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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规自年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案测提分题库加精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、根据证券投资基金法的规定，不属于基金管理人主要职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低
2、于（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C5、下列有关设立期货公司的具体条件表述正确的是（）。A.注册资本最低限额为人民币 3000 万元B.具备任职条件的高级管理人员不少于 30 人C.具有期货从业资格的人员不少于 3 人D.有合格的经营场所和业务设施【答案】D6、证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5 万元以上 10 万元以下B.30 万元以上 60 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 60 万元以下【
3、答案】C7、(2018 年真题)公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1；10B.3；10C.5；20D.5；50【答案】A8、（2020 年真题）根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（）。A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力C.具备良好的诚信记录和职业操守D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验【答案】A9、（2016 年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（）。A.、B.、C
4、.、D.、【答案】D10、一般情况下，上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间，每年通过（）方式转让所持本公司股份不得超过总数的 25%A.B.C.D.【答案】C11、按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。A.B.C.D.【答案】A12、下列有关上市公司收购的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）A.具备相应风险识别能力和风险承担能力B.达到规定财产规模或者收入水平C.基金份额认购金额不低于规定限额D.最近一年末净资产不低于 800 万元的法人单位【答案】D14、下列说
5、法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）。A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】D15、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C16、资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（）人。A.10
6、0B.200C.300D.400【答案】B17、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A18、下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业 2 年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景【答案】D19、设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为（）个月。A.1B.3C.6D.12【答案】C20、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并
7、对其执行情况进行监控。证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.每两年B.每年C.每半年D.每季度【答案】B21、中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。A.B.C.D.【答案】D22、证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（）。A.B.C.D.【答案】B23、下列属于国务院制定的行政法规的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C25、若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】A26、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下
8、列（）行为。A.B.C.D.【答案】C27、下列属于有限合伙人可以用于出资的是()A.、B.、C.、D.、【答案】A28、证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。A.2B.3C.4D.5【答案】A29、（）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.证券登记结算机构D.证券交易所【答案】C30、（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C31、（2016 年真题）
9、下列说法不正确的是（）。A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资【答案】A32、(2019 年真题)客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A.、B.、C.、D.【答案】D33、下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有()。A.B.C.D.【答案】D34、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下（）原则。A.B.C.D.【答案】C35、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，
10、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C36、下列不属于证券业从业人员资格管理办法所规定的从事证券业务的机构的是（）。A.证券投资咨询机构B.证券资信评估机构C.基金销售机构D.金融资产管理公司【答案】D37、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A.B.C.D.【答案】D38、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（）。A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份B.
11、任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份做出其他限制性规定【答案】A39、下列说法，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股
12、说明书一致外，其他内容与格式可以不同D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【答案】C40、（2020 年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、下列选项中，说法正确的是()。A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易
13、账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外C.有限责任公司的股东可以用劳务出资D.设立股份有限公司，发起人的人数应在 50 人以下【答案】B43、下列选项中，一般不能成为实践中的法律关系客体的是（）。A.B.C.D.【答案】C44、(2019 年真题)证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其
14、中，证券公司有如下（）情形的，独立董事不得少于董事人数的 1/4。A.B.C.D.【答案】A46、在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，A.3 年B.6 年C.10 年D.20 年【答案】A47、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。A.5B.3C.8D.10【答案】A48、基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下罚款B.10 万元以上 30 万元以下罚款C.1 万元以上 50 万元以下罚款D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B49、根据证券期货投资者适当性管理办法,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）A.最近 1 年末净资产不低于 500 万元的法人B.经行业协会备案的私募基金C.经行业协会登记的私募基金管理人D.证券公司资产管理产品【答案】A50、以下关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法错误的是（）。A.在证券交易所发行B.由金融机构承销C.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级D.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算【答案】A