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1、山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷业道德与业务规范题库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2016 年)基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（）。A.流动性要求B.投资经验C.保证收益率D.风险承受能力【答案】C2、（2017 年真题）下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是（）。A.开放式基金募集份额总额不少于 2 亿份B.封闭式基金的基金份额持有人人数达到 200 人以上C.开放式基金的基金份额持有人人数达到 200 人
2、以上D.封闭式基金募集份额总额不少于 2 亿份【答案】D3、(2016 年)基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。A.认购费B.过户费C.手续费D.申购费【答案】D4、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每 6 个月结束之日起的（）日内披露。A.15B.20C.30D.45【答案】D5、基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C6、与股票、债券相比，基金是一种（）投资品种。A.高风险、高收益B.低风险、低收益C.风险适中、收益稳健D.以上都不是【答案】C7、一
3、个规模 10 亿的基金在单个开放日净赎回份额为（）时,可以认为出现了巨额赎回。A.8000 万B.1 亿C.9000 万D.7000 万【答案】B8、（）是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A.认购B.申购C.赎回D.转换【答案】A9、关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是（）。A.契约型基金是依据基金合同设立的一类基金B.公司型基金在法律上不具有独立法人地位C.契约型基金的合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件D.公司型基金是依据基金公司章程设立的【答案】B10、（2021 年真题）以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是（）。A.某基金管理公司大股东直接聘任
4、基金管理公司的会计主管B.某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理C.某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬D.某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力，直接撤换并任命新的总经理【答案】B11、基金销售机构对基金销售人员的（）和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。A.销售行为B.流动情况C.获取从业资质D.以上都是【答案】D12、对（）而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。A.基金投资者B.监管部门C.基金研究评价机构D.基金管理公司【答案】D13、目前我
5、国基金投资者结构的特征不包括（）。A.结构个人化B.机构多元化C.低风险产品为个人投资者所青睐，高风险产品则为机构投资者所青睐D.个人资金转向高风险基金，低风险基金则逐渐为机构资金所主导【答案】C14、特殊类型的基金不包括（）。A.基金中的基金B.保本基金C.ETFD.股票基金【答案】D15、基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起()日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。A.2B.3C.5D.10【答案】D16、王先生投资 6 万元认购开放式基金，认购基金在募集期产生的利息 10 元，其对应认购费率为 1.8%,净值为 1
6、元。王先生净认购金额为（）元。A.58949.1B.58930C.58920D.58939.1【答案】D17、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。A.金融市场B.股票市场C.有价证券市场D.债券市场【答案】C18、下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则，把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中，不属于基金销售适用性的指导原则的是（）。A.全面性原则B.及时性原则C.投资人利益优先原则D.主观性原则【答案】D20、基金信息的原则体现在
7、披露内容和（）。A.披露完整B.披露准确C.披露要点D.披露形式【答案】D21、守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（）。A.B.C.D.【答案】A22、LOF 与投资者交换的是（）。A.基金份额与一篮子股票B.股票与现金的对价C.基金份额与现金D.基金份额与现金的对价【答案】D23、T 日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在（）日统传送至注册登记机构。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】A24、（）是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等
8、。A.证券投资基金B.风险投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】C25、体现依法监管原则的行为包括()A.、B.、C.、D.、【答案】C26、(2016 年)根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（）。A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费【答案】C27、基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（）环节。A.基金上市交易B
9、.基金募集C.基金投资运作D.总值披露【答案】D28、关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等【答案】D29、（2017 年真题）货币市场基金偏离度达到需要进行临时报告披露的要求是（）。A.负偏离度的绝对值达到 0.25B.负偏离度达到 0.25C.偏离度的绝对值达到 0.25D.正偏离度达到 0.25【答案】A30、（2016
10、 年真题）中华人民共和国证券投资基金法规定，开放式基金的登记业务（）。A.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理C.只能由基金管理人办理D.只能由销售机构办理【答案】A31、下列不能够申请成为基金行业协会特别会员的是（）A.基金托管人B.证券交易所C.对基金行业有重要影响的境外机构D.对基金行业有重要影响的地方股权交易中心【答案】A32、下列不属于证券投资基金的作用的是（）。A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.优化金融结构，促进经济増长C.促进证券市场的稳定和健康发展D.促进了金融行业交易成本的降低【答案】D33、基金投资者应承
11、担的义务不包括()。A.遵守基金合同B.缴纳基金认购款项及规定费用C.不得要求赎回基金份额D.承担基金亏损或终止的有限责任【答案】C34、下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是()。A.风险资产投资额=放大倍数安全垫B.风险资产投资额=放大倍数(投资组合现时净值-价值底线)C.风险资产投资比例=风险资产投资额基金净值D.风险资产投资比例=风险资产投资额保本资产投资额【答案】D35、下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（）。A.熟悉法律法规等行为规范B.基金从业人员应当自觉遵守自律准则规定的各类行为规范C.基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管D.欺诈客户【答案】D36、对于短期
12、交易而言，持续持有期少于 7 日的投资人，收取不低于赎回金额()的赎回费用。A.1.0%B.1.5%C.2%D.0.75%【答案】B37、关于公募基金管理人的法定职责，下列表述错误的是（）。A.确定基金份额申购价格B.编制基金财务会计报告C.为基金财产开设证券账户D.确定基金收益分配方案【答案】C38、以下属于触发按需基金临时报告的重大事件是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是（）。A.赎回金额=赎回份额 x 赎回日基金份额净值B.赎回金额=赎回份额/赎回日基金份额净值C.赎回费用=赎回金额/赎回费率D.赎回金额=赎回金额+赎回费用【答案】A
13、40、（）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计事务所D.基金投资咨询公司【答案】A41、QDII 是（）的首字母缩写。A.合格的境内机构投资者B.合格的境外机构投资者C.境内机构投资者D.境外机构投资者【答案】A42、某公募基金管理人在 2018 年 3 月 1 日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应该为（）。A.2018 年 5 月 31 日B.2018 年 3 月 31 日C.2018 年 8 月 31 日D.2019 年 2 月 28 日【答案】C43、下列（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。A.查阅或
14、者复制未公开披露的基金信息资料B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.按照规定要求召开基金份额持有人大会【答案】A44、基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。A.自我认识、自我学习、自我培训B.自我学习、自我改造、自我完善C.自我评价、自我完善、自我学习D.自我改善、自我改造、自我学习【答案】B45、下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是()。A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易C.合并募集的分级基金募集完成
15、后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则【答案】D46、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3 个B.5 个C.7 个D.10 个【答案】B47、(2016 年)（）是基金业协会的执行机构。A.董事会B.监事会C.会员大会D.理事会【答案】D48、（2019 年真题）下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是（）。A.货币资金来源于居民从事的生产活动B.理财是对财务进行
16、管理，以实现财产的保值、增值C.居民的经济活动与金融的联结越来越松散了D.现代经济中居民收入绝大部分是货币性收入【答案】C49、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该消息后，提前购买了王某拟投资的股票，王某的行为主要违反了私募投资基金监督管理办法规定不得有行为中的（）。A.泄露因职务便利获取的未公开信息B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送C.利用未公开信息明示、暗示他人从事相关的交易活动D.泄露内幕信息、从事内幕交易【答案】A50、下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是（）。A.保护投资者合法权益B.在基金行业树立合规意识C.提高基金管理人收入D.促进行业规范运作【答案】C