《山东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷A卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、山东省山东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规练年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于分级资产管理产品的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B2、(2018 年真题)下列可以成为持有证券公司 5以上股权的股东的是（）。A.甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 5 年B.乙公司净资产占实收资本的 35C.丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司或有负债达到净资产的 75【答案】A3、(2018 年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（
2、）情形的，不得担任财务顾问。A.最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】B4、证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。A.B.C.D.【答案】A5、关于证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间的禁止行为，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D6、下列有关法律关系的描述，错误的是（）。A.人与人之间的关系也是一种法律关系B.任何一种
3、法律关系均以特定的法律规范为依据C.社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系D.没有相应法律规定，就不受法律规范的约束【答案】A7、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。?A.1B.2C.3D.5【答案】C8、审计委员会的主要职责不包括（）。A.监督年度审计工作B.提请聘任外部审计机构C.负责内部审计与外部审计之间的沟通D.对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见【答案】D9、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。A.B.C.D.【答案】D1
4、0、基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现的是基金财产的（）。A.独立性B.债券性C.收益性D.合理性【答案】A11、下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有()。A.B.C.D.【答案】B12、融资融券交易风险揭示书中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的（）等风险。A.市场风险B.投资风险放大C.政策风险D.违约风险【答案】B13、下列说法中,正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C14、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（）。A.B.C.D.【答案】B15、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限
5、清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】A16、被监管机构采取（）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。A.重大行政B.监管谈话C.刑事处罚D.自律管理【答案】A17、（2016 年真题）按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D19、在中华人民共和国境内，（）的发行和交易，适用于我国证券法。A.B.C.D.【答案】A20、（2020 年真题）保障机构持续倡导的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、证
6、券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（）。A.B.C.D.【答案】C22、下列各项属于股东会职权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】D24、根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，除（）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.B.C.D.【答案】D25、下列关于场外衍生品的说法中错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易C.关于场外衍生
7、品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起 1 个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月 10 日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息【答案】B26、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.10 万元以上 100 万元以下C.所募资金 1以上 5以下D.所募资金 1以上 10以下【答案】C27、证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）A.B.C.D.【答案】C28、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反证券公司
8、监督管理条例的相关规定，应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会决议，并经（）。A.全体股东所持有表决权的三分之二通过B.全体股东所持有表决权的二分之一通过C.出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过D.出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过【答案】C30、根据中华人民共和国证券法的规定，对内幕交易行为人可以采取的行政处罚措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.B.C.D.【答案】A32、下列选项中，属于操纵证
9、券市场行为的是（）A.B.C.D.【答案】B33、下列人员中，属于违法买卖股票并应当承担法律责任的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、(2018 年真题)下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、下列选项中，说法正确的是()。A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件具或者终端设备，属于“荐股软件”C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，
10、证券公司将相应调低融资利率或融券费率D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产【答案】D36、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。A.B.C.D.【答案】C37、证券公司向中国证监会相关派出机构报送的年度合规报告中应当包括下列内容（）。A.B.C.D.【答案】A38、下列不属于证券业从业人员资格管理办法所规定的从事证券业务的机构的是（）。A.证券投资咨询机构B.证券资信评估机构C.基金销售机构D.金融资产管理公司【答案】D39、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。A.B.C.D.【答案】B40
11、、资产证券化中，管理人不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】C41、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】B42、柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C43、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位
12、实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具合规审计意见【答案】C44、按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。A.B.C.D.【答案】B45、按照期货交易管理条例规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】C46、证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
13、。A.集合资产管理业务B.定向资产管理业务C.证券自营业务D.证券经纪业务【答案】A47、(2018 年真题)证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、证券公司应当以提供()等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.、B.C.、D.、【答案】A49、发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是()。A.处以 10 万元的罚款B.处以 50 万元的罚款C.处以 100 万元的罚款D.处以 150 万元的罚款【答案】B50、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历。A.1B.2C.3D.5【答案】B