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1、重庆市重庆市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】C2、客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】A3、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。A.五万元以上三十万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.五万元以上五十万元以下D.三万元以上五万元以下【答案】B4、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.
2、C.VD.V【答案】D5、若年利率均为 10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B6、关于系数的含义，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】A8、下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C9、客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】D10、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B11、对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。A.各地证券业协会B.上海
3、、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会【答案】C12、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B13、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D14、家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】C15、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】D16、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭特征，需求和目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C17、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.、B.、C.
4、、D.、【答案】C18、在单一客户限额管理中，客户所有者权益为 5 亿元，杠杆系数为 0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】D19、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A20、下列关于债务管理的说法中，不正确的是（）。A.总负债一般不应超过净资产B.债务支出与家庭收入的合理比例是 0.6C.当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的改善D.还贷款的期限不要超过退休的年龄【答案】B21、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要
5、性D.过去的组合集中倩况【答案】D22、关于证券分析方法，下列说法正确的是（）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】A23、从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】D24、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C25、教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】A26、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C27、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D28、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【
6、答案】D29、假设金融机构根据过去 100 天的历史数期计算持有交易头寸的 VAR 值 1000万元人民币，置信区间为 99，持有期为 1 天，则该机构在未来 100 个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过 1000 万元。A.2B.1C.10D.3【答案】B30、总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】B31、按发行主体分类，债券可分为（）。A.B.C.D.【答案】C32、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7（每年支付一次利息），存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.
7、10.00C.7.38D.3.52【答案】C33、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】C34、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】C35、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D36、当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】B37、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 30 天现金净流出量 100%C
8、.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B38、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】C39、相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A40、公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】A41、关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D42、假
9、设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7（每年支付一次利息），存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】C43、消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从（）方面考察消费状况。A.I、B.、C.、D.、【答案】D44、下列属于客户财务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】C45、关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B48、在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B49、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D50、证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】A