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1、山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷业道德与业务规范能力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、当 QD基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的（）中予以说明。A.定期报告B.招募说明书C.托管协议D.基金合同【答案】B2、下列不属于申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件的是。（）A.有明确、合法的投资方向B.有明确的基金运作方式C.有符合中国证监会关于基金品种的规定D.无需基
2、金投资者适当性管理制度【答案】D3、基金募集期限一般不超过（）。A.20 天B.1 个月C.3 个月D.6 个月【答案】C4、下列选项不属于投资者权益保护重要手段的是（）。A.良好的投资者教育B.健全投资者适当性制度C.加强公司治理D.提升投资者学历水平【答案】D5、下列哪项不属于货币市场基金的支付功能的设计机制。（）A.每个交易日办理基金份额申购、赎回B.在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并每日进行收益分配C.每日按照面值（一般为 1 元）进行报价D.每个自然日办理基金份额申购、赎回【答案】D6、公开募集基金合同的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、目前可申请从事基金销售
3、的主要机构不包括（）。A.证券公司B.证券投资咨询机构C.独立基金销售机构D.律师事务所【答案】D8、ETF 联接基金的申购门槛为（）。A.100 份B.1000 份C.10 万份D.30 万份【答案】B9、(2016 年)当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以行使的权利（）A.及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议B.对公司运作中存在的问题进行善后工作C.监督整改措施的指定和落实D.基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告【答案】B10、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为()。A.核
4、准规模的 80%以上，份额持有人不少于 200 人B.注册规模的 80%以上，份额持有人不少于 200 人C.份额不少于 1 亿份，份额总额不少于 2 亿元人民币，份额持有人不少于 200人D.份额不少于 2 亿份，份额总额不少于 2 亿元人民币，份额持有人不少于 1000人【答案】A11、（2017 年真题）甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、（2016 年真题）根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。A
5、.管理日志B.信息披露制度C.投资管理制度D.信息技术制度【答案】A13、下列不属于危机处理应遵循的原则是（）。A.完备性原则B.时效性原则C.及时报告原则D.优先性原则【答案】B14、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。A.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.对证券投资业绩进行预测【答案】A15、证券投资基金法规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】C16、私募投资基金与公募基金在（）有较大
6、区别。A.B.C.D.【答案】B17、（2019 年真题）某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（）。A.公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略B.风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责C.风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程D.公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略【答案】B18、（2017 年真题）下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（）。A.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品B.基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股C
7、.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理D.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置【答案】A19、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是()。A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明，接受监督D.接受他人物品【答案】C20、(2016 年)（）年，美国证券法要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。A.1933B.1987C.2003D.1998【答案】A21、我国基金市场的监管主体是（）。A.中国证监会B.中国银保监会C.中国基金业协会D.中国
8、证券业协会【答案】A22、(2017 年)下列关于设立私募基金管理机构和发行私募基金的说法中，正确的是（）。A.设立私募基金管理机构需要中国证监会行政审批，发行私募基金不需要行政审批B.设立私募基金管理机构不需要审批，发行私募基金需要中国证监会审批C.设立私募基金管理机构和发行私募基金都需要中国证监会行政审批D.设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需要行政审批【答案】D23、（2017 年真题）下列关于客户至上的表述中，错误的是（）。A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利
9、益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范【答案】A24、(2016 年)证券投资基金合同的当事人不包括（）。A.中国证券投资基金业协会B.基金管理人C.基金投资者D.基金托管人【答案】A25、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。A.负责基金份额的登记B.基金交易确认C.建立并管理投资人基金份额账户D.投资人开户管理【答案】D26、理财指的是对（）进行管理。A.现金B.储蓄C.投资D.财务【答案】D27、基金交易业务的内部控制制度应对（）等交易形式制定相应的流程和规则。A
10、.B.C.D.【答案】D28、（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规政策B.合规文化C.合规审核D.合规培训【答案】A29、（2016 年真题）下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是（）。A.风险资产投资额=放大倍数安全垫B.风险资产投资额=放大倍数（投资组合现时净值-价值底线）C.风险资产投资比例=风险资产投资额基金净值100%D.风险资产投资比例=风险资产投资额保本资产投资额【答案】D30、(2017 年)根据中国证券投资基金业协会 2013 年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户的
11、 90以上，这说明了（）。A.个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础B.证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道C.证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱D.证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道【答案】B31、基金宣传推介材料所指的广告是（）。A.户外广告B.报眼及报花广告C.公共网站链接广告D.以上都是【答案】D32、公募证券投资基金”利益共享，风险共担，是指（）A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余甶基金投资者和基金管理人一起分享”B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险C.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险D.基金管
12、理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险【答案】C33、下列对于专业委员会描述错误的是（）。A.投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构B.产品审批委员会负责审核具体产品方案，评估产品运作风险C.风险控制委员会由 IT 治理委员会和估值委员会组成D.运营估值委员会由公司主管基金运营的副主管、督察长、投资/研究总监、合规风险部、基金运营部等相关人员组成【答案】D34、(2017 年)下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是（）。A.基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设B.基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性C.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应
13、分析该产品全部历史业绩D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识【答案】C35、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。A.基金份额持有人人数达到 10000 人以上B.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额C.基金份额总额达到核准规模的 60%以上D.基金份额总额达到核准规模的 80%以上【答案】D36、（）原则要求公司的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明、权责对等。A.权责匹配B.独立性C.适时性D.最高性【答案】A37、(2017 年)基金销售机构准入的必要条件不包括（）。A.制定销售人员执业操守B.制定完善的业务流程C
14、.制定应急处理措施D.制定完善的公司财务制度【答案】D38、当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B.债券基金、货中市场基金、混合基金、股票基金C.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金【答案】C39、基金客户服务的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例随之()。A.不变B.上升C.下降D.没有关系【答案】B41、依据证券投资基金法的规定，非公开募集金应当向合格投资者募
15、集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.200C.100D.500【答案】B42、非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下选项中不属于合格投资者规定特征的是（）。A.具备相应的风险识别能力和风险承担能力B.达到规定资产规模或者收入水平C.具有投资公开募集基金的投资经历D.投资单只私募基金的金额不低于规定限额【答案】C43、关于基金年度报告，以下表述错误的是（）。A.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内编制完整基金年度报告B.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件C.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计D.基金年度报告正文必须登载在指定报刊上【答案】D44、(2017
16、年)依据中华人民共和国证券投资基金法的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、若某投资者投资 10 万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照 100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为 1.0%。假定募集期间产生的利息为 50 元，持有期间基金累计分红 0.08 元/基金份额。则认购份额为（）。A.99009.9B.990.1C.99059.9D.100000【答案】C46、(2017 年)下列关于基金认购的概念的说法中，正确的是（）。A.投资者在开放期内购买某只基金份额的行为B.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金份额的行为C.投资者
17、首次购买某只基金份额的行为D.投资者在募集期内购买某只基金份额的行为【答案】D47、（2018 年真题）商业银行从事基金销售业务，应向（）进行注册并取得相应资格。A.中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C.中国银保监会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构【答案】D48、基金销售客户服务的特点不包括（）。A.专业性B.规范性C.持续性D.反复性【答案】D49、封闭式基金份额申请上市交易，应符合的条件中不包括（）。A.基金合同期限为 3 年以上B.基金募集金额不低于 2 亿人民币C.基金份额持有人不少于 1000 人D.基金份额上市交易规定的其他条件【答案】A50、关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是（）。A.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开B.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开C.召集基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行决【答案】A