操作目标中介目标货币政策工具【答案】B23、下列关于信用评级与债券利率的对应关系正确的是（）。A.信用评级较低的债券，利率较低B.信用评级较低的债券，利率较高C.信用评级较高的债券，利率较高D.以上均不正确【答案】B24、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（）。A.B.C
8、.D.【答案】A25、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户包括（）。A.B.C.D.【答案】A26、商业银行公开发行次级债券应具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力（）。A.B.C.D.【答案】C28、（2021 年真题）在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（?）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D29、（2020 年真题）某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为 15.60 元和1000 股、15.50 元和 800 股、15.35 元和 100 股，即时揭示的
9、买入申报价格和数量分别为 15.25 元和 500 股、15.20 元和 1000 股、15.15 元和 800 股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 15.50 元，数量为 600 股，该笔委托的成交情况是（）。A.15.35 元成交 200 股，15.50 元成交 400 股B.15.35 元成交 100 股，15.50 元成交 500 股C.15.35 元成交 200 股，15.50 元成交 300 股D.15.35 元成交 500 股，15.50 元成交 100 股【答案】B30、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.B.C.D.【答案】C31、基金托管费
10、的计提通常是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、（2020 年真题）机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）A.基金分级制的养老制度B.现收现付的公共养老制度C.将养老金投资于投资产品D.企业年金为主的多层次养老保障体系的构建【答案】D33、套期保值的基本做法是（）A.I、IIIB.I、IVC.II、IIID.II、IV【答案】A34、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C35、（2018 年真题）编制指数股价的步骤有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、（2020 年真题）下利有关股票特征的说法。正确的有（）A.、B
11、.、C.、D.、【答案】C37、（2021 年真题）关于金融市场功能，下列说法错误的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A38、可以申请设立证券账户的有（）。A.B.C.D.【答案】A39、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.B.C.D.【答案】D40、下列关于敏感性分析的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D41、金融业区域内短期资金市场的重要基准指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A42、经国务院批准，下列属于在 2011 年开展地方政府自行发债试点地区的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）货币为面值、向
12、（）投资者发行的债券。A.外国 本国B.外国 外国C.本国 外国D.本国 本国【答案】B44、金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为（）。A.B.C.D.【答案】A45、下列关于我国债劵市场的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A46、（）时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。A.债券登记B.债券托管C.债券兑付D.债券付息【答案】A47、（2019 年真题）投资人可通过办理（）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。A.份额转换B.非交易过户C.变更管理人业务D.转托管业务【答案】D48、中小企业板块的设计要点主要包括（）A.B.C.D.【答案】D49、对证券投资基金进行投资限制，主要目的有()。引导基金分散投资，降低风险避免基金操纵市场防止出现违法行为发挥基金引导市场的积极作用A.B.C.D.【答案】B50、中国外汇交易中心于（）年 2 月 9 日开始人民币利率掉期交易。A.2005B.2006C.2007D.2011【答案】B