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1、北京市北京市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、()是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】A2、从家庭生命周期的角度分析,家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭()。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】A3、从生命周期的角度来看,下列属于成熟期家庭特征的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、货币之所以具有时间价值原因有()。A.B.C.D.【答案】A5、以下关于退休规划表述正确的是
2、()。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D6、家庭债务管理力主量力而行,其()就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。A.前提B.基础C.核心D.目标【答案】C7、EViews 具有的功能有()A.B.C.D.【答案】D8、基本教育的成本一般包括()。A.B.C.D.【答案】A9、因素分析法也称为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、()是对经济的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆【答案】C11、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现,帮助客户实现资产保值增值,其投资可分为()。A.B
3、.C.D.【答案】B12、以下属于金融市场泡沫特征的是()A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】D13、合理的现金预算是实现个人理财规划的基础,预算编制的程序包括()。A.B.C.D.【答案】C14、公司经理层素质主要是从()。A.B.C.D.【答案】A15、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有()。A.B.C.D.【答案】B16、下列关于信用借款还款方式的说法,正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C17、证券公司,证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的风险偏好,下列属于风险偏好的有()。A.B.
4、C.D.【答案】A18、可积累的财产达到巅峰,要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的()阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】A19、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,其表现形式有()。A.B.C.D.【答案】C20、关于每股净资产指标,下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、技术分析方法的特点有()。A.B.C.D.【答案】A22、布莱克一斯科尔斯模型的假定有()。A.B.C.D.【答案】A23、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是()A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券
5、的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】D24、一般来说,可以将技术分析方法分为()。A.B.C.D.【答案】C25、异常现象更多的时候出现在()之中。A.弱式有效市场B.半强式有效市场C.强式有效市场D.半弱式有效市场【答案】B26、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】A27、资本资产定价理
6、论认为。当引入无风险证券后,有效边界为()。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】B28、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析,有利于()。A.B.C.D.【答案】D29、在用情景分析法预测流动性风险时,分析最坏情景通常包括()等情形。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理()A.B.C.D.【答案】A31、利用沪深 300 成分股构建组合是期现套利的主要选择,构建方法有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时,一个客户的每项打分都是A.、B.、C.、D.、【答案】
7、C33、在市场风险的分析中,久期也称为()。A.持续期B.缺口期C.风险控制期D.检验期【答案】A34、素质教育的成本一般包括()。A.B.C.D.【答案】D35、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的()应当承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D36、应用衍生金融工具对冲市场风险时,可能面临的问题有()。A.B.C.D.【答案】D37、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是()A.B.C.D.【答案】A38、为防止金融泡沫,必须通过有效的()来控制金融机构的经营风险。A.B.C.D.【答案】A39、在现金、消费和
8、债务管理中,家庭有效债务管理需要考虑的因素包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、下列关于保险规划的做法中,可能面临风险的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、证券投资分析的目的在于()A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】D42、对于一个只关心风险的投资者,()。A.B.C.D.【答案】B43、提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括().A.B.C.D.【答案】A44、下列关于投资规划的说法错误的是()。A.B.C.D.【答案】A45、公司产品竞争能力分析需要分析公司()。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】A46、市场风险限额指标主要包括()。A.B.C.D.【答案】D47、现金类证券产品即货币型理财产品,期基本特征为()。A.B.C.D.【答案】B48、证券产品选择的步骤有()。A.B.C.D.【答案】B49、收入支出表内各类项目的占比情况直观地反映了该类收入支出项目的具体结构,下列属于收入支出结构分析的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、下列属于公司经营能力分析内容的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D