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1、山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案业道德与业务规范题库与答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某投资人赎回某基金 1 万份基金份额，持有时间为 8 个月，对应的赎回费率为 05，假设赎回当日基金份额净值是 105 元，则其可得到的赎回金额为（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5【答案】D2、以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是()。A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券
2、的平均到期日C.单一债券的信用风险比较集中D.债券基金的平均到期日常常会相对固定【答案】A3、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）或其他金融机构担任。A.商业银行B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司【答案】A4、基金管理人合规培训的具体内容不包括（）。A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示教育D.基金公司投资决策的依据【答案】D5、产品审批委员会人员的构成不包括（）。A.主管产品开发的高管B.督察长C.投资总监D.研究部经理【答案】D6、（）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。A.债权B.股权C.证券D.
3、实物【答案】A7、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章【答案】C8、（2016 年真题）基金管理人内部控制机制不包括（）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.部门主管的检查监督D.证监会及派出机构检查、监督和指导【答案】D9、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。A.1B.2C.3D.5【答案】B10、基金管理人自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20【答案】B11、基金客户服务流程不包括（）。A.服务宣传与推介B.投资咨询与基金咨询C.投
4、资跟踪与评价D.公布基金招募说明书【答案】D12、（）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金代销协议D.基金托管协议【答案】A13、(2017 年)公开募集基金的备案应符合下列条件（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、2012 年 2 月，A 证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售 B 基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率 7%。对这种行为，下列说法正确的是（）。A.这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的B.这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险C.这一行为是对投资者的
5、保障，但却是违法行为D.这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉【答案】D15、(2017 年)基金从业人员应遵守保密义务，下列不属于保密内容的是（）。A.对某一行业的研究报告B.客户的身份证件和联系方式C.执业过程中获知的客户商业秘密D.某基金的招募说明书【答案】D16、溢价套利会导致 ETF 总份额的（）。A.扩大B.减少C.不变D.难以预测【答案】A17、按照交易工具的期限，金融市场分为（）。A.票据市场和证券市场B.一级市场和二级市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场【答案】D18、关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（）。A.股东不得直接或者间接要求公司董
6、事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；B.不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；C.可通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利D.不得将非公开信息泄露给他人。【答案】C19、每一交易日股票基金有（）个价格。A.1B.2C.5D.无数【答案】A20、下列关于可以现金替代的说法错误的是（）。A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格（1+现金替代溢价比例）B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所
7、差异D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响【答案】D21、（2016 年真题）内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。A.十分钟B.5 分钟C.15 秒D.10 秒【答案】C23、股票基金、债券基金的申购和赎回原则（）。A.金额申购、份额赎回B.份额申购、金额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】A24、2001 年 9 月，我国
8、第一只开放式基金（）诞生。A.华安创新B.基金开元C.基金金泰D.淄博基金【答案】A25、基金财产的保管由独立于基金管理人的（）负责。A.基金托管人B.基金咨询机构C.基金服务机构D.基金投资人【答案】A26、（2017 年真题）下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是（）。A.注册资本不低于 1 亿人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 3 年没有违法记录C.净资产和风险控制指标符合有关规定D.有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程【答案】C27、基
9、金的募集一般要经过申请、核准、发售、（）四个步骤.A.公共B.基金合同生效C.上市D.审批【答案】B28、(2017 年)下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中，错误的是（）。A.投资者购买基金份额就成为基金的受益人B.基金反映的是一种信托关系C.投资者购买股票后就成为公司的债权人D.股票反映的是一种所有权关系【答案】C29、下列关于普通基金净值公告的表述中，正确的是（）。A.开放式基金在开放申购和赎回前，应当披露每天的份额净值和资产净值B.封闭式基金每周披露的信息应当包括资产净值和份额净值C.封闭式基金每日披露的信息应当包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值D.开放式基金在开放申购和赎
10、回前，应当披露每个开放日的资产净值、份额净值和份额累计净值【答案】B30、(2017 年)关于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超（），普通程序注册的审查时间原则上不超（）。A.20 日；6 个月B.30 日；3 个月C.20 个工作日；3 个月D.20 个工作日；6 个月【答案】D31、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.10B.12C.24D.72【答案】C32、基金招募说明书披露的主要事项不包括（）A.基金份额的发售方式B.基金资产估值方法C.基金销售机构的法律责任D.基金运作方式【答案】C33、避险策略基金的
11、安全垫等于（）。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超过价值底线的数额C.投资组合中风险资产与保本资产的比例D.投资组合现时净值与保本资产的比例【答案】B34、证券投资基金有助于防止市场的过度投机，具体体现在证券投资基金（）。A.有助于促进信息的有效利用和传播，实现资源合理配置B.有助于发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用C.有助于推动市场价值体系的形成，倡导理性的投资文化D.有助于改善我国目前以个人投资者为主的投资者结构【答案】C35、关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（）。A.承诺基金投资收益B.通过基金过往业绩预测基金收益C.对机构客户提供优先服务D.根据
12、投资者风险承受能力选择性推荐基金【答案】D36、（）构成公司内部控制的基础。A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控【答案】A37、某公募基金管理人在 2018 年 3 月 1 日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为（）A.2019 年 2 月 28 日B.2018 年 5 月 31 日C.2018 年 8 月 31 日D.2018 年 3 月 31 日【答案】C38、基金职业道德的核心规范是（）。A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.顾客至上【答案】B39、合规管理部门的独立性主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、（）年，中国证监会和中国人民银行
13、颁布货币市场基金监督管理办法。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】C41、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金管理人。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.12 个月【答案】B42、根据基金投资标的及投资方向的不同，FOF 的产品可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、以下哪种类型的混合基金中，股票与债券的配置比例通常为 40%-60%（）。A.偏股型基金B.灵活配置型基金C.股债平衡型基金D.债卷基金【答案】C44、证券投资基金的参与主体包括（）。A.基金当事人B.基金市场服务机构C.基金监管机构和自律组织D.以上都是【答案】D4
14、5、（2017 年真题）关于基金的年度报告，下列表述错误的是（）。A.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告B.个别董事对基金年度报告内容的真实，准确和完整无法保证或存在异议，并单独陈述理由和发表意见C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.基金年报应经 12 以上独立董事签字同意，并由董事长签发【答案】D46、2001 年 9 月，我国诞生了第一只开放式基金（），使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。A.招商安泰系列基金B.华夏大盘精选基金C.华安创新基金D.南方避险增值基金【答案】C47、封闭式基金价格主要受（）的影响。A.二级市场供求关系B.银行存贷款
15、利率C.基金资产总值D.基金份额净值【答案】A48、（2018 年真题）关于基金信息披露，以下说法正确的是（）。A.经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露B.基金信息披露的对象是基金的投资人C.规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送D.为了保密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议【答案】C49、下列关于基金份额持有人权利行使的说法正确的是（）。A.基金份额持有人大会由基金监管机构召集B.基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通信等方式召开C.基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开D.每一基金份额具有多票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权【答案】B50、（）年,国务院批准,颁布了证券投资基金管理暂行办法，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A.1995B.1998C.1997D.1999【答案】C