《2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（）要求。A.B.C.D.【答案】D2、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关
2、服务D.不予理睬【答案】B3、证券法规定，禁止法人（）自己或者他人的证券账户。A.操作B.出借C.变更D.注销【答案】B4、根据发布证券研究报告暂行规定，下列说法正确的是（）。A.禁止证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发布评论意见B.证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，秉持独立、客观、公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告C.从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务D.证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问【答案】C5、下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。A.B.C.D.【答案】A
3、6、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。A.B.C.D.【答案】A7、公开披露的基金信息不包括（）。A.基金托管协议B.基金招募说明书C.股东会决议D.临时报告【答案】C8、证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。A.1 个月B.季度C.半年D.1 年【答案】C9、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。A.60B.70C.80D.90【答案】C10、下列
4、属于证券自营买卖的对象的有（）。A.B.C.D.【答案】D11、基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】C12、（）对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.证券业协会B.证券交易所C.登记结算公司D.证监会【答案】A13、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.三十万元以上三百万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.一百万元以上一千万元以下【答案】C14、根据证券业从业人员执业行为准则，证券从
5、业人员不得从事以下活动（）。A.B.C.D.【答案】D15、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（）。A.B.C.D.【答案】D16、董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。A.董事会；监事会B.董事会；股东会C.股东会；股东会D.董事会；董事会【答案】D17、下列关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的是（）。A.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力B.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让C.记名股
6、票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票D.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行【答案】C18、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。A.100 万元以上 1000 万元以下B.200 万元以上 2000 万元以下C.300 万元以上 3000 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】B19、上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
7、A.13B.23C.34D.12【答案】B20、证券公司的组织架构划分为（）。A.三会一课B.三会一层C.三会D.三会两制【答案】B21、(2019 年真题)资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类。以下属于合格投资者的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】C22、证券公司应当按照()的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。A.债券B.股票C.证券投资基金D.权证【答案】C23、证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以()的罚款。A.非法融资融券等值以下B.非法融资融券等值以上C.3 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 30 万元以下【答案】B24
8、、证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受国务院证券监督管理机构的监督管理，监督管理措施不包括（）。A.信息、材料的报送B.信息披露C.检查D.合规【答案】D25、(2018 年真题)进入期货交易所进行期货交易的应当是（）。A.机构投资者B.期货业协会会员C.个人投资者D.期货交易所会员【答案】D26、以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D27、为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100 万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B28、主办
9、券商应当加强业务人员的职业道德和诚信教育，强化业务人员的（）。A.B.C.D.【答案】D29、以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。A.10B.15C.20D.30【答案】D30、下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（）。A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在 1 天到 182 天的区间内协商确定C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块
10、的可融券卖出的标的范围不同D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】C31、下列说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D32、（2017 年真题）下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、以下属于我国场内市场的是()。A.区域性股权交易市场B.中小企业板C.券商柜台市场D.私募基金市场【答案】B34、下列有关公司的说法，正确的是（）。A.公司不是法人B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国公司法适用于有限责任公司、股份有限公司和
11、无限责任公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】B35、证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（）。A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本
12、的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责【答案】D37、下列关于股票期权交易的说法，正确的有()A.III、IVB.I、IIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B38、下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（）。A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格D.证券公司总部
13、及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书【答案】B39、董事会应当至少每（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。A.年B.半年C.季度D.月【答案】A40、（2020 年真题）下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【答案】C41、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。A.B.C.D.【答案】A42、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B43、下列有关募集设立股份有限公司创立大会的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、证券公
14、司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.5B.7C.10D.15【答案】B45、发行人定向发行后股东累计不超过（）人的，由全国股转公司自律审查。A.50B.100C.150D.200【答案】D46、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券
15、公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】B47、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B48、下面有关公司设立方式的说法中，正确的是（）A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】D49、符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。A.B.C.D.【答案】D50、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有()A.、B.、C.、D.、【答案】D