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1、山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷业道德与业务规范能力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。A.股东诚信与合作原则B.制衡原则C.业务与信息隔离原则D.公司独立运作原则【答案】B2、（2021 年真题）行业分类法是股票基金典型的分类法之一，以下不属于根据该方法划分的股票基金类别是（）。A.医药健康股票基金B.信息科技股票基金C
2、.蓝筹股票基金D.基础行业股票基金【答案】C3、风险投资基金一般采用（）。A.开放式B.封闭式C.公募方式D.私募方式【答案】D4、平衡型基金具有的特点不包括（）。A.既注重资本增值又注重当期收入B.兼具增长与收入双重目标C.风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间D.与增长型基金相比，风险大、收益高【答案】D5、基金销售机构中应取得基金从业资格的人员是（）。A.负责基金销售业务的管理人员B.从事基金理财业务咨询的人员C.总部从事基金宣传推介的人员D.基金研究分析人员【答案】A6、关于国务院证券监督管理机构的职责，以下描述错误的是（）。A.指导和监督基金行业协会的活动B.监督检查基金信息的披露
3、情况C.指导基金投资管理运作D.制定基金从业人员的资格标准【答案】C7、开放式基金募集的基金份额总额符合证券投资基金法第 44 条的规定，并具备下列（）条件的，方可成立。A.基金募集份额总额不少于 3 亿份B.基金募集金额不少于 2 亿元人民币C.基金份额持有人的人数不少于 300 人D.基金份额持有人的人数不少于 1000 人【答案】B8、（2018 年真题）对于道德与法律的关系，以下表述错误的是（）。A.法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律B.法律与道德的评价标准都是相同的C.法律的内容比较明确，道德没有特定的表现形式D.相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性【答案】B9、以
4、下属于基金管理人信息披露义务的是（）。A.B.C.D.【答案】A10、场内申购和赎回 ETF 的对价是（）。A.组合证券B.现金替代C.现金差额D.以上都是【答案】D11、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金代销机构D.基金份额持有人【答案】C12、某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为 50%-80%，债券资产比例为15%-45%，该基金应该属于（）。A.股票型基金B.债券型基金C.保本型基金D.混合型基金【答案】D13、内幕信息的构成要素有（）。.来源可靠的信息.“重要”的信息.“非公开”的信息.道听途说的信息A.
5、B.C.D.【答案】A14、(2016 年)下列关于 ETF 份额的说法错误的是（）。A.ETF 基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停C.ETF 份额折算的登记是由基金管理人办理D.ETF 份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化【答案】B15、以下涉及基金托管人信息披露义务的业务环节是（）。A.B.C.D.【答案】D16、根据证券投资基金法规定，基金托管人应当履行的首要职责是()。A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.按照
6、规定监督基金管理人的运作投资【答案】A17、(2016 年)下列哪一项不属于内部控制的原则（）A.健全性原则B.及时性原则C.有效性原则D.独立性原则【答案】B18、ETF 有（）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与 ETF 一级市场的实物申购、赎回。A.最大申购、最大赎回B.最大申购、最小赎回C.最小申购、赎回份额D.最小申购、最大赎回份额【答案】C19、合规检查的主要目标是制度、（）和流程的执行情况。A.系统B.程序C.规章D.计划【答案】B20、下列关于 ETF 份额折算与变更登记的表述，正确的是（）。A.基金托管人办理 ETF 基金份额折算B.基金管理人办理变更登记C.折算后持
7、有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变D.持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务【答案】D21、下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（）。A.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发B.缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体C.介绍法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发D.采用陌生拜访法的不足之处在于营销人员无法逐步建立属于自己的营销网络【答案】A22、()加入基金业协会的，可为特别会员。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人【答案】C23、关于内幕信息，以下表述错误的是（）。A.非内部
8、人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息B.内幕信息必须是来源可靠的信息C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格D.内幕信息必须是非公开的信息【答案】A24、(2016 年)下列哪一项不属于基金服务提供的方式（）A.电话服务中心B.邮寄服务C.上门服务D.互联网的应用【答案】C25、以下从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（）。A.忠诚尽责B.专业审慎C.客户至上D.守法合规【答案】A26、关于分级基金份额的认购，下列说法错误的是。（）A.我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式；B.合并募集是投资者以母基金代码进行认购；C.分级基金的认购包括
