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1、北京市北京市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】C2、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】C3、债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】C4、信
2、用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit 模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】A5、关于适当性原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A6、对法人客户的财务状况主要采取（）方法。A.B.C.D.【答案】A7、在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】C8、应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.D.【答案】B9、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C10、我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.
3、B.C.D.【答案】C11、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A12、以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D13、下列关于市盈率的论述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】C15、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C16、客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】B17、商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估
4、，风险承受能力评估依据主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D18、下列关于保险规划的目标说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A19、外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】B20、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C21、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A23、证券投资技术分析方法的要素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、
5、【答案】B25、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C26、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A27、客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】D28、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D29、下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B31、家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】C3
6、2、下列关于证券组合有效边界的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、积极型债券组合管理策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A34、如果收盘价格（）开盘价格，则 K 线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】A35、行业竞争分析的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C36、（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A37、相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】A38、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B39、对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支
7、撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】B40、下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（）。A.速动比率B.资产负债率C.产权比率D.已获利息倍数【答案】A41、下列关于教育内容表述正确的是（）。A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划B.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要C.教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划D.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划【答案】A42、近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过（）。A.B.C.D.【答案】B43、采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.
8、C.D.【答案】A44、在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】D47、常用的样本统计量有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、下列有关 RSI 的描述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人家庭的负债项目【答案】C50、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B