《山东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案.doc（17页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、山东省山东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在（）个月到（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。A.6；36B.3；36C.6；72D.3；24【答案】B2、下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的有（）。A.B.C.D.【答案】B3、非公开募集基金的投资范围，包
2、括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。A.基金份额B.房地产C.贷款D.艺术品【答案】A4、证券投资咨询人员可以分为()。A.B.C.D.【答案】D5、证券公司在选择代销的金融产品时，应当充分了解金融产品的（）信息。A.B.C.D.【答案】B6、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的 1/4。A.董事长、经营管理的主要负责人由不同人负责B.内部董事人数占董事人数的 1/5 以上C.内部监事人员占监事人数的 1
3、/3 以上D.董事长在监事会中任职【答案】B7、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】A8、下列有关保荐业务的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C9、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是()。A.取消注册资本的金额限制B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本C.最近 3 年没有违法记录D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿【答案】C10、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时
4、，应当在该事实发生之日起 3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。A.30B.25C.15D.5【答案】D11、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10B.15C.20D.25【答案】C12、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的 100%。A.营业利润B.最近 3 年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】C13、下列说法错误的是（）。A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任B.企业债券可
5、以继承和转让，但是不得抵押C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同原国家计划委员会审批D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批【答案】B14、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政重组”措施，表述正确的是（）。A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司也可以向证监会申请行政重组B.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法进行行政重组C.对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司
6、，向银监会申请进行行政重组D.满 12 个月，行政重组未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限12 个月【答案】A15、（2016 年真题）设立股份有限公司必须具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、按照证券法规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。A.2B.3C.4D.5【答案】B17、(2019 年真题)公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A.1B.2C.3D.5【答案】C18、根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括
7、（）A.B.C.D.【答案】D19、国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。A.中国人民银行B.地方人民政府C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构【答案】B20、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人的（）。A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年B.净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%C.不能清偿到期债务D.未取得证券从业资格证书【答案】D21、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外
8、A.B.C.D.【答案】B22、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B23、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1B.2C.3D.5【答案】B24、根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。A.应当具有证券承销与保荐业务资格B.应当具有证券经纪业务资格C.应当具有证券自营业务资格D.应当具有代理销售业务资格【答案】A25、下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是（）。A.同种类的
9、每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】D26、（2016 年真题）下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（）。A.B.C.D.【答案】D28、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的（）。A.B.C.D.【答案】D29、证券公司违反中华人民共和国证券法规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.、B
10、.、C.、D.、【答案】C30、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（）不是应当了解的投资者的必要信息。A.财务状况B.投资目标C.风险偏好及可承受的损失D.自然人的家庭成员情况【答案】D31、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。A.一倍以上三倍以下；十万元B.一倍以上五倍以下；五十万元C.一倍以上十倍
11、以下；五十万元D.一倍以上二十倍以下；十万元【答案】C32、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证 180 指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。A.80；75B.75；70C.70；65D.65；60【答案】C33、证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。A.投资银行B.商业银行C.中央银行D.非银行【答案】A34、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25%B.35%C.45%D.55%【答案】B35、对于融资融券业务客户的征信调查包括（
12、）。A.B.C.D.【答案】D36、下列关于子公司和分公司的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C37、在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、(2019 年真题)证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问()A.、B.、C.、D.、【答案】D40、证券公司另类子公司应当于每年结束后（）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.4 个月【答案】D41、依据证券期货投资者适当
13、性管理办法，下列不属于专业投资者的是（）。A.最近 1 年末净资产不低于 1000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元，且具有 1 年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人B.金融资产不低于 300 万元，且具有 1 年以上期货投资经历的自然人投资者C.最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有 1 年以上金融产品风险管理及相关工作经历的自然人投资者D.最近 1 年末净资产低于 2000 万元的法人【答案】D42、发生异常情况的，交易各方可以按业务协议中约定的（）等方式来处理。A.B.C.D.【答案】C43、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场
14、、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】B44、按照证券公司监督管理条例第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A.证券经纪业务；融资融券业务B.证券资产管理业务；期货经纪业务C.证券承销与保荐业务；与
15、证券交易有关财务顾问D.证券投资咨询业务；证券自营业务【答案】A45、（2016 年真题）有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（?）日未答复的，视为同意转让。A.7B.10C.20D.30【答案】D46、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员（证券公司）应当至少取得并持有 1 个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让
16、，也可以退出证券交易所D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】C47、按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（）。A.B.C.D.【答案】B48、下列关于有限责任公司的说法中，正确的是（）。A.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其注册资本为限对外承担民事责任B.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任C.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其注册资本对外承担民事责任D.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任【答案】D49、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、上市公司重大资产重组中上市公司的收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的期末资产总额比例达到 100以上的，上市公司购买的资产要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B