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1、山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷业道德与业务规范题库综合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2018 年真题）关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是（）。A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护B.基金注册登记机构负责设立和维护C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护D.基金销售机构负责设立和维护【答案】B2、根据基金管理公司风险管理指引的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（）。A.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况B
2、.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制C.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为D.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制【答案】B3、关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理，下列说法不正确的是（）。A.未受理部分转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权B.可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，对其余赎回申请延期处理C.未受理部分投资者在提交赎回申请时选择当日未获受理部分予以撤销外，延迟至下一开放日办理D.对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额比例确定该单个基金
3、份额持有人当日办理的赎回份额【答案】A4、下列选项不属于客户服务流程的是（）。A.受理投诉B.投资跟踪与评价C.服务宣传与推介D.介绍基金基础知识【答案】D5、基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。A.董事会B.公司经营层C.股东大会D.总经理【答案】B6、（2018 年真题）跨境 ETF 基金 T 日份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是（）。A.T+1 日B.T+3 日C.T 日D.T+2 日【答案】D7、以下关于基金财产的运用，合规的是（）。A.用于发起设立有限合伙企业B.购买上市公司定向增发的股票C.用于承销公开发行的股票和债券D.购买基金托管人的股权【
4、答案】B8、公开募集证券投资基金运作管理办法（）正式生效?A.2014 年 8 月 8 日B.2014 年 6 月 30 日C.2015 年 8 月 8 日D.2015 年 6 月 30 日【答案】A9、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）。A.90 天B.180 天C.365 天D.397 天【答案】A10、封闭式基金份额上市交易应具备（）。A.基金的募集符合证券投资基金法的规定B.募集金额不少于 3 亿元人民币C.持有人不少于 2000 人D.募集金额不少于 1 亿元人民币【答案】A11、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，开放式基金发生巨额赎回并延期支付。A.0
5、.25%B.0.5%C.0.75%D.1%【答案】B12、下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（）。A.基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势B.保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分C.证券公司目前是我国基金销售的主要渠道D.基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道【答案】A13、(2017 年)在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（）。A.监管机构的信息B.被调查方公开披露的信息C.第三方独立机构的信息D.被调查方提供的非公开信息【答案】B14、将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（）特点。A.集合理财B.组合投资C.风险共担
6、D.分散风险【答案】A15、（2016 年真题）诚实守信的基本要求不包括（）。A.不得欺诈客户B.不得从事与投资人利益相冲突的业务C.不得进行内幕交易和操纵市场D.不得进行不正当竞争【答案】B16、下列关于私募基金的说法不正确的是()。A.客户人数较少B.运作形式灵活C.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高D.不面向公众发行【答案】C17、在宣传推介材料（），基金销售机构应当向监管部门报备相关材料,A.发布之日前 3 个工作日B.发布之日起 5 个工作日内C.发布之日前 5 个工作日D.发布结束后 3 个工作日内【答案】B18、以下不属于基金销售机构对专业投资者进行细化分类可以根据的专
7、业投资者的因素的是（）。A.业务资格B.诚信状况C.投资实力D.投资经历【答案】B19、QDII 基金定期报告中的特殊披露要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（）信息。A.全部债券明细B.前十名股票明细C.前十名债券明细D.全部股票明细【答案】B21、根据中华人民共和国民法通则的规定，（）周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。A.15B.18C.20D.22【答案】B22、对履行基金托管职责的监督不包括（）。A.在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关
8、权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会B.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系C.在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D.在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见【答案】B23、按基金投资人的()来划分，可分为保守型、稳健型和积极型。A.期望收益率B.投资收益预期C.资产规模大小D.风险承受能力【答案】D24、对 QDII 基金来说，在放开申购、赎回前，资产净值公告的披露频率是（）