9、现金认购和证券认购两种方式D.目前我国只有深训证券交易所开办场内认购分级基金份额【答案】C27、公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的，中国证监会有权对其采取的监管措施是（）。A.没收有关股东的股权及红利B.限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利C.限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务D.对董事、监事、高级管理人员处以罚款【答案】C28、（）是指公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。公司开展业务应当公平对待管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行
10、利益输送。A.股东诚信与合作原则B.业务与信息隔离原则C.公平对待原则D.制衡原则【答案】C29、基金资产运作情况主要表现为（）并具体反映到基金资产净值的波动上。A.证券资产的利息收入B.投资收益C.公允价值变动损益D.以上都是【答案】D30、基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（）。A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B.在基金募集期限届满后 60 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息C.以基金财产承受因募集行为而产生的债务和费用D.在基金募集期限届满后 90 日内返还投资者已缴的款项，并加以计银行同期存款利息。【答案】A31、(2016 年)证券投资基金的专业化服
11、务提供长期投资的对象不包括（）。A.社会保障基金B.企业年金C.失业救济D.养老金【答案】C32、债券基金的波动性通常要（）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A.大于B.等于C.小于D.不确定【答案】C33、基金宣传推介材料不得登载的内容是（）A.基金产品的基本要素B.单位或者个人的推荐性文字C.本公司的品牌形象宣传材料D.投资者教育的相关信息【答案】B34、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。A.10B.15C.30D.60【答案】C35、(2017 年)私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）信
12、息，不得隐瞒或者提供虚假信息。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、基金份额持有人大会不可以由（）召集。A.基金份额持有人大会的日常机构B.基金托管人C.基金审计机构D.基金管理人【答案】C37、(2016 年)下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（）。A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金D.前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准【答案】C38、(2017 年)关于基金代销机构的理解，下列表述正确的是（）。A.通过销售基金产品赚取佣金B.代理
13、基金资产的清算和结算C.接受投资人委托设计和管理基金产品D.与商业银行签订产品代销协议【答案】A39、要求将信息向市场上所有投资者披露，而不是向个别机构或投资者披露，体现的是信息披露的（）原则。A.规范性B.易得性C.公平性D.完整性【答案】C40、LOF 在交易所的交易规则与（）基本相同。A.股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金【答案】C41、基金监管机构可以依法行使的监管权包括在（）A.B.C.D.【答案】D42、股权类金融资产以各类（）为主A.票据B.股票C.基金D.期货【答案】B43、关于基金公司督察长，以下表述正确的是（）A.督察长经董事会聘任，报中国证券投资基金业协会备案B.督
14、察长由总经理聘任，对总经理负责C.督察长有权列席公司投研联席会D.为了保证投资活动的合法合规性，投资决策委员会成员必须有督察长【答案】C44、ETT 申购和清单中现金替代的类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、关于基金管理公司的风险管理，投资者甲认为，风险管理限制了基金的投资，因此会降低基金业绩，损害基金份额持有人利益；投资者乙认为，风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益，对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法，下列判断正确的是（）。A.投资者甲的看法错误，投资者乙的看法错误B.投资者甲的看法错误，投资者乙的看法正确C.投资者甲的看法正确，投资者乙的看法正确D.投资
15、者甲的看法正确，投资者乙的看法错误【答案】A46、（2020 年真题）某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为:低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级，依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来确定其基本风险等级，再依据基金历史规模和持合比例、基金过往业绩及其基金净值的历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生三方面进行风险等级调整，并且每季度调整一次。关于证券公司对基金产品的风险评价，以下说法错误的是（）。A.该证券公司每季度调整次基金产品风险等级是可行的做法B.该证券公司基金产品风险等级类型过多，必须调整为：低风险等级、中风险等级、高风险等级C.该证券公
16、司需要通过官网公示其基金产品风险评价方法D.该证券公司对基金产品风险评价的依据合规【答案】B47、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金年度报告的编制者和披露义务人是()。A.基金托管人B.基金管理人C.独立董事D.督察长【答案】B48、对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（）。A.董事会B.管理层C.监查长D.基金经理【答案】A49、与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。A.投资风险较高B.投资活动所收到的限制和约束少C.基金募集对象不固定D.采取非公开方式发售【答案】C50、下列关于基金与股票、债券的差异的说法中，错误的是（）。A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.投资收益相同D.投资风险大小不同【答案】C