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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规自年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案测提分题库加精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A.B.C.D.【答案】A2、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、按照刑法第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 5
2、0 万元以下罚金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20【答案】C4、关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（）。A.开放式私募产品的分级比例不得超过 2:1B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.权益类产品的分级比例不得超过 1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过 2:1，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者D.分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排【答案】A5、非银行
3、金融机构申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向（）报送申请材料。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】C6、（2016 年真题）下列关于证券交易的说法，不正确的是（）。A.非依法发行的证券，不得买卖B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密【答案】C7、下列关于佣金管理的表述错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定C.证券交易的收费必须合理
4、，并公开收费项目、收费标准和收费办法D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】B8、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 30 万元以下【答案】D9、(2019 年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）A
5、.限制分配红利B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设、收购营业性分支机构【答案】C10、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。A.10 日B.15 日C.20 日D.30 日【答案】C11、以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C12、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（）。A.B.C.D.【答案】C13、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构（）。A.B.C.D.【答案】D14、经营机构发
6、布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.具备证券投资咨询业务资格的说明B.证券分析师姓名及其登记编码C.发布证券研究报告的时间D.使用证券研究报告的风险提示【答案】D15、（2020 年真题）根据证券法，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（）A.不需要加算利息B.加算银行同期贷款利息C.加算银行同期存款利息D.加算金融同业存款利息【答案】C16、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）A.B.C.D.【答案】C17、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。A.B.C.D.【答案】B18、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。A.发行人经营方
7、针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的 20%D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的 5%【答案】D19、证券公司融资、融券的对象不包括()的客户。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（）A.B.C.D.【答案】B21、（2017 年真题）下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。A.不直接从事经营管理B.任职时问短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控
8、制人控制或者其他外部干预【答案】C22、下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C23、公司合并的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】C24、下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（）。A.B.C.D.【答案】D25、（2016 年真题）下列不属于内幕信息的是（）。A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公司增资的计划C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的 10%D.上市公司收购的有关方案【答案】C26、保荐代表人出现规定情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具
9、体负责的推荐。下列不属于该类情形的是（）。A.其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责B.持续监督工作未勤勉尽责C.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作D.尽职调查工作日志格式不准确【答案】D27、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 60 万元以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.20 万元以上 200 万元以下【答案】D28、合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者
10、转让的证券品种有（）。A.B.C.D.【答案】D29、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息C.代理客户进行期货交易D.提供交易设施【答案】C30、证券公司治理基本要求是（）。A.B.C.D.【答案】B31、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的（）内应至少进行一次复核。A.二年B.五年C.三年D.半年【答案】C32、利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括（）。A.证券交易所的从业人员B.有关监管部门的工作人员C.基金管理公司的从业人员D.非金融机构的从业人员【答案】D33、全国股份转让系统自
11、律监管措施包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C34、下列不属于证券自营业务特点的是()。A.风险性B.收益性C.保密性D.被动性【答案】D35、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为 120 分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度 4 月 30 日到本年度 5 月 1 日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】D36、证券公司自有资金参与单个集合
12、计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。?A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A37、下列属于在交易制度方面业务规则的要求，正确的是（）。A.业务规则将提高最低申报股份数量要求B.业务规则放宽股份限售规定C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过 200 人D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间【答案】B38、下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易
13、所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】D39、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（）备案。A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政厅【答案】C40、未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C41、(2019 年真题)对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。A.180 日B.90 日C.360 日D.60 日【答案】B42、公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用
14、途，不得用于弥补亏损和（）。A.扩大生产经营B.非生产性支出C.生产性支出D.发放员工工资【答案】B43、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得 55 万元，则中国人民银行应对其采取（）的处罚措施。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款D.处 50 万元以上 200 万元以下罚款【答案】C44、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A45、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.
15、6B.12C.24D.36【答案】D46、证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：（）A.B.C.D.【答案】A47、股东大会一般每（）定期召开一次。A.两年B.一年C.半年D.一月【答案】B48、（2017 年真题）“荐股软件”可实现的功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。A.甲某，年满 20 周岁，本科文化B.乙某，年满 18 周岁，大专文化C.丙某，年满 20 周岁，初中文化D.丁某，年满 20 周岁，高中文化【答案】C50、（2017 年真题）公司提供担保的主要方式不包括（）。A.保证B.抵押C.质押D.留置【答案】D