9、。A.每交易日公告 1 次B.至少每周公告 1 次C.至少每周公告 2 次D.至少每月公告 2 次【答案】B25、投资者办理 ETF 份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）。A.9:0011:30 13:0015:00B.9:0011:.30 13:3015:00C.9:3011:30 13:0015:00D.9:3011:30 13:.3015:00【答案】C26、对基金业实行行业自律管理的组织是（）。A.中国证监会B.基金业协会C.中国人民银行D.基金管理公司【答案】B27、(2017 年)反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A
10、28、经中国证监会批准，沪深两大交易所于（）双双发布了分级基金业务管理指引，并于次年 5 月 1 日起正式施行。A.2012 年 11 月 25 日B.2015 年 11 月 25 日C.2016 年 11 月 25 日D.2017 年 11 月 25 日【答案】C29、（2017 年真题）中国证券投资基金业协会的法律地位由（）确定。A.中国证监会B.中华人民共和国证券投资基金法C.中华人民共和国证券法D.中国国务院【答案】B30、基金管理人和基金托管人加入协会的，应当成为（）。A.普通会员B.联席会员C.特别会员D.其他会员【答案】A31、封闭式基金的交易时间为每周一至周五（法定公众节假日除
11、外），每天（）。A.8：0011：00，12：0015：00B.8：3011：30，12：0015：00C.9：0011：30，13：0015：00D.9：3011：30，13：0015：00【答案】D32、(2017 年)某投资者在某 ETF 基金募集期间内认购了 10000 份 ETF，基金份额折算日基金资产净值为 100000000000 元，折算的基金份额总额为100010000000 份，当日标的指数收盘价为 900 元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（）份。A.11110.00B.8999.10C.900090D.11122.2
12、2【答案】A33、商业银行为私人银行客户和高资产净值客户提供理财产品销售服务应当进行客户（）评估。A.风险承受能力B.资金收入能力C.期望收益D.投资偏好【答案】A34、（2019 年真题）基金管理人内部控制的独立性原则要求（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效 10 年以上的，应当登载（）。A.从合同生效之日起计算的业绩B.最近 10 个完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】B36、公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以（）。A.责令
13、整顿B.全权接管C.颁布限制令D.责令更换【答案】D37、基金经理任职应当具备的条件包括（）。A.取得基金从业资格B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具有 1 年以上证券投资管理经历D.最近 5 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】A38、关于担任基金托管人的条件，以下说法正确的是（）。A.有符合证券投资基金法和公司法规定的章程B.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录D.净资产和风
14、险控制指标符合有关规定【答案】D39、从基金公司经营管理的角度看，采取伞型结构比单一结构具有的优势不包括（）。A.简化管理B.降低成本C.强大的扩张功能D.效率高【答案】D40、内幕信息的构成要素有（）。.来源可靠的信息.“重要”的信息.“非公开”的信息.道听途说的信息A.B.C.D.【答案】A41、（2018 年真题）基金半年度报告（）披露内部监察工作情况，年度报告（）披露内部监察工作情况。A.无须，无须B.必须，必须C.必须，无须D.无须，必须【答案】D42、关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（）。A.避险策略基金能保证最低收益B.避险策略基金与金融机构同业存款相似C.避险策略基金与银行
15、存款相似D.避险策略基金仍存在本金损失的风险【答案】D43、(2016 年)关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（）。A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础【答案】C44、（2018 年真题）基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（）。A.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前 30 日公告大会的召开时
16、间、会议形式、审议事项和表决方式等事项B.基金托管人应当在重大事件发生之日起 2 日内编制并披露临时报告书C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计D.基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值【答案】D46、关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。（）A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于 20年。【答案】C47、道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，关于道德与
17、法律的区别，以下说法中正确的是（）。A.道德和法律都是一种以文字为载体的行为规范B.道德相对法律的调整范围更加广泛C.道德和法律都要求权利和义务对等D.道德相对法律的调整手段较为单一【答案】B48、QD基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】C49、（2017 年真题）下列基金不适用于证监会简易注册程序的是（）。A.ETF 及其联接基金B.QDII 基金C.发起式基金D.分级基金【答案】D50、关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A